«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.5Переказ цінних паперів після депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах зберігача, у якого відкритий(ті) рахунок(ки) власників цінних паперів
Операція проводиться після зарахування цінних паперів на рахунок емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів. Емітент або призначений ним керуючий емісійним рахунком надає до ПрАТ «ВДЦП» розпорядження про переказ цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах зберігача, у якого відкритий(-ті) рахунок(-нки) у цінних паперах власника(-ів), що придбав(-ли) їх у ході розміщення випуску.
Якщо розміщення цінних паперів здійснювалося на організаторі торгівлі, то переказ цінних паперів на рахунки власників після депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката здійснюється в порядку, визначеному договорами, укладеними між емітентом і Депозитарієм, та внутрішніми документами ПрАТ «ВДЦП» на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що надходить від такого організатора торгівлі. Розпорядження та супроводжувальні документи, які визначені цим пунктом Регламенту, не подаються.
Обіг акцій, облігацій, зарахованих на рахунки власників після депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску, дозволяється лише після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій, облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випускуакцій, облігацій.
Розпорядження емітентів про переказ цінних паперів, які підключені до СВДД, можуть надаватися в порядку визначеному Додатком 2 до Положення про СВДД.
Переказ цінних паперів після депонування глобального сертифіката випуску емітентами, які не підключені до СВДД, здійснюється на підставі подання емітентом або керуючим рахунком емітента наступних документів:
У випадку переказу цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок у цінних паперах одного власника цінних паперів, емітент надає розпорядження на виконання облікової операції.
У випадку переказу цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах одного зберігача, у якого відкриті рахунки у цінних паперах власників цінних паперів - резидентів, емітент надає:
- розпорядження на виконання облікової операції;
- реєстр рахунків власників цінних паперів - резидентів, яким відкрито рахунки у одного зберігача.
У випадку переказу цінних паперів випуску на рахунок у цінних паперах одного зберігача, у якого відкриті рахунки у цінних паперах власників цінних паперів - нерезидентів, емітент надає:
- розпорядження на виконання облікової операції;
- реєстр рахунків власників цінних паперів - нерезидентів, яким відкрито рахунки у одного зберігача.
Виконання операції переказу на підставі реєстру рахунків власників цінних паперів можливе лише у випадку, якщо рахунок зберігача, у якого відкриті рахунки рахунки власників цінних паперів, відкритий у депозитарію ПрАТ «ВДЦП».
Вхідні документи:
- Розпорядження на виконання облікової операції - переказу (додаток 23) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
Емітентом заповнюється розпорядження про виконання облікової операції з зазначенням виду операції «ПЕРЕКАЗ».
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП». Не заповнюється №б/р.
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Підстава для виконання облікової операції» вказується:
У разі переказу будь-яких цінних паперів при первинному розміщенні цінних паперів
1. у випадку переказу цінних паперів на рахунок одного власника цінних паперів, відкритого у зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА ЦІННИХ ПАПЕРІВ (ПЕРВИННЕ РОЗМІЩЕННЯ)»;
2. у випадку переказу цінних паперів на рахунки власників цінних паперів - резидентів, відкритих у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – РЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ (ПЕРВИННЕ РОЗМІЩЕННЯ)»;
3. у випадку переказу цінних паперів на рахунки власників цінних паперів - нерезидентів, відкритих у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – НЕРЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ (ПЕРВИННЕ РОЗМІЩЕННЯ)».
У разі переказу акцій при реорганізації товариства в акціонерне товариство
1. у випадку переказу акцій на рахунок одного власника цінних паперів, відкритого у зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНОК ВЛАСНИКА ЦІННИХ ПАПЕРІВ (обмін частки у статутному капіталі на акції при реорганізації товариства)»;
2. у випадку переказу акцій на рахунки власників цінних паперів - резидентів, відкритих у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – РЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ (обмін частки у статутному капіталі на акції при реорганізації товариства)»;
3. у випадку переказу акцій на рахунки власників цінних паперів - нерезидентів, відкритих у одного зберігача: «ПЕРЕКАЗ ЦІННИХ ПАПЕРІВ НА РАХУНКИ ВЛАСНИКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ – НЕРЕЗИДЕНТІВ ЗГІДНО З РЕЄСТРОМ, ЩО ДОДАЄТЬСЯ НА ___-Х АРКУШАХ (обмін частки у статутному капіталі на акції при реорганізації товариства)».
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску та реквізити цінних паперів, що переказуються на рахунок(-нки) власника(-ів):
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що переказуються. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/інвестиційні сертифікати/облігації тощо.
У випадку переказу облігацій, що пропонуються для закритого (приватного) розміщення, обов’язково зазначається «що пропонуються для закритого (приватного) розміщення».
«Реєстраційний номер випуску цінних паперів» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
«Серія цінних паперів»: серія цінних паперів, що переказуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується в гривнях числом та прописом відповідно до свідоцтва про реєстарцію випуску цінних паперів.
«Кількість цінних паперів»: вказується кількість цінних паперів, що переказуються на підставі даного розпорядження. Вказується в штуках числом та прописом.
В реквізитах «Інформація про контрагента» емітент вказує:
1. у випадку переказу цінних паперів на рахунок одного власника цінних паперів, відкритого у зберігача:
«Скорочене найменування/ПІБ власника рахунку»: скорочене найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи власника цінних паперів.
“Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»:
- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ або числовий або літерний код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів – юридичної особи, країна реєстрації юридичної особи;
- серія та номер паспорта, громадянство власника цінних паперів – фізичної особи.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: номер рахунку власника цінних паперів, відкритий у зберігача.
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкритий рахунок власника цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію (ПрАТ «ВДЦП» або ПАТ «НДУ»), у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача.
2. у випадку переказу цінних паперів на рахунки власників цінних паперів, відкритих у одного зберігача:
«Скорочене найменування власника рахунку»: скорочене найменування зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Ідентифікаційний код / країна реєстрації, паспортні дані / громадянство»: ідентифікаціний код за ЄДРПОУ зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Номер рахунку власника рахунку, відкритий у зберігача»: вказується «-----».
«Найменування та номер рахунку зберігача, в якого відкрито рахунок власника»: скорочене найменування та номер рахунку у цінних паперах зберігача, у якого відкриті рахунки власників цінних паперів.
«Найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок зберігача»: вказується скорочене найменування депозитарію, у якого відкрито рахунок у цінних паперах зберігача - ПрАТ «ВДЦП».
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Реєстр рахунків власників цінних паперів - резидентів, яким відкрито рахунки у цінних паперах у одного зберігача, повинен містити:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові - для фізичних осіб;
- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – для юридичних осіб;
- паспортні дані (серія та номер) або дані іншого документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства, ідентифікаційний номер (реєстраційний номер облікової картки) платника податків (вказується у разі наявності), місце та дата народження - для фізичних осіб;
- номер рахунку в цінних паперах;
- кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах цієї особи в зберігача;
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню згідно даного реєстру рахунків власників цінних паперів – резидентів.
- Реєстр рахунків власників цінних паперів - нерезидентів, яким відкрито рахунки у цінних паперах у одного зберігача, повинен містити:
- повне найменування - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові (у разі наявності) - для фізичних осіб;
- країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності - для юридичних осіб;
- паспортні дані або дані іншого документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства, місце та дата народження - для фізичних осіб;
- номер рахунку в цінних паперах;
- кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах цієї особи в зберігача;
- загальна кількість цінних паперів, що підлягають зарахуванню згідно даного реєстру рахунків власників цінних паперів – нерезидентів.
Реєстр складається у 2 (двох) примірниках, має бути засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою емітента. Якщо реєстр викладений більше ніж на одному аркуші, то реєстр повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на виконання облікової операції - переказу з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про проведення переказу;
- Другий примірник реєстру рахунків власників цінних паперів – резидентів, яким відкрито рахунки у цінних паперах у одного зберігача / Другий примірник реєстру рахунків власників цінних паперів – нерезидентів, яким відкрито рахунки у цінних паперах у одного зберігача;
Переказ цінних паперів після депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах зберігача, у якого відкритий(ті) рахунок(ки) власників цінних паперів здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів визначених цим пунктом Регламенту.