«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
| Порядок відмови у виконанні розпорядження/запиту |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
Порядок відмови у виконанні розпорядження/запиту
11.1. Підставою для відмови у виконанні розпорядження /запиту може бути хоча б одна з нижченаведених причин:
11.1.1. розпорядження / запит підписане особою, яка не має відповідно до чинного законодавства та цього Регламенту повноважень на здійснення даної операції / отримання інформації, у тому числі термін дії повноважень якої закінчився;
11.1.2. виникнення сумнівів стосовно достовірності підпису розпорядника рахунку у цінних паперах т/або відбитка печатки юридичної особи, факсимільне відтворення підпису та/або печатки за допомогою засобів механічного або іншого копіювання тощо;
11.1.3. невідповідність підпису розпорядника рахунку та/або печатки на розпорядженні /запиті / супроводжувальних документах зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи;
11.1.4. відсутність у розпорядженні / запиті необхідних даних відповідно до вимог цього Регламенту;
11.1.5. невірне оформлення розпорядження /запиту відповідно до вимог цього Регламенту;
11.1.6. у розпорядженні на виконання операції вказана підстава, яка не відповідає вимогам цього Регламенту;
11.1.7. відсутність супроводжувальних документів до розпорядження / запиту;
11.1.8. відсутність у супроводжувальних документах до розпорядження /запиту необхідних даних або невірне оформлення супроводжувальних документів;
11.1.9. розпорядження та/або супроводжувальні документи містять суперечливі дані;
11.1.10. розпорядження /запит оформлено з помарками, виправленнями та/або помилками (описками, пропусками, невірним заповненням сум числом та прописом);
11.1.11. розпорядження / запит містить інформацію, яка не співпадає з даними ПрАТ «ВДЦП» (інформація про клієнта, контрагента, відомості по цінним паперам, наявність на рахунку у цінних паперах клієнта необхідної кількості цінних паперів);
11.1.12. надання емітентом розпорядження на виконання облікової операції переказу/зарахування цінних паперів розміщення/викуп/продаж яких згідно договору, укладеного між емітентом та Депозитарієм, здійснювалося емітентом на організаторі торгівлі;
11.1.13. у розпорядженні / запиті не вказана дата або вихідний номер розпорядження / запиту;
11.1.14. операція відповідно до розпорядження містить ознаки такої, що підлягає фінансовому моніторингу;
11.1.15. несплата емітентом актів-рахунків, рахунків, що надаються емітенту Депозитарієм відповідно до умов договору про обслуговування емісії цінних паперів;
11.1.16. недостатність авансу для виконання депозитарних операцій;
11.1.17. вказані у розпорядженні цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, клієнта, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або щодо яких встановлене обмеження на здійснення облікових операцій, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
11.1.18. надання розпорядження на виконання облікової операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо ліквідації строкового ІСІ (крім операцій з викупу цінних паперів цього ІСІ), іншим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розпорядженням або постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятим відповідно до встановлених законодавством повноважень, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
11.1.19. несплата реєстроутримувачем рахунків, що надаються йому Депозитарієм;
11.1.20. надання емітентом розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції після опрацювання розпорядження емітента у СЕР Депозитарію;
11.1.21. надання розпорядження / запиту на виконання операції не передбаченої цим Регламентом;
11.1.22. надання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів / розпорядження на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів / розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах / розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами з порушенням строків, встановлених Регламентом;
11.1.23. у розпорядженні на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів/ розпорядження на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів / розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах / розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів та переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами вказана підстава для складання, яка не відповідає вимогам Положення про депозитарну діяльність;
11.1.24. до розпорядження на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів не додані копії документів (або витяги з них), які отримані реєстратором від емітента (акціонерів, які є власниками 10 % і більше простих акцій і які скликають позачергові загальні збори) і підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового реєстру;
11.1.25. відмова Депозитарієм у виконанні розпорядження на депонування глобального сертифіката випуску, що дематеріалізується (щодо розпорядження про проведення дематеріалізації цінних паперів);
11.1.26. неможливість виконання Депозитарієм операції у зв’язку з відсутністю відкритого в Депозитарії рахунку у цінних паперах;
11.1.27. надання розпорядження / запиту з порушенням вимог, встановлених законодавством та/або цим Регламентом;
11.1.28. помилково повторно надане розпорядження/запит;
11.1.29. невідповідність підпису уповноваженої особи кредитора та/або печатки на розпорядженні зразку підпису уповноваженої особи кредитора та/або печатки, що містяться в картці зразків підписів та відбитка печатки кредитора.
11.2. У випадку відмови у виконанні розпорядження на проведення операції Депозитарій протягом трьох робочих днів з дати реєстрації Депозитарієм розпорядження (починаючи з дня, наступного за датою реєстрації Депозитарієм розпорядження) надає клієнту лист-відмову із зазначенням підстав відмови та другі примірники розпоряджень з відміткою про відмову у виконанні.
При цьому, якщо для виконання операції цим Регламентом передбачено одночасне надання в пакеті документів декількох видів розпоряджень, то у випадку неможливості виконання будь-якого одного розпорядження, надається відмова у виконанні всіх розпоряджень, що входять до наданого клієнтом пакету документів.
11.3. У разі відмови у виконанні розпорядження, клієнт повинен після виправлення недоліків повторно надати до Депозитарію повний пакет документів (всі розпорядження та супроводжувальні документи) необхідний для виконання операції згідно вимог цього Регламенту. Надання клієнтом неповного пакету документів є підставою для відмови у виконанні розпорядження.
11.4. При необхідності повернення клієнту наданих супроводжувальних документів на доопрацювання клієнт повинен надати Депозитарію лист (додаток 40), підписаний розпорядником рахунку у цінних паперах і скріплений печаткою, про свою згоду з відмовою і проханням повернути супроводжувальні документи на доопрацювання, Депозитарій повертає супроводжувальні документи способом, вказаним у листі клієнта, протягом одного робочого дня з дати отримання листа.
При цьому поверненню підлягають лише супроводжувальні документи до розпорядження, які були надані клієнтом для виконання таких операцій:
11.4.1. внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (п.4.15 цього Регламенту);
11.4.2. закриття рахунку у цінних паперах (р.12 цього Регламенту);
11.4.3. зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката (п.8.2.1 цього Регламенту);
11.4.4. зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду для здійснення спільного інвестування та реєстрації наступних випусків інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (п.8.2.2 цього Регламенту);
11.4.5. депонування глобального сертифіката внаслідок заміни глобального та тимчасового глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат при отриманні нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (п.8.2.3 цього Регламенту);
11.4.6. зарахування цінних паперів внаслідок зміни місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів за рішенням уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката (п.8.2.4 цього Регламенту);
11.4.7. відображення операції збільшення/зменшення статутного капіталу емітента (п.8.2.8.1 цього Регламенту);
11.4.8. деномінація випуску цінних паперів емітента (п.8.2.8.2 цього Регламенту);
11.4.9. погашення випуску цінних паперів емітента (п.8.2.8.3 цього Регламенту);
- операції, пов’язані з реорганізацією емітента (п.8.2.8.4 цього Регламенту);
- переведення випуску цінних паперів з документарної форми існування в бездокументарну форму існування (п.8.2.9 цього Регламенту);
- переоформлення глобального сертифіката у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або реквізитів емітента (п.8.2.10 цього Регламенту);
- зміна місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів за рішенням уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката (п.8.2.11 цього Регламенту);
- переведення випущених у документарній формі акцій на пред’явника в іменні акції бездокументарної форми існування (п.10.3 цього Регламенту).
Супроводжувальні документи до розпорядження, надані для проведення інших операцій, на доопрацювання не повертаються.
Супроводжувальні документи, надані клієнтом, повертаються Депозитарієм на доопрацювання за умови, що лист про згоду з відмовою і проханням повернути супроводжувальні документи, було надано до Депозитарію не пізніше 6 місяців з дати надання Депозитарієм письмової відмови клієнту.
11.5. У випадку наявності підстав для відмови у виконанні розпорядження на складання зведеного облікового реєстру/запиту на складання довідки ПрАТ «ВДЦП» надається лист – відмова із зазначенням підстав для відмови.