«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.1Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката
Вхідні документи:
- Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 21) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/ інвестиційні сертифікати/ облігації тощо.
У випадку зарахування облігацій, що пропонуються для закритого (приватного) розміщення, обов’язково зазначається, що «що пропонуються для закритого (приватного) розміщення».
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що зараховується»: вказується кількість цінних паперів відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в штуках числом та прописом.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що зараховується»: вказується загальна номінальна вартість випуску цінних паперів відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального (тимчасового глобального) сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані у цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Бланк глобального або тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додатки 37, 38). Номер глобального або тимчасового глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення тимчасового глобального сертифіката - після отримання емітентом тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, але не пізніше ніж за три робочих дні до дати початку розміщення цінних паперів, дата оформлення глобального сертифіката - протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копія свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Копія виписки з реєстру кодів цінних паперів, яка підтверджує призначення міжнародного ідентифікаційного номера, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- У разі здійснення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів до ПрАТ «ВДЦП» надається:
при зарахуванні акцій (крім акцій КІФ та акціонерних товариств, що створюються у процесі приватизації та корпоратизації) - копія рішення про відкрите (публічне) розміщення акцій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії акцій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій підприємств – копія рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій внутрішніх місцевих позик – копія рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні інвестиційних сертифікатів – копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних сертифікатів – копія рішення про випуск іпотечних сертифікатів та реформування зобов'язань за договорами про іпотечний борг та копія зареєстрованої Комісією інформація про випуск іпотечних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних облігацій - копія рішення про розміщення іпотечних облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії іпотечних облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні сертифікатів ФОН - копія рішення про випуск сертифікатів ФОН та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії сертифікатів ФОН, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- У разі здійснення закритого (приватного) розміщення цінних паперів до ПрАТ «ВДЦП» надається:
при зарахуванні акцій (в тому числі акцій КІФ) - копія рішення про закрите (приватне) розміщення акцій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій підприємств – копія рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій внутрішніх місцевих позик – копія рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні інвестиційних сертифікатів – копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних сертифікатів – копія рішення про випуск іпотечних сертифікатів та реформування зобов'язань за договорами про іпотечний борг та копія зареєстрованої Комісією інформації про випуск іпотечних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних облігацій - копія рішення про розміщення іпотечних облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні сертифікатів ФОН - копія рішення про випуск сертифікатів ФОН, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
При зарахуванні акцій акціонерних товариств, що створюються у процесі приватизації та корпоратизації, – копія плану приватизації та/або плану розміщення акцій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про зарахування цінних паперів випуску, оформленого цим сертифікатом, на рахунок емітента.
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.
Згідно вимог розділу VI Положення про депозитарну діяльність Депозитарій після зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента за розпорядженнями емітента або керуючого його рахунком переказує сплачені відповідно до умов випуску цінні папери на рахунки в цінних паперах зберігачів у депозитарії для їх подальшого зарахування на рахунки в цінних паперах власників, що придбали зазначені цінні папери під час розміщення випуску. Для здійснення Депозитарієм операцій переказу цінних паперів на рахунки осіб, які придбали такі цінні папери, необхідно надати документи визначені пунктом 8.2.5 цього Регламенту. Якщо розміщення цінних паперів здійснювалося на організаторі торгівлі, то переказ цінних паперів на рахунки власників здійснюється в порядку, визначеному договорами, укладеними між емітентом і Депозитарієм, та внутрішніми документами ПрАТ «ВДЦП» на підставі відомості сквитованих розпоряджень, що надходить від такого організатора торгівлі (документи, які визначені пунктом 8.2.5 Регламенту, не подаються).