Geum.ru

«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

Вид материалаРегламент
4.13Відкриття рахунку у цінних паперах зберігачу цінних паперів
Подобный материал:
1   ...   5   6   7   8   9   10   11   12   ...   52

4.13Відкриття рахунку у цінних паперах зберігачу цінних паперів


Для відкриття рахунку у цінних паперах зберігач цінних паперів надає у ПрАТ «ВДЦП» такі документи:


4.13.1. заяву на відкриття рахунку у цінних паперах

на фірмовому бланку зберігача та за підписом розпорядника рахунку з обов'язковим зазначенням документів, що додаються відповідно до Регламенту ПрАТ «ВДЦП» (форма заяви наведена у додатку 7);


4.13.2. анкету рахунку у цінних паперах,

заповнену відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» у 2-х примірниках, підписану розпорядником рахунку та засвідчену печаткою зберігача (додаток 8);


4.13.3. копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи

в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або

виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-зберігача, або копію виписки, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю виписку;


4.13.4. копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав цю довідку;


4.13.5. копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, засвідчену розпорядником рахунку та печаткою зберігача;


4.13.6. довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах,

видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності (форма довіреності наведена у додатку 13);


4.13.7. картку із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджену керівником юридичної особи (у довіреності повинні бути вказані всі повноваження розпорядника рахунку, які наведені у формі довіреності у додатку 11);


4.13.8. копію статуту

з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував.


4.13.9. копію установчого договору (за наявністю)

з усіма змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;


4.13.10. копію довідки про взяття на облік платника податків (за формою N 4-ОПП), засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;


4.13.11. копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності,

засвідчену розпорядником рахунку та печаткою зберігача. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою зберігача.

У разі призначення особи, яка має право діяти від імені зберігача без довіреності розпорядником рахунку, документи – (протокол, контракт, наказ уповноваженого органу управління, наказ уповноваженого органу державної влади, положення тощо), повинні як підтверджувати факт призначення або обрання на посаду цієї особи, так і містити або давати можливість прямо визначити термін дії її повноважень.

ПрАТ «ВДЦП» має право додатково витребувати документи (копії, витяги, листи), засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, для підтвердження строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Якщо строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи), закінчився, а особа продовжує виконувати свої повноваження, то необхідно надати лист щодо підтвердження чинності повноважень особи, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності. Лист складається в довільній формі, засвідчується підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, в листі вказуються: реквізити документа, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду; строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи); причини з яких особа не була призначена на новий строк чи не переобрана; підтвердження того, що особа продовжує виконувати повноваження після закінчення встановленого строку. В такому випадку в анкеті рахунку у цінних паперах необхідно вказати строк повноважень - «до припинення повноважень»;


4.13.12. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом власника паспорта (паспортного документа).

Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом особи копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);


4.13.13. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи:

копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або

копію картки платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.

Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
  • якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);


4.13.14. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом розпорядника рахунку.

Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом розпорядника рахунку копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);


4.13.15. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах:

копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або

копію картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.

Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
  • якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);


4.13.16. довідку з банку про відкриття поточного рахунку зберігачу,

рахунку, який задіяний в розрахунках з ПрАТ «ВДЦП». Оригінал чи копію, засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;


4.13.17. відомості про органи управління та їх склад:

голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою зберігача, за формою, що наведена у додатку 15. Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою зберігача;


4.13.18. відомості про власників істотної участі в юридичній особі-зберігачі та про контролерів юридичної особи-зберігачі, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою зберігача, а саме:
  • про фізичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-зберігачі, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 1 додатку 16;
  • про фізичних осіб, які є контролерами юридичної особи-зберігача - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами (батьки, дружина, діти, рідні брати і сестри, дід, баба, внуки) часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи (контролер 1-го рівня). Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 1-го рівня);
  • про юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-зберігачі, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 2 додатку 16:

а) у випадку, якщо серед учасників зберігача є одна або кілька юридичних осіб, які володіють 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами юридичних осіб учасників, тобто прямо або опосередковано самостійно чи спільно з близькими родичами володіють часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 2-го рівня);

б) у випадку, якщо учасником зберігача є юридична особа (особи), яка володіє 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), і учасниками цієї юридичної особи (осіб) є юридична особа, що володіє 50 та більше відсотками статутного капіталу учасників 1-го рівня (учасник 2-го рівня), то подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами учасників 2-го рівня. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 3-го рівня).

За принципом, який описаний в пункті б), надається інформація про контролерів зберігача всіх рівнів (4-го рівня, 5-го рівня і т.д.).

Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою зберігача;


4.13.19. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою зберігача (додаток 6);


4.13.20. копію платіжного доручення про сплату авансового платежу;


4.13. 21. акт про готовність зберігача до роботи через рахунок у цінних паперах,

підписаний розпорядником рахунку зберігача та засвідчений печаткою зберігача, у 2-х примірниках (додаток 35).