«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
Матеріалізація документарних цінних паперів на пред’явника
10.2.1. Виведення зберігачем документарних цінних паперів на пред'явника з системи обліку ПрАТ «ВДЦП» передбачає передачу сертифікатів цінних паперів на пред'явника уповноваженій особі зберігача з їх наступним списанням з рахунку в цінних паперах власника у зберігача.
Передача сертифікатів цінних паперів на пред'явника уповноваженій особі зберігача здійснюється на підставі акту прийому - передачі.
Вхідні документи:
- розпорядження про матеріалізацію (Додаток 1 Регламенту щодо здійснення функцій номінального утримувача).
Матеріалізація документарних цінних паперів на пред'явника складається з наступних етапів:
- блокування відповідної кількості цінних паперів на пред'явника на рахунку власника відповідно до Положення про СЕР;
- надання зберігачем, який здійснює матеріалізацію цінних паперів на пред'явника, що знерухомлені у ПрАТ «ВДЦП», розпорядження про матеріалізацію (Додаток 1 Регламенту щодо здійснення функцій номінального утримувача);
- списання цінних паперів на пред’явника з рахунку в цінних паперах зберігача у ПрАТ «ВДЦП»;
- видача ПрАТ «ВДЦП» сертифікатів цінних паперів на пред'явника уповноваженому представнику зберігача, згідно з актом прийому-передачі цінних паперів;
- списання цінних паперів на пред'явника з рахунку в цінних паперах власника у зберігача.
Якщо після отримання ПрАТ «ВДЦП» розпорядження на матеріалізацію цінних паперів на пред'явника протягом трьох робочих днів зберігачем не здійснене блокування цінних паперів на рахунку власника відповідно до Положення про СЕР, ПрАТ «ВДЦП» повертає зберігачу розпорядження на матеріалізацію з відмовою.
10.2.2. ПрАТ «ВДЦП» протягом одного робочого дня з дати підписання акту прийму-передачі цінних паперів на пред'явника підтверджує ініційовану зберігачем операцію списання цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника у зберігача шляхом надання зберігачу засобами СЕР електронного документу-підтвердження про виконання даної операції в ПрАТ «ВДЦП» та передає уповноваженому представнику зберігача сертифікати цінних паперів на пред'явника для видачі власнику.
10.2.3. Зберігач на дату отримання від ПрАТ «ВДЦП» електронного документу-підтвердження про виконання даної операції списує зазначені цінні папери з рахунку в цінних паперах власника.
Вихідні документи:
• другий примірник акту прийому-передачі цінних паперів;
• другий примірник розпорядження про матеріалізацію;
• сертифікати цінних паперів.
-
Переведення випущених у документарній формі акцій на пред’явника в іменні акції бездокументарної форми існування
Вхідні документи:
- Повідомлення про підготовку проведення конвертації. Повідомлення повинне містити відомості передбачені пунктом 6 розділу ІІ Порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2009 р. №1129. Повідомлення підписується уповноваженою особою емітента та скріплюється печаткою емітента.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження підписуються розпорядником рахунку по якому у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку, якщо розпорядником рахунку не є керівник емітента.
- Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів (додаток 44) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
Цим дає розпорядження зарахувати цінні папери оформлені глобальним сертифікатом на рахунок власника рахунку для забезпечення конвертації
Реквізити глобального сертифіката:
«Реєстраційний номер» вказується реєстраційний номер глобального сертифіката, внаслідок депонування якого зараховуються цінні папери.
«Дата оформлення» Вказується дата оформлення глобального сертифікау, внаслідок депонування якого зараховуються цінні папери.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що зараховується».
якщо статутний капітал емітента був сформований виключно акціями на пред’явника або глобальний сертифікат депонується вперше, то вказується кількість акцій відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі;
якщо іменні акції, що зараховуються, надають їх власникам права однакові з правами за раніше випущеними акціями, то вказується кількість цінних паперів, яка визначається як різниця між кількістю акцій відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску та кількістю акцій, оформлених попереднім глобальним сертифікатом випуску цінних паперів.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що зараховується». Вказується в гривнях числом та прописом.
якщо статутний капітал емітента був сформований виключно акціями на пред’явника або глобальний сертифікат депонується вперше, то вказується загальна номінальна вартість випуску акцій відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі.
якщо іменні акції, що зараховуються, надають їх власникам права однакові з правами за раніше випущеними акціями, то вказується загальна номінальна вартість акцій, яка визначається як різниця між загальною номінальною вартістю акцій відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску та загальною номінальною вартістю акцій оформлених попереднім глобальним сертифікатом випуску цінних паперів.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Довідка про викуп акцій, складена згідно з додатком 1 до Порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред'явника в іменні акції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2009 р. №1129, підписана уповноваженою особою емітента і засвідчена печаткою емітента. Довідка надається за наявності викуплених емітентом акцій на пред'явника.
- Бланк глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додатки 37). Номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Копія виписки з реєстру кодів цінних паперів, яка підтверджує призначення міжнародного ідентифікаційного номера, засвідчена підписом керівника або розпорядника рахунку (у разі наявності відповідних повноважень) та печаткою юридичної особи.
- У разі депонування глобального сертифіката випуску іменних акцій, що надають їх власникам права однакові з правами за раніше випущеними акціями, надається:
- розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката (додаток 22) у 2-х примірниках:
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Причина погашення»: вказується підстава для погашення глобального сертифіката випуску цінних паперів: ОТРИМАННЯ НОВОГО СВІДОЦТВА ПРО РЕЄСТРАЦІЮ ВИПУСКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Копія нової редакції статуту або копія примірника змін до статуту, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Копія наказу керівника емітента про призначення двох членів комісії, відповідальної за знищення сертифікатів акцій на пред’явника, засвідчена підписом керівника або розпорядника рахунку (у разі наявності відповідних повноважень) та печаткою юридичної особи.
- Документи, що підтверджують повноваження членів комісії, відповідальної за знищення сертифікатів акцій на пред’явника: копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду особи (осіб), що має (мають) право діяти від імені юридичної особи без довіреності або оригінал (копія) довіреності, видана та підписана керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо членом комісії є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності. Зразок довіреності наведений у додатку 45.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про зарахування цінних паперів випуску, оформленого цим сертифікатом, на рахунок емітента.
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
- Другий примірник Розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката.
- Акт про знищення сертифікатів акцій на пред’явника та реєстр знищених сертифікатів акцій на пред’явника
- Повідомлення Депозитарію про завершення конвертації акцій на пред’явника в іменні акції.
Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів, глобального сертифіката та розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
Для виконання Депозитарієм після завершення процедури конвертації операцій переказу конвертованих акцій з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах обраного власником зберігача для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах власника у цього зберігача емітент повинен надати Депозитарію документи, передбачені підпунктом 3 пункту 8.2.7.2 цього Регламенту.