«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.4.3Складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами
(послуга надається емітентам)
Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (далі – перелік осіб) складається на підставі даних зведеного облікового реєстру (зведених облікових реєстрів) станом на дату обліку, на яку було складено такий зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі даних якого (яких) складаються вказані переліки, та містять інформацію про всіх осіб, що вказані в цьому зведеному обліковому реєстрі (цих зведених облікових реєстрах).
І. Визначення дати обліку:
Перелік осіб складається станом на кінець операційного дня, що є визначеною датою обліку – датою, станом на яку повинен складатися зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), дані якого (яких) є підставою для складання переліку осіб (далі – дата обліку).
ІІ. Строки надання до депозитарію розпорядження на складання зведеного облікового реєстру та складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами:
Якщо дата обліку передбачає майбутню дату, то термін отримання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру та складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (далі – розпорядження) ПрАТ «ВДЦП» повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку.
При поданні розпорядження в якому вказана дата обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження є майбутньою датою, емітенту необхідно звернути увагу, що відповідно до чинного законодавства, перебіг строку починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов’язано його початок (тобто, дата отримання ПрАТ «ВДЦП» розпорядження та дата обліку не враховуються у 3-денному терміні).
Приклад розрахунку строків надання депозитарію розпорядження, в якому зазначена майбутня дата обліку - 16.03.2012 р:
| День, не пізніше якого повинно бути надане розпорядження - 12.03.2012 | День №1 | День №2 | День №3 | Дата обліку 16.03.2012 |
| понеділок | вівторок | середа | четвер | п’ятниця, 24:00 |
| 12.03.2012 | 13.03.2012 | 14.03.2012 | 15.03.2012 | 16.03.2012 |
Таким чином, розпорядження з датою обліку 16.03.2012 р. повинно бути отримано депозитарієм не пізніше 12.03.2012 р.
Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами, в якому вказана минула дата обліку, може бути надане в будь-який робочий день Депозитарію (тобто спеціальних вимог до дати надання розпорядження немає).
ІІІ. Умови видачі переліків осіб:
Строки видачі:
У разі, якщо перелік осіб було складено на дату обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження була майбутньою датою, то складений перелік осіб надається емітенту одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, не пізніше двох робочих днів наступних після дати обліку.
У разі, якщо перелік осіб було складено на дату обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження була минулою датою, то складений перелік осіб надається емітенту одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, не пізніше трьох робочих днів наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження.
Якщо в розпорядженні емітентом вказано про необхідність термінового виконання розпорядження на минулу дату обліку, то перелік осіб передається емітенту одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, після 18:00 в день отримання Депозитарієм розпорядження емітента (за умови надання Депозитарію розпорядження до 15.00) або протягом наступного робочого дня після дня отримання розпорядження Депозитарієм (за умови надання Депозитарію розпорядження після 15-00). Термінове виконання розпорядження на минулу дату обліку можливе лише за умови:
- відсутності цінних паперів на рахунку депозитарію-кореспондента, відкритому у ПрАТ «ВДЦП». У разі наявності цінних паперів на рахунку депозитарію-кореспондента, відмова у виконанні розпорядження не надається, а перелік осіб передається не пізніше трьох робочих днів наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження. У цьому випадку виконання розпорядження не вважається терміновим;
- надання облікових реєстрів усіма зберігачами, на рахунках яких у Депозитарії обліковуються цінні папери, в день термінового виконання Депозитарієм розпорядження. Якщо не всі зберігачі, на рахунках яких у Депозитарії обліковуються цінні папери, надали облікові реєстри в день термінового виконання Депозитарієм розпорядження, відмова у виконанні розпорядження не надається, а перелік осіб передається не пізніше трьох робочих днів наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження. У цьому випадку виконання розпорядження не вважається терміновим.
Умови оплати:
Переліки осіб надаються емітентам згідно розпоряджень на складання зведеного облікового реєстру та складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами у випадку відсутності у них заборгованості перед ПрАТ «ВДЦП». Емітенти повинні своєчасно cплачувати рахунки на оплату за надання їм переліків осіб, отримані від ПрАТ «ВДЦП» по факсу / по E-mail. Переліки осіб надаються емітентам після оплати послуг ПрАТ «ВДЦП» згідно умов договорів про обслуговування емісії, укладених з ПрАТ «ВДЦП».
У випадку несплати емітентом заборгованості до дати складання переліку осіб емітент має право одержати перелік осіб протягом трьох місяців з дати складання переліку осіб за умови оплати такої заборгованості. У випадку несплати заборгованості до дати закінчення трьох місяців з дати складання переліку осіб емітент не буде мати можливість отримати перелік осіб.
IV. Вхідні документи для депозитарію від емітентів:
- Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру та складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (додаток 58), засвідчене печаткою юридичної особи та підписане розпорядником рахунку у цінних паперах.
Якщо емітенту необхідно також одержати зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі якого (яких) було складено перелік осіб, то в пункті 2.5 розпорядження вказується «ТАК». Якщо емітентом в пункті 2.5. розпорядження НЕ було вказано «ТАК», то зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі якого (яких) було складено перелік осіб, надаватися не будуть.
В пунктах 2.6, 2.7 розпорядження необхідно вказати кількість примірників зведеного облікового реєстру (зведених облікових реєстрів) та способи надання зведеного облікового реєстру (зведених облікових реєстрів). При заповненні п.2.6 і визначенні кількості примірників зведеного облікового реєстру слід враховувати, що якщо необхідно скласти зведені облікові реєстри за декількома випусками цінних паперів, то реєстри складаються і надаються за кожним випуском у тій кількості примірників, яка вказана у п.2.6. Наприклад, якщо в п.2.6 вказано «два примірника», а зведені облікові реєстри складені за двома випусками цінних паперів, то емітенту буде видано по два примірника зведеного облікового реєстру кожного випуску цінних паперів (два примірника одного випуску і два примірника іншого випуску).
Розпорядження оформлюється згідно таких вимог:
або на одному аркуші з двох сторін,
або на кількох аркушах. У цьому разі:
- розпорядження повинне бути прошите з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчене підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою юридичної особи,
- вихідний номер і вихідна дата розпорядження повинні бути проставлені на кожній сторінці розпорядження.
За необхідності включення до переліку осіб - власників цінних паперів за декількома випусками цінних паперів, у розпорядженні обов’язково повинна вказуватися інформація про всі випуски цінних паперів, за якими необхідно скласти перелік осіб.
V. Вихідні документи:
- Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами, у вигляді паперового документа, станом на дату обліку, зазначену у розпорядженні;
- Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів (зведені облікові реєстри власників цінних паперів) у вигляді паперового або електронного документа, станом на дату обліку, зазначену у розпорядженні (надається, якщо про необхідність надання було вказано в розпорядженні).
Складений ПЕРЕЛІК ОСІБ у вигляді паперового документа відповідно до розпорядження емітента надається:
- або рекомендованим листом на поштову адресу, вказану у розпорядженні;
- або особисто уповноваженому представнику емітента у місті вказаному в розпорядженні:
за місцезнаходженням депозитарію (м. Київ, вул. Тропініна, 7Г) чи
за місцезнаходженням спеціалізованого структурного підрозділу Депозитарію (м. Дніпропетровськ, б-р Катеринославський, 2, оф. 415).
Уповноважений представник емітента повинен:
- заповнити Заяву на отримання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів / списку (переліку) власників іменних цінних паперів / переліку акціонерів, що мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства / переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (додаток 27),
- пред’явити документ, який посвідчує його особу,
- надати довіреність (наприклад оформлену згідно додатку 12). Якщо уповноважений представник емітента цінних паперів, випущених у документарній формі, який не має рахунку у цінних паперах, діє від імені юридичної особи без довіреності, надається копія документа, що підтверджує призначення або обрання цієї особи на посаду, яку вона обіймає у юридичній особі, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи. Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента може отримати перелік осіб тільки на підставі документа, який посвідчує його особу.
Якщо в розпорядженні на складання переліку осіб вказаний спосіб передання переліку осіб «особисто», але уповноважений представник не з’явився до Депозитарію для одержання переліку осіб, то уповноважений представник має право одержати такий перелік осіб протягом трьох місяців з дати складання переліку осіб.
- або службою кур’єрської доставки.
Перелік осіб може відповідно до розпорядження емітента ДОДАТКОВО надаватись такими способами:
- електронний файл pdf-формату:
на адресу електронної пошти, вказаної в розпорядженні;
- факсом на номер, вказаний у розпорядженні емітента.
ЗВЕДЕНИЙ ОБЛІКОВИЙ РЕЄСТР (ЗВЕДЕНІ ОБЛІКОВІ РЕЄСТРИ) у вигляді паперового документа відповідно до розпорядження емітента надається:
- або рекомендованим листом на поштову адресу, вказану у розпорядженні (тільки для емітентів);
- або особисто уповноваженому представнику емітента у місті вказаному в розпорядженні:
за місцезнаходженням депозитарію (м. Київ, вул. Тропініна, 7Г) чи
за місцезнаходженням спеціалізованого структурного підрозділу Депозитарію (м. Дніпропетровськ, б-р Катеринославський, 2, оф. 415).
Уповноважений представник емітента повинен:
- заповнити Заяву на отримання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів / списку (переліку) власників іменних цінних паперів / переліку акціонерів, що мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/ переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (додаток 27),
- пред’явити документ, який посвідчує його особу,
- надати довіреність (наприклад оформлену згідно додатку 12). Якщо уповноважений представник емітента цінних паперів, випущених у документарній формі, який не має рахунку у цінних паперах, діє від імені юридичної особи без довіреності, надається копія документа, що підтверджує призначення або обрання цієї особи на посаду, яку вона обіймає у юридичній особі, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи. Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента може отримати реєстр тільки на підставі документа, який посвідчує його особу.
- або службою кур’єрської доставки.
Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів (зведені облікові реєстри власників цінних паперів) у вигляді електронного документа надається (надаються) за допомогою системи правового електронного документообігу ВДЦП (далі - СПЕД) лише емітентам, які є учасниками СПЕД. Порядок набуття статусу учасника СПЕД, здійснення електронного документообігу в СПЕД визначається Положенням про систему правового електронного документообігу Приватного акціонерного товариства "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (детальніше www.ausd.com.ua розділ «Послуги Емітентам. Система електронного документообігу»).
У разі складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів (зведених облікових реєстрів власників цінних паперів) у вигляді паперового документа цей реєстр (реєстри) можуть також відповідно до розпорядження ДОДАТКОВО надаватись такими способами:
- електронний файл dbf-формату на CD-диску:
або особисто уповноваженому представнику емітента за місцезнаходженням депозитарію (м. Київ, вул. Тропініна, 7Г) чи за місцезнаходженням спеціалізованого структурного підрозділу Депозитарію (м. Дніпропетровськ, б-р Катеринославський, 2, оф. 415).
Передача переліку осіб у вигляді електронного файлу на CD-диску оформлюється актом прийому-передачі реєстру (додаток 29).
Уповноважений представник емітента повинен:
- заповнити Заяву на отримання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів / списку (переліку) власників іменних цінних паперів / переліку акціонерів, що мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/ переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами (додаток 27),
- пред’явити документ, який посвідчує його особу,
- надати довіреність (наприклад оформлену згідно додатку 12). Якщо уповноважений представник емітента цінних паперів, випущених у документарній формі, який не має рахунку у цінних паперах, діє від імені юридичної особи без довіреності, надається копія документа, що підтверджує призначення або обрання цієї особи на посаду, яку вона обіймає у юридичній особі, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи. Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента може отримати реєстр тільки на підставі документа, який посвідчує його особу.
або службою кур’єрської доставки.
- електронний файл (dbf-формату, pdf-формату):
на адресу електронної пошти, вказаної в розпорядженні;
- електронний файл (dbf-формату):
засобами СЕР Депозитарію через зберігача цінних паперів. Файл надсилається через зберігача, який вказаний емітентом у розпорядженні (вказувати необхідно зберігача, який зазначений у додатковому договорі до договору про обслуговування емісії цінних паперів (про надання реєстрів у електронному вигляді зберігачу засобами СЕР), укладеному між емітентом та Депозитарієм).
- факсом на номер, вказаний у розпорядженні емітента.
8.4.4Засвідчення звіту про результати відкритого (публічного) або закритого (приватного) розміщення акцій/ звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) / звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) / звіту про результати розміщення опціонних сертифікатів
8.4.4.1. Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• звіт про результати відкритого (публічного) розміщення акцій/ звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій/ звіт про результати розміщення облігацій (серії облігацій)/ звіт про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) / звіт про результати розміщення опціонних сертифікатів (далі - Звіт), щонайменше у 2-х примірниках, складений відповідно до вимог законодавства.
Вихідні документи:
• Звіт, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
8.4.4.2. Порядок засвідчення Звіту.
8.4.4.2.1. Канцелярія ПрАТ «ВДЦП» приймає (поштою, кур’єром, особисто) від клієнтів ПрАТ «ВДЦП» Звіти. Звіт передається до управління обслуговування клієнтів.
8.4.4.2.2. Управлінням обслуговування клієнтів здійснюється перевірка даних, зазначених у Звіті, а саме відповідність кількості цінних паперів, щодо яких засвідчується Звіт, вказаної у полях Звіту:
«Кількість розміщених акцій», або
«Кількість фактично розміщених облігацій» або
«Кількість (або загальна номінальна вартість) фактично розміщених сертифікатів ФОН або
«Кількість фактично розміщених опціонних сертифікатів»
кількості цінних паперів (або загальній номінальній вартості – для сертифікатів ФОН), які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунках у цінних паперах зберігачів у ПрАТ «ВДЦП» та кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених цінних паперів емітента.
8.4.4.2.3. У разі відповідності Звіту умові вказаній в п.8.4.4.2.2. цього Регламенту, Звіт засвідчується підписом уповноваженої особи ПрАТ «ВДЦП» та печаткою ПрАТ «ВДЦП». У Звіті обов’язково вказуються такі дані:
• дата, станом на яку засвідчуються дані, зазначені у Звіті;
• дата засвідчення ПрАТ «ВДЦП» Звіту.
8.4.4.2.4. У разі невідповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.4.2.2. цього Регламенту, управлінням обслуговування клієнтів готується лист-відмова щодо засвідчення Звіту із визначенням підстав для відмови.
8.4.4.2.5. Засвідчений Звіт або лист-відмова передаються управлінням обслуговування клієнтів до канцелярії для реєстрації листа-відмови та передачі клієнту засвідченого Звіту або листа-відмови засобом, вказаним у анкеті рахунку у цінних паперах або у супроводжувальному до Звіту листі від клієнта.
8.4.4.2.6. У ПрАТ «ВДЦП» залишається копія засвідченого Звіту або другий примірник зареєстрованого листа-відмови.
8.4.4.2.7. Звіт засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» Звіту.
8.4.5Засвідчення звіту про наслідки погашення (дострокового погашення) облігацій (серії облігацій)
8.4.5.1. Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• звіт про наслідки погашення (дострокового погашення) облігацій (серії облігацій) (далі - Звіт), щонайменше у 2-х примірниках складений відповідно до вимог законодавства. Один примірник лишається у ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
• Звіт, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
8.4.5.2. Порядок засвідчення Звіту.
8.4.5.2.1. Канцелярія ПрАТ «ВДЦП» приймає (поштою, кур’єром, особисто) від клієнтів ПрАТ «ВДЦП» Звіти. Звіт передається до управління обслуговування клієнтів.
8.4.5.2.2. Управлінням обслуговування клієнтів здійснюється перевірка даних, зазначених у Звіті, а саме відповідність кількості цінних паперів, щодо яких засвідчується Звіт, вказаної у полях Звіту:
• Кількість облігацій у випуску (серії облігацій), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій)
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених та нерозміщених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП» (кількість цінних паперів повинна дорівнювати загальній кількості цінних паперів даного випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій);
• Кількість погашених облігацій у випуску (серії облігацій)
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП»;
- Кількість непогашених облігацій
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунках у цінних паперах зберігачів у ПрАТ «ВДЦП» та на рахунку нерозміщених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП».
8.4.5.2.3. Звіт про дострокове погашення облігацій засвідчується у разі, якщо можливість дострокового погашення випуску облігацій (серії облігацій) була передбачена рішенням про розміщення облігацій та проспектом емісії облігацій (у разі відкритого (публічного) розміщення) або рішенням про розміщення облігацій (у разі закритого (приватного) розміщення).
8.4.5.2.4. У разі відповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.5.2.2. цього Регламенту, Звіт засвідчується підписом уповноваженої особи ПрАТ «ВДЦП» та печаткою ПрАТ «ВДЦП». У Звіті обов’язково вказуються такі дані:
• дата, станом на яку засвідчуються дані, зазначені у Звіті;
• дата здійснення засвідчення ПрАТ «ВДЦП» Звіту.
8.4.5.2.5. У разі, якщо станом на дату, на яку засвідчується Звіт, власники переказали свої облігації на рахунок викуплених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП», але емітентом не були виконані зобов’язання перед власниками облігацій станом на цю дату (про це зазначається у Звіті) та емітент вказав у Звіті переказані облігації як непогашені, то депозитарієм у Звіті додатково вказується: «станом на____(дату, на яку засвідчується Звіт) на рахунку емітента №____ (номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»), б/р 225 (викуплені цінні папери), обліковувалось _____ шт. облігацій (вказується кількість облігацій).
8.4.5.2.6. У разі невідповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.5.2.2. цього Регламенту, управлінням обслуговування клієнтів готується лист-відмова щодо засвідчення Звіту із визначенням підстав для відмови.
8.4.5.2.7. Засвідчений Звіт або лист-відмова передаються управлінням обслуговування клієнтів до канцелярії для реєстрації листа-відмови та передачі клієнту засвідченого Звіту або листа-відмови засобом, вказаним у анкеті рахунку у цінних паперах або у супроводжувальному до Звіту листі від клієнта.
8.4.5.2.8. У ПрАТ «ВДЦП» залишається копія засвідченого Звіту або другий примірник зареєстрованого листа-відмови.
8.4.5.2.9. Звіт засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» звіту.
8.4.6Засвідчення звіту про результати погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН)
8.4.6.1. Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• звіт про результати погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) (далі - Звіт), щонайменше у 2-х примірниках складений відповідно до вимог законодавства. Один примірник залишається у ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
• Звіт, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
8.4.6.2. Порядок засвідчення Звіту.
8.4.6.2.1. Канцелярія ПрАТ «ВДЦП» приймає (поштою, кур’єром, особисто) від клієнтів ПрАТ «ВДЦП» Звіти. Звіт передається до управління обслуговування клієнтів.
8.4.6.2.2. Управлінням обслуговування клієнтів здійснюється перевірка даних, зазначених у Звіті, а саме відповідність кількості цінних паперів, щодо яких засвідчується Звіт, вказаної у полі Звіту:
• Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН)
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених та нерозміщених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП» (кількість цінних паперів повинна дорівнювати загальній кількості цінних паперів даного випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій);
• Кількість погашених сертифікатів ФОН у випуску (серії)
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП».
8.4.6.2.3. У разі відповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.6.2.2. цього Регламенту, Звіт засвідчується підписом уповноваженої особи ПрАТ «ВДЦП» та печаткою ПрАТ «ВДЦП». У Звіті обов’язково вказуються такі дані:
• дата, станом на яку засвідчуються дані, зазначені у Звіті;
• дата здійснення засвідчення Депозитарієм Звіту.
8.4.6.2.4. У разі невідповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.6.2.2. цього Регламенту, управлінням обслуговування клієнтів готується лист-відмова щодо засвідчення Звіту із визначенням підстав для відмови.
8.4.6.2.5. Засвідчений Звіт або лист-відмова передаються управлінням обслуговування клієнтів до канцелярії для реєстрації листа-відмови та передачі клієнту засвідченого Звіту або листа-відмови засобом, вказаним у анкеті рахунку у цінних паперах або у супроводжувальному до Звіту листі від клієнта.
8.4.6.2.6. У ПрАТ «ВДЦП» залишається копія засвідченого Звіту або другий примірник зареєстрованого листа-відмови.
8.4.6.2.7. Звіт засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» звіту.
8.4.7Засвідчення звіту про наслідки викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН)
8.4.7.1. Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• звіт про наслідки викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) (далі - Звіт), щонайменше у 2-х примірниках складений відповідно до вимог законодавства. Один примірник залишається у ПрАТ «ВДЦП».
Звіт про наслідки викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) засвідчується у разі, якщо емітент прийняв рішення про припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів такого ФОН, якщо протягом року відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину, розмір якої визначений правилами ФОН.
Вихідні документи:
• Звіт, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
8.4.7.2. Порядок засвідчення Звіту.
8.4.7.2.1. Канцелярія ПрАТ «ВДЦП» приймає (поштою, кур’єром, особисто) від клієнтів ПрАТ «ВДЦП» Звіти. Звіт передається до управління обслуговування клієнтів.
8.4.7.2.2. Управлінням обслуговування клієнтів здійснюється перевірка даних, зазначених у Звіті, а саме відповідність кількості цінних паперів, щодо яких засвідчується Звіт, вказаної у полі Звіту:
• Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), які перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН)
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених та нерозміщених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП» (кількість цінних паперів повинна дорівнювати загальній кількості цінних паперів даного випуску згідно зі свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій);
• Кількість сертифікатів ФОН у випуску (серії), за якими здійснено викуп та дострокове погашення
кількості цінних паперів, які станом на дату засвідчення Звіту обліковуються на рахунку викуплених цінних паперів емітента у ПрАТ «ВДЦП».
8.4.7.2.3. У разі відповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.7.2.2. цього Регламенту, Звіт засвідчується підписом уповноваженої особи ПрАТ «ВДЦП» та печаткою ПрАТ «ВДЦП». У Звіті обов’язково вказуються такі дані:
• дата, станом на яку засвідчуються дані, зазначені у Звіті;
• дата здійснення засвідчення ПрАТ «ВДЦП» Звіту.
8.4.7.2.4. У разі невідповідності Звіту умові, визначеній у п.8.4.7.2.2. цього Регламенту, управлінням обслуговування клієнтів готується лист-відмова щодо засвідчення Звіту із визначенням підстав для відмови.
8.4.7.2.5. Засвідчений Звіт або лист-відмова передаються управлінням обслуговування клієнтів до канцелярії для реєстрації листа-відмови та передачі клієнту засвідченого Звіту або листа-відмови засобом, вказаним у анкеті рахунку у цінних паперах або у супроводжувальному до Звіту листі від клієнта.
8.4.7.2.6. У ПрАТ «ВДЦП» залишається копія засвідченого Звіту або другий примірник зареєстрованого листа-відмови.
8.4.7.2.7. Звіт засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» звіту.
8.4.8Засвідчення довідки про розрахунки з власниками облігацій
Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• довідка про розрахунки з власниками облігацій, щонайменше у 2-х примірниках, складена відповідно до вимог законодавства. Один примірник лишається у ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
• Довідка про розрахунки з власниками облігацій, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
У разі невідповідності даних, вказаних у довідці, даним депозитарного обліку, ПрАТ «ВДЦП» надає відмову у засвідченні довідки.
Довідка засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» довідки.
8.4.9Засвідчення довідки про розрахунки із власниками сертифікатів ФОН
Вхідні документи:
• запит на засвідчення звіту/ довідки про розрахунки з власниками (Додаток 42). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
• довідка про розрахунки із власниками сертифікатів ФОН, щонайменше у 2-х примірниках, складена відповідно до вимог законодавства. Один примірник лишається у ПрАТ «ВДЦП».
Вихідні документи:
• Довідка про розрахунки із власниками сертифікатів ФОН, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою ПрАТ «ВДЦП».
У разі невідповідності даних, вказаних у довідці, даним депозитарного обліку, ПрАТ «ВДЦП» надає відмову у засвідченні довідки.
Довідка засвідчується протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» довідки.
8.4.10Надання емітенту копії глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів
Вхідні документи:
• запит на надання копії глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів (Додаток 39). Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки;
Вихідні документи:
• копія глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів, засвідчена ПрАТ «ВДЦП».
Копія глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів видається протягом 7 (семи) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» запиту.
8.4.11Надання емітенту/ зберігачу копії договору/додаткового договору, укладеного з ПрАТ «ВДЦП»
Вхідні документи:
• запит на надання копії договору/додаткового договору, укладеного з ПрАТ «ВДЦП» (Додаток 39). Запит підписується розпорядником рахунку клієнта, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Вихідні документи:
• копія договору/додаткового договору, укладеного з ПрАТ «ВДЦП», засвідчена ПрАТ «ВДЦП».
Копія договору/додаткового договору видається протягом 7 (семи) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» запиту.