«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
Порядок нарахування штрафів при порушенні емітентом умов оплати послуг ПрАТ «ВДЦП»
14.1. Щомісяця ПрАТ «ВДЦП» складає Акт-рахунок та надає емітенту два, підписаних уповноваженою особою ПрАТ «ВДЦП» та засвідчених печаткою ПрАТ «ВДЦП», примірники Акту-рахунку до 10-го числа місяця, наступного за звітним.
14.2. Одержаний акт-рахунок емітент повинен сплатити у строки передбачені договором про обслуговування емісії цінних паперів.
14.3. У разі, якщо ПрАТ «ВДЦП» до закінчення календарного місяця, в якому емітенту був наданий Акт-рахунок, не отримав оплату послуг відповідно до наданого емітенту Акту-рахунку, формується рахунок на оплату штрафу. Цей рахунок направляється емітенту.
14.4. В рахунку на оплату штрафу сума штрафу визначається у 100 (сто) грн. У рахунку на оплату штрафу зазначається, що цей рахунок дійсний до сплати до кінця календарного місяця, в якому він був складений. У випадку несплати емітентом штрафу до кінця календарного місяця, в якому був складений рахунок на оплату штрафу, розмір штрафу змінюється. У разі відповідного запиту (усного або письмового) емітенту направляється новий рахунок на оплату штрафу.
14.5. Розмір штрафу в рахунках на оплату штрафу розраховується таким чином:
100 (сто) грн. + (вартість обслуговування випуску цінних паперів + вартість зберігання цінних паперів на рахунку у цінних паперах емітента) х кількість повних місяців, коли емітент не оплатив послуг Депозитарію.
9.Перелік та вартість послуг, що надаються клієнтам депозитарію
Тарифи на депозитарні послуги, які Приватне акціонерне товариство
"Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" надає емітентам
| № | Найменування послуги | Тариф за одиницю послуг | Умови нарахування |
| 1. Адміністративні операції | |||
| | Відкриття рахунку у цінних паперах | 250 грн. | За одну операцію |
| | Відкриття рахунку у цінних паперах для емітента, який переводить випуск цінних паперів в бездокументарну форму існування | 1 грн. | За одну операцію |
| | Закриття рахунку у цінних паперах | 100 грн. | За одну операцію |
| 2. Облікові операції | |||
| | Виконання комплексу депозитарних операцій відповідно до розпорядження про проведення дематеріалізації | 100грн. | За одне розпорядження |
| | Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката | 250 грн. та 0.005% від номінальної вартості випуску цінних паперів, що зараховується, але не більше 500 грн. | За одну операцію |
| | Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката при переведенні випуску цінних паперів в бездокументарну форму існування | 10 грн. | За одну операцію |
| | Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат | 50 грн. та у випадку перевищення фактичного обсягу емісії обсягу, що оформлений тимчасовим глобальним сертифікатом - 0.005% від різниці в номінальній вартості випуску цінних паперів, що зараховується та випуску цінних паперів, що обліковується в депозитарії відповідно до тимчасового глобального сертифіката, але не більше 500 грн. | За одну операцію |
| | Погашення глобального або тимчасового глобального сертифіката | 10 грн. | За одну операцію |
| | Зберігання глобального або тимчасового глобального сертифіката | 5 грн | За один бланк сертифіката за один місяць |
| | Зберігання глобального або тимчасового глобального cертифіката випуску цінних паперів, які переведено в бездокументарну форму існування | 1 грн. за кожний випуск цінних паперів за повний чи неповний місяць | За один бланк сертифіката за один місяць |
| | Обслуговування випуску цінних паперів, оформленого глобальним сертифікатом (ведення емісійного рахунку емітента): Інвестиційні сертифікати Інші види цінних паперів | 0.0005 % від номінальної вартості розміщених інвестиційних сертифікатів, але не менше ніж 5 грн. та не більше 1000 грн. 0.0005 % від номінальної вартості випуску цінних паперів, але не менше ніж 5 грн. та не більше 1000 грн. | За один місяць За один місяць |
| | Обслуговування випуску цінних паперів, оформленого глобальним сертифікатом (ведення емісійного рахунку емітента): акції корпоративного інвестиційного фонду | 0.0005% від номінальної вартості розміщених акцій, але не менше ніж 5 грн. та не більше 1000 грн. | За один місяць |
| | Обслуговування випуску цінних паперів (які переведено в бездокументарну форму існування), оформленого глобальним сертифікатом цінних паперів | 10 грн. | За один місяць |
| | Переказ/списання/зарахування цінних паперів на/з рахунок(ку) у цінних паперах емітента (без реєстру) | 30 грн. | За один наказ (розпорядження) |
| | Переказ/списання/зарахування цінних паперів на/з рахунок(ку) у цінних паперах емітента (з реєстром) | 60 грн. | За один наказ (розпорядження) |
| | Переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента з реєстром при переведенні випуску цінних паперів в бездокументарну форму існування | 1 грн. | За один наказ (розпорядження) |
| | Переказ/списання/зарахування цінних паперів на/з рахунок(ку) у цінних паперах емітента (при закритому розміщенні облігацій) | 100 грн. | За один наказ (розпорядження) |
| | Зберігання на рахунку емітента цінних паперів, оформлених тимчасовим глобальним сертифікатом | 10 грн.6 | За один місяць |
| | Зберігання на рахунку емітента цінних паперів після їх зарахування внаслідок депонування глобального сертифіката до моменту їх зарахування на рахунки зберігачів цінних паперів | 0.005 % від номінальної вартості цінних паперів, що обліковуються на рахунку, але не більше 1000 грн. та не менше 10 грн. | За один місяць |
| | Зберігання на рахунку емітента цінних паперів, які переведено в бездокументарну форму існування, після їх зарахування внаслідок депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів до переказу на рахунки зберігачів | 1 грн за перший неповний місяць та 10,00 грн. за кожний наступний місяць | За один місяць |
| | Зберігання на рахунку емітента нерозміщених облігацій після їх зарахування внаслідок депонування глобального сертифіката до моменту їх зарахування на рахунки зберігачів цінних паперів Зберігання на рахунку емітента нерозміщених інвестиційних сертифікатів після їх зарахування внаслідок депонування глобального сертифіката до моменту їх зарахування на рахунки зберігачів цінних паперів | 0.0002 %, але не більше 500 грн. та не менше 10 грн. 0.0002 %, але не більше 100 грн. та не менше 10 грн | За один місяць За один місяць |
| 17.1. | Зберігання на рахунку емітента нерозміщених акцій корпоративного інвестиційного фонду після їх зарахування внаслідок депонування глобального сертифіката до моменту їх зарахування на рахунки зберігачів цінних паперів | 0.0002%, але не більше 100 грн. та не менше 10 грн. | За один місяць |
| | Зберігання на рахунку емітента цінних паперів, що викуплені емітентом | 0.0002 %, але не більше 500 грн. та не менше 10 грн. | За один місяць |
| | Комісія за зарахування або списання цінних паперів на рахунок або з рахунку в цінних паперах емітента внаслідок знерухомлення або матеріалізації цінних паперів | 60 грн. | За одну операцію |
| | Реєстрація депозитарію як номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів (надання документів) | Компенсація видатків за надання документів, але не більше ніж 3 грн. за одну сторінку | За один пакет документів |
| | Переказ/зарахування цінних паперів з/на рахунку(ок) у цінних паперах емітента на підставі факсимільного повідомлення (лише за умови укладання відповідної додаткової угоди) | 60 грн. | За один наказ (розпорядження) |
| | Відображення проведення корпоративної операції з випуском цінних паперів емітента у депозитарній системі обліку | 0.005% від номінальної вартості цінних паперів, але не більше 1 000 грн. та не менше 10 грн. | |
| | Облік анульованих цінних паперів, що погашені, але не списані з депозитарного обліку | 10 грн.7 | За один місяць |
| | Переказ цінних паперів в межах узагальненого рахунку емітента на балансовий рахунок "цінні папери за розпорядженням кредитодавця / третіх осіб" | 500 грн. за кожний випуск цінних паперів за кожний місяць заявленого терміну блокування цінних паперів (у неповному місяці - пропорційно кількості календарних днів) | За один місяць |
| | Зберігання цінних паперів на рахунку "цінні папери за розпорядженням кредитодавця / третіх осіб" після того, як термін перебування цінних паперів на ньому перевищив заявлений | 500 грн. за кожний випуск цінних паперів за кожний місяць (у неповному місяці - пропорційно кількості календарних днів) | За один місяць |
| | Комісія за зарахування або списання цінних паперів на рахунок або з рахунку в цінних паперах юридичної особи з використанням емітентом засобів системи електронного документообігу для надання розпорядження Комісія за списання/зарахування цінних паперів на/з рахунок/ку фізичної особи з використанням емітентом засобів системи електронного документообігу для надання розпорядження | 10 гривень у сумі до 10000 грн. за номінальною вартістю – 0.05% від номінальної вартості, але не менше 1 грн.; у сумі понад 10000 грн. – 10 грн. | За одну операцію |
| | Переказ цінних паперів за розпорядженням емітента на окремий балансовий рахунок у зв’язку з їх обтяженням зобов’язаннями | 500 грн. | За одну операцію |
| | Зберігання цінних паперів, обтяжених зобов’язаннями, на окремому балансовому рахунку за розпорядженням емітента | 500 грн. | За один місяць за один випуск |
| 3. Інформаційні операції | |||
| | Формування довідки про стан рахунку у цінних паперах емітента (формат депозитарію) на вказану дату за запитом емітента | 10 грн. | За один аркуш |
| | Надання довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента у цінних паперах за запитом емітента за період (формат депозитарію) Формування та надання довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента у цінних паперах за запитом емітента на адресу електронної пошти емітента | 20 грн. та додатково 25 грн. 5 грн. | За один аркуш інформації за кожен попередній повний або неповний квартал За одне повідомлення |
| | Надання довідки про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії / про укладання договору про обслуговування емісії і оформлення глобального сертифіката / про депонування емітентом глобального сертифіката випуску цінних паперів | 20 грн. | За один примірник довідки |
| | Надання довідки про розміщення ЦП емітента / про те, що розміщення інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду не здійснювалось / про те, що інвестиційні сертифікати не обліковуються на рахунках в депозитарії / про те, що емітент сертифікатів ФОН не здійснював розміщення сертифікатів ФОН / здійснив розміщення сертифікатів ФОН в неповному обсязі | 20 грн. | За один примірник довідки |
| | Складання та надання довідки про перелік клієнтів, на рахунках яких у депозитарії обліковуються ЦП випуску, щодо яких емітент прийняв рішення про зміну місця зберігання глобального сертифікату за запитом емітента (у паперовому вигляді 2 примірники та електронному вигляді на CD у форматі депозитарію) | 500 грн. | За одну довідку |
| | Складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів за розпорядженням емітента Примітка: в т.ч. числі для довідок, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: - довідки про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб; - довідки щодо наявності (відсутності) у статному капіталі емітента державної частки / частки Фонду державного майна / іноземного капіталу | 0.08 грн. за один рахунок у цінних паперах, але не менше ніж 60 грн. та не більше 3 000 грн. | За один реєстр |
| | Термінове складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів на минулу дату обліку за розпорядженням емітента Примітка: в т.ч. числі для довідок, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: - довідки про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб; - довідки щодо наявності (відсутності) у статному капіталі емітента державної частки / частки Фонду державного майна / іноземного капіталу | 0.50 грн. за один рахунок у цінних паперах, але не менше ніж 500 грн. | За один реєстр |
| | Надання довідки про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ про перелік власників цінних паперів-резидентів/ про перелік власників цінних паперів-юридичних осіб/ про перелік власників цінних паперів-фізичних осіб, особисто | 0.02 грн. за один особовий рахунок власника, але не менше ніж 40 грн. (додатково до вартості складання реєстру) | За одну довідку |
| | Надання довідки щодо наявності (відсутності) державної частки у статному капіталі товариства/ щодо наявності (відсутності) частки Фонду державного майна у статному капіталі товариства/ про відсутність іноземного капіталу в статутному капіталі емітента | 40 грн. | За одну довідку довідки |
| | Надання довідки щодо наявності (відсутності) у статному капіталі емітента державної частки / частки Фонду державного майна / іноземного капіталу за запитом емітента засобами поштового зв’язку | 40 грн. та компенсація витрат депозитарію на оплату послуг оператора поштового зв’язку (додатково до вартості складання реєстру) | За одну довідку |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента за запитом емітента у паперовому вигляді (формат депозитарію) | 0.02 грн. за один особовий рахунок власника але не менше ніж 40 грн. | За один запит |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента за запитом емітента засобами факсимільного зв’язку | 20 грн. кожний наступний аркуш - 5 грн. | За один реєстр до 5 аркушів |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента за запитом емітента у електронному вигляді (формат депозитарію) | 30 грн. | За один запит |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента усіх власників за запитом емітента у випадку обслуговування всіх власників даного емітента одним зберігачем та надходження облікового реєстру до депозитарію від зберігача у паперовому вигляді | 50 грн.8 та у випадку, якщо кількість аркушів у паперовій формі реєстру перевищує 500 (п‘ятсот), 50 грн. за кожних повних або неповних 500 (п‘ятсот) аркушів реєстру. | За один запит |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента на адресу електронної пошти емітента, вказану в розпорядженні емітента | 20 грн. | За один реєстр |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів емітента/довідки* за запитом емітента у електронному вигляді на CD-диску *) довідки, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб | 250 грн. (додатково до вартості складання реєстру) | За один реєстр/довідку |
| | Надання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів/довідки* за розпорядженням емітента засобами поштового зв’язку *) довідки, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб | 0.02 грн. за один рахунок у цінних паперах, але не менше ніж 40 грн., та компенсація витрат депозитарію на оплату послуг оператора поштового зв’язку (додатково до вартості складання реєстру) | За один реєстр/довідку |
| | Надання довідки* у електронному вигляді засобами СПЕД / СЕР *) довідки, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб | 30 грн. (додатково до вартості складання реєстру) | За одну довідку |
| | Надання довідки* за запитом емітента засобами поштового зв’язку *) довідки за тарифами 1-4 Розділу 3 «Інформаційні послуги» збірника «Тарифів на послуги, які ПрАТ ВДЦП надає Емітентам» | Компенсація витрат депозитарію на оплату послуг оператора поштового зв’язку (додатково до вартості формування або надання довідки e паперовому вигляді) | За одну довідку |
| | Надання додаткових примірників зведеного облікового реєстру/довідки* *) довідки, які формуються на підставі зведеного облікового реєстру: - довідки про перелік власників цінних паперів-нерезидентів/ резидентів/ юридичних осіб/ фізичних осіб; - довідки щодо наявності (відсутності) у статному капіталі емітента державної частки / частки Фонду державного майна / іноземного капіталу | Згідно тарифу з надання реєстру/довідки відповідним засобом (вартість складання реєстру не сплачується) | За одним запитом |
| | Надання інформації щодо операцій емітента за рахунком у цінних паперах* засобами поштового зв’язку *)довідка про стан рахунку, довідки про операції з цінними паперами на рахунку, акти-рахунки, рахунки, другі примірники розпоряджень, акти прийому-передачі глобальних сертифікатів, копії глобальних сертифікатів, інші документи щодо проведення операцій за рахунком у цінних паперах емітента | 15грн. | За місяць |
| | Надання довідки засобами факсимільного зв’язку (додатковий засіб надання) | 5 грн. за кожний аркуш, але не менше 20 грн. | За одну довідку |
| | Надання довідки на електронну адресу емітента (додатковий засіб надання) | 20 грн. | За одну довідку |
| | Підготовка та розсилка інформаційних повідомлень власникам | Додаткова угода | |
| | Надання переліку - акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, за розпорядженням емітента у паперовому вигляді (формат депозитарію) способом надання «особисто» | 0.02 грн. за один рахунок у цінних паперах, але не менше ніж 40 грн. (додатково до вартості складання реєстру) | За один перелік |
| | Надання переліку - акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, за розпорядженням емітента засобами поштового зв’язку | 0.02 грн. за один рахунок у цінних паперах,але не менше ніж 40 грн., та компенсація витрат депозитарію на оплату послуг оператора поштового зв’язку (додатково до вартості складання реєстру) | За один перелік |
| | Надання переліку - акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, за розпорядженням емітента засобами факсимільного зв’язку (додатковий спосіб надання) | 5 грн. за один аркуш, але не менше 20 грн. за один перелік (додатково до вартості складання реєстру) | За один перелік |
| | Надання переліку - акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, за розпорядженням емітента у електронному вигляді (формат депозитарію) на адресу електронної пошти емітента, вказану в розпорядженні емітента (додатковий спосіб надання) | 20 грн. (додатково до вартості складання реєстру) | За один перелік |
| | Надання додаткових примірників переліку - акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, за розпорядженням емітента | Згідно тарифу з надання переліку відповідним засобом (вартість складання реєстру не сплачується) | За один додатковий примірник |
| | 4. Інші операції депозитарію | | |
| | Обслуговування операцій емітента в процесі приватизації | 500 грн. | Одноразова плата, яка сплачується після підписання договору про обслуговування емісії та включає в себе плату: відкриття рахунку у цінних паперах, зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката, переказ цінних паперів належних ФДМ на рахунок у цінних паперів у зберігача, зберігання цінних паперів на рахунку емітента до моменту списання на рахунки зберігачів, обслуговування емісії цінних паперів, що оформлена ГС до моменту списання цінних паперів на рахунки зберігачів |
| | Виплата доходів по цінних паперах їх власникам | Додаткова угода | 0.1% від суми перерахованих грошових коштів на рахунок зберігача за кожну операцію перерахування, але не менше 20 грн. та не більше 60 грн. |
| | Засвідчення звіту про результати відкритого (публічного) або закритого (приватного) розміщення акцій / звіту про результати розміщення облігацій (серії облігацій) / звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) | 10 грн. | За один аркуш звіту |
| | Засвідчення звіту про наслідки погашення (дострокового) облігацій (серії облігацій)/ про результати погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) / про наслідки викупу та дострокове погашення сертифікатів ФОН (серії сертифікатів ФОН) | 20 грн. | За один примірник звіту |
| | Засвідчення довідки про розрахунки з власниками облігацій | 20 грн. | За один примірник довідки |
| | Інформаційно-консультаційні послуги | Додаткова угода | |
| | Передання емітенту засобами поштового зв’язку звіту про виконання операції, інших документів, які є наслідком виконання розпорядження / запиту емітента | згідно з тарифом поштового оператора | За одну операцію |
| | Надання копії документу, розпорядження щодо управління рахунком у цінних паперах | 10 грн. | За один аркуш |
| | Абонентське депозитарне обслуговування рахунку в цінних паперах емітента | 150 грн. | За один місяць |
| | Абонентське депозитарне обслуговування кожного додаткового рахунку в цінних паперах фонду емітента (КУА) | 50 грн. | За один місяць |
| | Обробка розпорядження на виконання облікової операції, наданого емітентом після 15.30 (14.30 – у п’ятницю), але не пізніше 20.00 | 200 грн. | За одне розпорядження |