«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

Вид материалаРегламент
8.3Інформаційні операції
Надання довідки про стан рахунку емітента на вказану дату за запитом емітента
Вихідні документи
Надання за запитом емітента довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента (формат ПрАТ «ВДЦП») за період
Вихідні документи
Надання довідки про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних
Вихідні документи
Надання довідки про укладання договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката
Вихідні документи
Надання довідки щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента
У випадку несплати емітентом заборгованості
Розпорядження оформлюється згідно таких вимог
Якщо статутний капітал сформовано акціями кількох випусків (прості і привілейовані, іменні та на пред
Подобный материал:
1   ...   18   19   20   21   22   23   24   25   ...   52

8.3Інформаційні операції


Надання емітенту періодичних (без запиту емітента) довідок про стан рахунку у цінних паперах емітента та довідок про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах емітента здійснюється у строки і способом, що передбачені договором про обслуговування емісії цінних паперів, за формою, визначеною внтурішніми документами Депозитарію.

      1. Надання довідки про стан рахунку емітента на вказану дату за запитом емітента


Вхідні документи:
      1. запит на складання довідки про стан рахунку у цінних паперах емітента на будь-яку дату (протягом існування відкритого рахунку у цінних паперах) за формою згідно Додатку 41. Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.



Вихідні документи:
      1. довідка про стан рахунку у цінних паперах емітента на дату, вказану клієнтом (формується за допомогою СЕР).



Довідка про стан рахунку видається протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання Депозитарієм запиту.

      1. Надання за запитом емітента довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента (формат ПрАТ «ВДЦП») за період


Вхідні документи:
      1. запит на складання довідки про операції з цінними паперами на рахунку емітента за період, вказаний клієнтом (протягом існування відкритого рахунку у цінних паперах), за формою згідно Додатку 41. Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.

Вихідні документи:
      1. довідка про операції з цінними паперами на рахунку емітента за період, вказаний у запиті (формується за допомогою СЕР).

Довідка про операції з цінними паперами на рахунку емітента видається протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» запиту.

      1. Надання довідки про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних



Вхідні документи:
      1. Запит на складання довідки про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів, за формою згідно Додатку 41. Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.

Вихідні документи:
  • Довідка про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів.


Довідка видається протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» запиту.
      1. Надання довідки про укладання договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката



Вхідні документи:
      1. Запит на складання довідки про укладання договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката за формою згідно Додатку 41. Запит підписується розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчується печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.


Вихідні документи:
  • Довідка про укладання договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката.


Довідка видається протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання ПрАТ «ВДЦП» запиту.


      1. Надання довідки щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента


Складання та надання довідки щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента (далі - довідка) здійснюється Депозитарієм на підставі зведеного облікового реєстру власників цінних паперів складеного станом на дату обліку, що відповідає даті, на яку складається довідка.

Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів емітента (далі – реєстр) формується на підставі даних, наданих зберігачами відповідно до записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, та даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом, станом на кінець операційного дня визначеної дати обліку.

І. Строки надання до депозитарію розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів для отримання довідки:

Якщо дата обліку передбачає майбутню дату, то термін отримання розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів для отримання довідки (далі – розпорядження) ПрАТ «ВДЦП» повинен бути не менше 3 робочих днів до дати обліку.

При поданні розпорядження в якому вказана дата обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження є майбутньою датою, необхідно звернути увагу, що відповідно до чинного законодавства, перебіг строку починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов’язано його початок (тобто, дата отримання ПрАТ «ВДЦП» розпорядження та дата обліку не враховуються у 3-денному терміні).

Приклад розрахунку строків надання депозитарію розпорядження, в якому зазначена майбутня дата обліку - 16.03.2012 р.:

День, не пізніше якого повинно бути надане розпорядження -

12.03.2012

День №1

День №2

День №3

Дата обліку

16.03.2012

понеділок

вівторок

середа

четвер

п’ятниця, 24:00

12.03.2012

13.03.2012

14.03.2012

15.03.2012

16.03.2012

Таким чином, розпорядження з датою обліку 16.03.2012 р. повинно бути отримано депозитарієм не пізніше 12.03.2012 р.

Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів для отримання довідки, в якому вказана минула дата обліку, може бути надане в будь-який робочий день Депозитарію (тобто спеціальних вимог до дати надання розпорядження немає).

ІІ. Умови видачі довідки:

Строки видачі:

У разі, якщо довідку було складено на дату обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження була майбутньою датою, то складена довідка надається одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, не пізніше двох робочих днів, наступних після дати обліку.

У разі, якщо довідку було складено на дату обліку, яка на дату отримання депозитарієм розпорядження була минулою датою, то складена довідка надається одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, не пізніше трьох робочих днів, наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження.

Якщо в розпорядженні вказано про необхідність термінового виконання розпорядження на минулу дату обліку, то довідка надається одним із основних способів та додатковими способами, вказаними нижче, після 18:00 в день отримання Депозитарієм розпорядження (за умови надання Депозитарію розпорядження до 15:00) або протягом наступного робочого дня після дня отримання розпорядження Депозитарієм (за умови надання Депозитарію розпорядження після 15:00). Термінове виконання розпорядження на минулу дату обліку можливе лише за умови:

- відсутності цінних паперів на рахунку депозитарію-кореспондента, відкритому у ПрАТ «ВДЦП». У разі наявності цінних паперів на рахунку депозитарію-кореспондента, відмова у виконанні розпорядження не надається, а довідка надається не пізніше трьох робочих днів наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження. У цьому випадку виконання розпорядження не вважається терміновим;

- надання облікових реєстрів усіма зберігачами, на рахунках яких у Депозитарії обліковуються цінні папери, в день термінового виконання Депозитарієм розпорядження. Якщо не всі зберігачі, на рахунках яких у Депозитарії обліковуються цінні папери, надали облікові реєстри в день термінового виконання Депозитарієм розпорядження, відмова у виконанні розпорядження не надається, а довідка надається не пізніше трьох робочих днів наступних після дати отримання Депозитарієм розпорядження. У цьому випадку виконання розпорядження не вважається терміновим.

Умови оплати:


Довідки надаються емітентам у випадку відсутності у них заборгованості перед ПрАТ «ВДЦП». Емітенти повинні своєчасно cплачувати рахунки на оплату послуг з надання їм довідок, отримані від ПрАТ «ВДЦП» по факсу / по E-mail.

Довідки надаються емітентам після оплати послуг ПрАТ «ВДЦП» згідно умов договорів про обслуговування емісії, укладених з ПрАТ «ВДЦП».

У випадку несплати емітентом заборгованості до дати складання довідки емітент має право одержати довідку протягом трьох місяців з дати складання довідки за умови оплати такої заборгованості. У випадку несплати заборгованості до дати закінчення трьох місяців з дати складання реєстру емітент не буде мати можливість отримати довідки.


ІІІ. Вхідні документи для депозитарію від емітентів:

      1. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів для отримання довідки (додаток 59), засвідчене печаткою юридичної особи та підписане розпорядником рахунку у цінних паперах.

В розпорядженні в пункті 2 «Цим дає розпорядження скласти зведений обліковий реєстр власників цінних паперів (далі - ЗОР) та надати ДОВІДКУ» необхідно залишити лише один вид довідки (інші видалити) - довідку щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента.

В пункті 2.1. «Підстава для складання ЗОР для отримання довідки» вказується конкретна підстава у зв’язку з якою емітенту необхідна довідка, наприклад: рішення про припинення емітента, рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції, інші підстави передбачені законодавством (необхідно вказувати посилання на відповідну норму законодавства, якою у такому конкретному випадку передбачено надання довідки).

Розпорядження оформлюється згідно таких вимог:

або на одному аркуші з двох сторін,

або на кількох аркушах. У цьому разі:
  1. розпорядження повинне бути прошите з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчене підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою юридичної особи,
  2. вихідний номер і вихідна дата розпорядження повинні бути проставлені на кожній сторінці розпорядження.


Якщо статутний капітал сформовано акціями кількох випусків (прості і привілейовані, іменні та на предявника) необхідно надавати окремі розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів для отримання довідки за кожним випуском акцій (тобто необхідно надати розпорядження, у розділі 3 якого буде вказані дані по простим акціям, та розпорядження, у розділі 3 якого буде вказані дані по привілейованим акціям).


ІV. Вихідні документи:

  • Довідка щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента.


Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів, на підставі даних якого була складена довідка щодо наявності (відсутності) державної частки у статутному капіталі емітента, не надається. Для отримання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів на необхідну дату обліку, потрібно надати окреме розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів відповідно до п.8.4.1. цього Регламенту.


Складена довідка надається:

  1. або рекомендованим листом на поштову адресу, вказану у розпорядженні;



  1. або особисто уповноваженому представнику емітента у місті, вказаному в розпорядженні:

за місцезнаходженням депозитарію (м. Київ, вул. Тропініна, 7Г) чи

за місцезнаходженням спеціалізованого структурного підрозділу Депозитарію (м. Дніпропетровськ, б-р Катеринославський, 2, оф. 415).


Уповноважений представник емітента повинен:

- заповнити Заяву на отримання документів (додаток 34),

- пред’явити документ, який посвідчує його особу,

- надати довіреність (наприклад оформлену згідно додатку 12).

  1. або службою кур’єрської доставки.


Довідка відповідно до розпорядження емітента ДОДАТКОВО може надаватись:

факсом на номер, вказаний у розпорядженні емітента.