«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.8Відображення проведення у депозитарній установі корпоративної операції з випуском цінних паперів емітента
Операції проводяться для відображення на рахунку емітента корпоративних операцій з випуском цінних паперів емітента, що обслуговується у ПрАТ «ВДЦП».
8.2.8.1Відображення операції збільшення/зменшення статутного капіталу емітента
Збільшення статутного капіталу емітента проводиться за рахунок збільшення номінальної вартості існуючих акцій або за рахунок випуску нових акцій існуючої номінальної вартості.
Якщо збільшення статутного капіталу емітента проводиться за рахунок випуску нових акцій, то дана корпоративна операція проводиться шляхом виконання наступних дій:
- Депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката (див. випадки депонування у п.8.2) та зарахування на рахунок емітента цінних паперів додатково випущених акцій;
- Переказ додатково випущених акцій на рахунки власників. Обіг цінних паперів, зарахованих на рахунки власників після депонування глобального сертифіката випуску, дозволяється лише після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
- Депонування глобального сертифіката випуску після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
- Погашення глобального сертифіката попереднього випуску;
Вхідні та вихідні документи для виконання операції збільшення статутного капіталу емітента, що проводиться за рахунок випуску нових акцій – див. пп.8.2.1., 8.2.3, 8.2.5. цього Регламенту.
Якщо збільшення статутного капіталу емітента проводиться за рахунок збільшення номінальної вартості існуючих акцій/ зменшення статутного капіталу проводиться за рахунок зменшення номінальної вартості акцій, то дана корпоративна операція проводиться шляхом виконання наступних дій:
- Депонування глобального сертифіката акцій нової номінальної вартості;
- Погашення глобального сертифіката попереднього випуску.
Вхідні документи:
- Лист від емітента, підписаний розпорядником рахунку та засвідчений печаткою емітента, у довільній формі із зазначенням підстави (наприклад, рішення уповноваженого органу емітента) проведення операції збільшення/зменшення статутного капіталу емітента. До листа повинна додаватись копія документу (наприклад, рішення уповноваженого органу емітента), що підтверджує наявність підстави для проведення збільшення/зменшення статутного капіталу, засвідчена уповноваженою особою та печаткою емітента.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення нового глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Бланк нового глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додаток 37). Номер глобального глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 22) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Причина погашення»: вказується підстава для погашення глобального сертифіката випуску цінних паперів.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування нового глобального сертифіката;
- Другий примірник розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про погашення глобального сертифіката.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
Операції пов’язані із збільшенням/зменшенням статутного капіталу акціонерного товариства виконуються ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів визначених цим пунктом Регламенту.
8.2.8.2Деномінація випуску цінних паперів емітента
Операція деномінації проводиться шляхом виконання наступних облікових операцій ПрАТ «ВДЦП»:
- Депонування глобального сертифіката та зарахування на рахунок емітента цінних паперів нового випуску;
- Переказ цінних паперів нового випуску на рахунки тих же зберігачів у кількості, яка визначається як добуток коефіцієнта деномінації на кількість цінних паперів попереднього випуску;
- Прийом ПрАТ «ВДЦП» ініційованих зберігачами операцій переказу цінних паперів попереднього випуску на рахунок емітента для анулювання
- Списання цінних паперів попереднього випуску;
- Погашення глобального сертифіката попереднього випуску.
Вхідні документи:
- Розпорядження ПрАТ «ВДЦП» про проведення деномінації (Додаток 52) у 2-х примірниках
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про емітента»: емітент заповнює власні реквізити:
«Повне найменування емітента»: вказується скорочене найменування емітента згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код емітента за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку емітента.
«Відомості про випуск цінних паперів старої номінальної вартості»: вказуються реквізити випуску цінних паперів старої номінальної вартості, що підлягають деномінації:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується вид, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів старої номінальної вартості. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів старої номінальної вартості, виданого Комісією.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу випуску, що підлягає деномінації. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів у випуску»: вказується загальна кількість цінних паперів у випуску, що підлягає деномінації. Вказується в штуках числом та прописом.
«Відомості про випуск цінних паперів нової номінальної вартості»: вказуються реквізити випуску цінних паперів нової номінальної вартості:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується вид, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів нової номінальної вартості. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів нової номінальної вартості, виданого Комісією.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу випуску. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів у випуску»: вказується загальна кількість цінних паперів у випуску цінних паперів нової номінальної вартості. Вказується в штуках числом та прописом.
«Вид деномінації»: вказується вид деномінації – дроблення чи консолідація.
«Коефіцієнт деномінації»: вказується коефіцієнт деномінації відповідно до рішення про деномінацію.
«Дата, на яку має бути проведена деномінація»: вказується дата, на яку має бути проведена деномінація.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення нового глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 21) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок депонування глобального випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що зараховується»: вказується кількість цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в штуках числом та прописом.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що зараховується»: вказується загальна номінальна вартість випуску цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Бланк глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства. Оформлюється на новий випуск цінних паперів (додаток 37). Номер глобального глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
- Копію свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Розпорядження на списання цінних паперів (додаток_33) у 2-х примірниках.
Складається для попереднього випуску цінних паперів, по якому проводиться деномінація.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції»: вказується: «СПИСАННЯ ЦІННИХ ПАПЕРІВ З РАХУНКУ ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ У ЗВ‘ЯЗКУ З ДЕНОМІНАЦІЄЮ ВИПУСКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ».
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що списуються з рахунку емітента:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що списуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, які підлягають списанню.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів, що списуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що списуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що списуються»: вказується кількість цінних паперів, яка списується.
«Загальна номінальна вартість цінних паперів, що списуються»: вказується загальна номінальна вартість цінних паперів, що списуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 22) у 2-х примірниках. Складається для попереднього випуску цінних паперів, по якому проводиться деномінація.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Причина погашення»: вказується підстава для погашення глобального сертифіката випуску цінних паперів.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форми випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Копія рішення про деномінацію, засвідчена нотаріально або підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи за умови пред’явлення оригіналу рішення або нотаріально засвідченої копії рішення. Якщо копія рішення, яка засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження про проведення деномінації з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення деномінації.
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального сертифіката.
- Другий примірник розпорядження на списання цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення списання.
- Другий примірник розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про зарахування цінних паперів, оформленого цим сертифікатом, на рахунок емітента.
- Другий примірник розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
Операції пов’язані із деномінацією випуску цінних паперів виконуються ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати з дати, на яку призначена деномінація.
8.2.8.3Погашення випуску цінних паперів емітента
Для емітента цінних паперів операція погашення випуску цінних паперів проводиться шляхом виконання ПрАТ «ВДЦП» наступних облікових операцій:
- у випадку здійснення погашення цінних паперів грошовими коштами через ПрАТ «ВДЦП», емітент здійснює переказ грошових коштів на рахунок ПрАТ «ВДЦП» в розрахунковому банку;
- переказ грошових коштів зберігачу лише після переказу зберігачем цінних паперів, по яких проводиться погашення, з рахунку зберігача на рахунок емітента в ПрАТ «ВДЦП»;
- складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів складеного на дату початку погашення (у разі необхідності);
- зарахування погашених цінних паперів на рахунок емітента в ПрАТ «ВДЦП»;
- списання погашених цінних паперів всього випуску цінних паперів;
- погашення глобального сертифіката випуску цінних паперів, що погашається після скасування реєстрації випуску цінних паперів Комісію чи територіальним управлінням Комісії.
Вхідні документи (надаються послідовно відповідно до умов, вказаних нижче):
І. При настанні строку проведення погашення випуску цінних паперів відповідно до умов випуску емітент повинен надати ПрАТ «ВДЦП»:
- Розпорядження на проведення погашення випуску цінних паперів (додаток 31) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Дата початку погашення»: вказується дата початку погашення випуску цінних паперів.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що підлягають погашенню:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форми випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/ облігації тощо.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що погашаються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що погашаються»: вказується кількість цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Вказується в штуках числом та прописом.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що погашаються»: вказується загальна номінальна вартість випуску цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються»: вказується дата початку виплат та спосіб здійснення виплат згідно з проспектом емісії цінних паперів або з рішенням про розміщення цінних паперів (виплата через платіжного агента (зазначається найменування банку) чи самостійно емітентом на рахунки власників згідно з реєстром або особисто через касу емітента за вказаною адресою або квадратними метрами).
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- В разі дострокового погашення облігацій подається лист емітента в довільній формі із зазначенням підстав дострокового погашення цінних паперів. В разі дострокового погашення сертифікатів ФОН надається засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента копія рішення про припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів ФОН.
- У разі необхідності одержання зведеного облікового реєстру, який є підставою для розрахунків емітента з власниками цінних паперів, що погашаються, емітент повинен надати ПрАТ «ВДЦП» Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру власників цінних паперів (додаток 24) відповідно до п.8.4.1 цього Регламенту.
ІІ. По мірі проведення розрахунків з власниками цінних паперів емітент повинен надати ПрАТ «ВДЦП»:
- Розпорядження на виконання облікової операції - зарахування (додаток_23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ЗАРАХУВАННЯ».
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». За бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку «225».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
В реквізитах: «Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». В разі, якщо емітенту відомо номер балансового рахунку, на якому обліковуються цінні папери, що підлягають зарахуванню, то крім номеру рахунку у цінних паперах за бажанням емітента може вказуватися номер балансового рахунку згідно з додатком 36.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції» емітент вказує:
1. у випадку, якщо цінні папери зараховуються на рахунок емітента з рахунку одного власника, відкритого у зберігача:
«ЗАРАХУВАННЯ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ, ЯКІ ПІДЛЯГАЮТЬ ПОГАШЕННЮ»
2. у випадку, якщо на рахунок емітента зараховуються цінні папери кількох власників, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«ЗАРАХУВАННЯ НА РАХУНОК ЕМІТЕНТА ЦІННИХ ПАПЕРІВ, ЯКІ ПІДЛЯГАЮТЬ ПОГАШЕННЮ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ».
В реквізитах: «Відомості про цінні папери»: вказуються реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок погашення.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що зараховуються.
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску цінних паперів, що підлягають зарахуванню.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що зараховуються. Вказуються в штуках числом та прописом.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: номінальна вартість одного цінного паперу, що зараховуються. Вказується в гривнях числом та прописом.
В реквізитах «Інформація про контрагента» емітент вказує:
1. у випадку, якщо цінні папери зараховуються на рахунок емітента з рахунку одного власника, відкритого у зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
2. у випадку, якщо на рахунок емітента зараховуються цінні папери, які придбаваються емітентом у кількох власників, рахунки яких відкриті у одного зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»: ідентифікаціний код за ЄДРПОУ зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача - ПрАТ «ВДЦП».
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
Реєстр рахунків власників цінних паперів, з яких переказуються цінні папери на рахунок емітента.
Реєстр складається у довільній формі. В обов‘язковому порядку в реєстрі повинно бути зазначено:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові - для фізичних осіб;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб – резидентів, країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності - для юридичних осіб - нерезидентів;
- паспортні дані (серія та номер) або дані іншого документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства, ідентифікаційний номер (реєстраційний номер облікової картки) платника податків (вказується у разі наявності), місце та дата народження - для фізичних осіб;
- номер рахунку у цінних паперах власника;
- кількість цінних паперів, що підлягають переказу з рахуноку власника.
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають переказу згідно даного реєстру з рахунків власників цінних паперів.
Реєстр складається у 2 (двох) примірниках, має бути засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента. Якщо реєстр викладений більше ніж на одному аркуші, то реєстр повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Виконання операції зарахування на підставі реєстру рахунків власників цінних паперів можливе лише у випадку, якщо рахунок зберігача, у якого відкриті рахунки рахунки власників цінних паперів, відкритий у депозитарію ПрАТ «ВДЦП».
ІІІ. Після реєстрації Комісією чи територіальним управлінням Комісії скасування реєстрації випуску цінних паперів емітент може надати до ПрАТ «ВДЦП» чи ПрАТ «ВДЦП» отримує від Комісії чи територіального управління Комісії:
- Копію розпорядження Комісії чи територіального управління Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на проведення погашення з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення погашення;
Погашення випуску цінних паперів емітента здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» копії розпорядження Комісії чи територіального управління Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів.
8.2.8.4Операції, пов’язані з реорганізацією емітента
Вхідні документи:
- Розпорядження емітента на проведення операцій, пов’язаних з реорганізацією емітента, в 2-х примірниках. Розпорядження складається в довільній формі, підписується розпорядником рахунку емітента та засвідчується печаткою. Якщо в реорганізації беруть участь кілька емітентів, то вказане розпорядження подається кожним таким емітентом.
В розпорядженні обов’язково вказуються:
- повні найменування всіх юридичних осіб, які беруть участь у реорганізації;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ всіх юридичних осіб, які беруть участь у реорганізації;
- вид реорганізації;
- реєстраційні номери та дата реєстрації випусків цінних паперів емітента, який реорганізується;
- реєстраційні номери та дата реєстрації випусків цінних паперів новостворених емітентів;
- в разі необхідності проведення операції деномінації акцій - вказуються відомості про вид деномінації, коефіцієнт деномінації;
- дата, на яку має проводитись реорганізація.
- Копія рішення вищого органу товариства про реорганізацію товариства, засвідчена нотаріально або підписом керівника та печаткою товариства за умови пред’явлення ПрАТ «ВДЦП» оригіналу чи нотаріально засвідченої копії рішення. Якщо копія рішення, яка засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи. Якщо в реорганізації беруть участь кілька емітентів, то копія такого рішення подається кожним таким товариством.
- інші документи, перелік яких залежить вид виду реорганізації і визначається за погодженням з ПрАТ «ВДЦП» в кожному конкретному випадку реорганізації.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження емітента на проведення операцій, пов’язаних з реорганізацією емітента, з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення операцій.