«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

Вид материала

Регламент

Содержание 16. Порядок внесення змін до Регламенту

Подобный материал:

• Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
• Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
• Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
• З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
• Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
• Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
• Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
• Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
• Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
• України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.

16. Порядок внесення змін до Регламенту

16.1. Зміни та доповнення до цього Регламенту затверджуються постановою Правління ПрАТ «ВДЦП».

16.2. Зміни та доповнення до цього Регламенту розміщуються на веб-сайті ПрАТ «ВДЦП» www.ausd.com.ua не пізніше як за 10 (десять) робочих днів до дати набуття чинності цих змін та доповнень.


Додатки

Додаток 1

Вих. № ________ від дата

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

ЗАЯВА

Прошу відкрити рахунок у цінних паперах скорочене найменування Емітента відповідно до договору про обслуговування емісії між скорочене найменування Емітента та ПрАТ «ВДЦП» №       від “     «             року.

Документи, що необхідні для відкриття рахунку, додаються ¹¹:

1. анкета рахунку у цінних паперах, заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» – 2 (два) примірника;
   
2. копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або виписка (копія виписки) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-емітента;
   
3. копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
   
4. копія статуту (засновницького договору / установчого акта / положення) з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
   
5. копія установчого договору з усіма змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував (за наявністю);
   
6. копія довідки про взяття на облік платника податків, засвідчена нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
   
7. копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
   
8. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи;
   
9. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи;
   
10. довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи і засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності;
    
11. картка із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи;
    
12. копія паспорта (паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
    
13. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
    
14. довідка з банку про відкриття поточного рахунку емітента. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
    
15. відомість про органи управління та їх склад (голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписану розпорядником рахунку та засвідчену печаткою юридичної особи;
    
16. відомість про власників істотної участі у юридичній особі та про контролерів юридичної особи - емітенті, підписану розпорядником рахунку та засвідчена печаткою юридичної особи;
    
17. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою юридичної особи;
    
18. копія платіжного доручення про сплату авансового платежу.
    

______________________________ ____________________

ПІБ розпорядника рахунку Підпис

Додаток 2

Вих. № ________ від дата

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

ЗАЯВА


Прошу відкрити рахунок у цінних паперах скорочене найменування Емітента відповідно до договору про обслуговування емісії (для товариств, які знаходяться на стадії створення) між скорочене найменування Емітента та ПрАТ «ВДЦП» №       від “     «             року.

Документи, що необхідні для відкриття рахунку, додаються ¹²:

1. анкета рахунку у цінних паперах, заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» – 2 (два) примірника;
   
2. оригінал чи нотаріальна засвідчена копія договору про створення юридичної особи – емітента (або засвідчена копія рішення уповноваженого органу управління юридичної особи – засновника про створення юридичної особи – емітента);
   
3. оригінал чи копія рішення засновників (засновника) про визначення осіб (особи), яким надається право бути розпорядником (розпорядниками) рахунком у цінних паперах, засвідчена підписами керівників та печатками юридичних осіб – засновників чи нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа) або довіреність від засновників, якою особі (особам) надається право бути розпорядником (розпорядниками) рахунком у цінних паперах, підписана керівниками юридичних осіб та засвідчена печатками юридичних осіб – засновників чи оформлена нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);
   
4. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи;
   
5. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи;
   
6. картка зі зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, яким засновниками надано право підпису, яка засвідчена нотаріально;
   
7. копія паспорта (паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
   
8. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
   
9. довідка з банку про відкриття банківського рахунку емітенту. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
   
10. інформацію про фізичних осіб, які є засновниками юридичної особи - емітента, підписану розпорядником рахунку;
    
11. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку;
    
12. копія платіжного доручення про сплату авансового платежу.
    

______________________________ ____________________

ПІБ розпорядника рахунку Підпис


Додаток 3

Вих. № ________ від дата

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

ЗАЯВА

Прошу відкрити рахунок у цінних паперах скорочене найменування ПІФ КУА відповідно до договору про обслуговування емісії між скорочене найменування ПІФ КУА та ПрАТ «ВДЦП» №       від “     «             року.

Документи, що необхідні для відкриття рахунку, додаються ¹³:

1. анкета рахунку у цінних паперах ПІФ, заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» – 2 (два) примірника;
   
2. копія свідоцтва про внесення ПІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво;
   
3. копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи КУА в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або виписка (копія виписки) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-КУА;
   
4. копія довідки про внесення КУА до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
   
5. копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів, видану КУА, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою КУА;
   
6. копія статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
   
7. копія установчого договору КУА з усіма змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував (за наявністю);
   
8. копія довідки про взяття на облік платника податків КУА, засвідчена нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
   
9. копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою КУА;
   
10. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи – КУА, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    
11. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
12. довіреність розпоряднику (розпорядників) рахунку у цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи КУА і засвідчена печаткою юридичної особи КУА, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності;
    
13. картка із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи;
    
14. копія паспорта (паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    

14. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;

15. довідка з банку про відкриття поточного рахунку КУА. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;

16.відомість про органи управління та їх склад (голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписана розпорядником рахунку та засвідчена печаткою КУА;

19. відомість про власників істотної участі в юридичній особі - КУА, та про контролерів юридичної особи - КУА , підписана розпорядником рахунку та засвідчена печаткою КУА;
    
20. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА;
    
21. копія платіжного доручення про сплату авансового платежу.
    

______________________________ ____________________

ПІБ розпорядника рахунку Підпис

Додаток 4

Вих. № ________ від дата

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

ЗАЯВА

Прошу відкрити рахунок у цінних паперах скорочене найменування КІФ КУА відповідно до договору про обслуговування емісії між скорочене найменування КІФ КУА та ПрАТ «ВДЦП» №       від “     «             року.

Документи, що необхідні для відкриття рахунку, додаються ¹⁴:

1. анкета рахунку у цінних паперах, заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» – 2 (два) примірника;
   
2. оригінал або нотаріально засвідчену копія договору між КІФ та КУА про управління активами;
   
3. копія зареєстрованого регламенту КІФ, засвідчену головою наглядової ради та печаткою КІФ;
   
4. копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи КІФ в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або виписка (копія виписки) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-КІФ;
   
5. копія свідоцтва про внесення КІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво;
   
6. копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи КУА в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або виписка (копія виписки) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-КУА;
   
7. копія довідки про внесення КІФ до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
   
8. копія довідки про внесення КУА до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
   
9. копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів, видану КУА, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою КУА;
   
10. копія статуту КІФ з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
    
11. копія статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
    
12. копія установчого договору КІФ з усіма змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував (за наявністю);
    
13. копія довідки про взяття на облік платника податків КІФ, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
    
14. копія установчого договору КУА з усіма змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував (за наявністю);
    
15. копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені КІФ без довіреності, засвідчена підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ;
    
16. копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою КУА;
    
17. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КІФ, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    
18. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КУА, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    
19. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КІФ, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
20. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КУА, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
21. довіреність розпоряднику (розпорядників) рахунку у цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи КУА і засвідчена печаткою юридичної особи КУА, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
    
22. картка із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи КУА, затверджена керівником юридичної особи КУА;
    
23. копія паспорта (паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    
24. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
25. довідка з банку про відкриття поточного рахунку КІФ. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
    
26. довідка з банку про відкриття поточного рахунку КУА. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
    
27. відомість про органи управління КІФ та їх склад: голову та членів наглядової ради КІФ, підписана головою наглядової ради КІФ та засвідчена печаткою КІФ;
    
28. відомість про органи управління КУА та їх склад (голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписана розпорядником рахунку та засвідчена печаткою КУА;
    
29. відомість про власників істотної участі в юридичній особі - КІФ та про контролерів юридичної особи - КІФ, підписана головою наглядової ради КІФ та засвідчені печаткою КІФ ;
    
30. відомість про власників істотної участі в юридичній особі - КУА та про контролерів юридичної особи КУА, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА;
    
31. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА;
    
32. копія платіжного доручення про сплату авансового платежу.
    

______________________________ ____________________

ПІБ розпорядника рахунку Підпис

Додаток 5

Вих. № ________ від дата

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

ЗАЯВА

Прошу призначити скорочене найменування керуючого рахунком керуючим рахунком у цінних паперах скорочене найменування Емітента по випуску цінних паперів реквізити випуску цінних паперів відповідно до документ на підставі якого діє керуючий рахунком у цінних паперах. Документи, що необхідні для призначення керуючого рахунком додаються ¹⁵:

1. оригінал або нотаріально засвідчена копія, або копія, засвідчену обома сторонами, або витяг з документа, засвідчений обома сторонами, який підтверджує повноваження керуючого рахунком у цінних паперах діяти від імені емітента;
   
2. копія ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу чи брокерської діяльності, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою керуючого рахунком;
   
3. анкета рахунку керуючого рахунком у цінних паперах, заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» – 2 примірника;
   
4. копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи – керуючого рахунком в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або виписка (копія виписки)з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-керуючого рахунком;
   
5. копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
   
6. копія статуту керуючого рахунком з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
   
7. копія установчого договору керуючого рахунком з усіма змінами та доповненнями, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
   
8. копія документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи - керуючого рахунком без довіреності, засвідчена розпорядником рахунку та печаткою керуючого рахунком;
   
9. копія паспорта (паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
   
10. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
11. довіреність розпоряднику (розпорядників) рахунку у цінних паперах, видана та підписана керівником керуючого рахунком і засвідчена печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти без довіреності;
    
12. картка із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи;
    
13. копія паспорта (паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена підписом власника паспорта (паспортного документа);
    
14. копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
    
15. довідка з банку про відкриття поточного рахунку керуючому рахунку. Оригінал чи копія, засвідчена нотаріально, або ксерокопія при умові пред‘явлення оригіналу;
    
16. відомість про органи управління керуючого рахунком та їх склад (голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписана розпорядником рахунку та засвідчена печаткою керуючого рахунком;
    
17. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою керуючого рахунком;
    
18. відомість про власників істотної участі в юридичній особі - керуючому рахунком та про контролерів юридичної особи - керуючого рахунком, підписана розпорядником рахунку та засвідчена печаткою керуючого рахунком;
    
19. розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах емітента, підписане розпорядником рахунку, призначеним емітентом, та засвідчене печаткою емітента – 2 примірника ¹⁶;
    
20. анкета рахунку у цінних паперах, заповнену відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП», підписану розпорядником рахунку, призначеним емітентом, та засвідчену печаткою емітента – 2 примірника ².