«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
6. Відкриття рахунків у цінних паперах
- За умови відсутності зауважень до документів, необхідних для відкриття рахунку у цінних паперах, відповідно до умов договору ПрАТ «ВДЦП» відкриває клієнту рахунок у цінних паперах.
- Відкриття рахунку у цінних паперах супроводжується реєстрацією анкети клієнта ПрАТ «ВДЦП» в базі даних ПрАТ «ВДЦП». При внесенні інформації про клієнта ПрАТ «ВДЦП» йому автоматично присвоюється унікальний код. Цей код в подальшому використовується при ідентифікації кодів рахунку у цінних паперах та всіх особових субрахунків, що відкриваються на рахунку у цінних паперах клієнта.
- На підтвердження відкриття рахунку у цінних паперах, ПрАТ «ВДЦП» надає клієнту, засобами встановленими у відповідному договорі, що регламентує відкриття рахунку, другий примірник анкети рахунку у цінних паперах, з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про відкриття рахунку у цінних паперах.
- Рахунок в цінних паперах ПрАТ «ВДЦП» відкриває протягом 3 (трьох) робочих днів з дати надання клієнтом до ПрАТ «ВДЦП» всіх документів визначених пп. 4.6 - 4.13 цього Регламенту.
7.Порядок оформлення та подання документів при прийомі клієнтів
- Депозитарні операції за рахунками у цінних паперах у ПрАТ «ВДЦП» здійснюються на підставі розпоряджень від клієнтів ПрАТ «ВДЦП», оформлених у відповідності до вимог, встановлених ПрАТ «ВДЦП».
Крім розпорядження клієнта, для проведення депозитарних операцій ПрАТ «ВДЦП» повинні одночасно надаватися документи визначені окремими пунктами цього Регламенту. Якщо подані ПрАТ «ВДЦП» документи не містять усіх необхідних даних чи не повністю розкривають зміст виконання депозитарної операції, то ПрАТ «ВДЦП» має право вимагати подання йому документів, які містять необхідну інформацію.
- Розпорядження від клієнтів, які підключені до СЕР або СВДД, надаються у ПрАТ «ВДЦП» у електронному вигляді відповідно до Положення про СЕР або Положення про СВДД. Розпорядження у електронному вигляді оформлюються відповідно до Державного стандарту України ДСТУ ISO 15022-1:2004 та ДСТУ ISO 15022-2:2004. Випадки необхідності надання та/або використання паперової форми розпоряджень від клієнтів обумовлені Положенням про СЕР.
- Розпорядження від клієнтів ПрАТ «ВДЦП», які не підключені до СЕР або СВДД, або у випадках неможливості формування розпорядження через систему СВДД, надаються в ПрАТ «ВДЦП» у вигляді паперового документа в 2-х примірниках. Розпорядження, надані у вигляді паперового документа, підписуються розпорядником рахунку клієнта, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Розпорядження у вигляді паперового документа можуть бути отримані ПрАТ «ВДЦП»:
- особисто при зверненні уповноваженого представника клієнта;
- листом поштою;
- рекомендованим листом поштою;
- спецзв'язком;
- фельд‘єгерським зв'язком;
- кур‘єром;
- за факсом (див. п.7.5. цього Регламенту).
- особисто при зверненні уповноваженого представника клієнта;
- ПрАТ «ВДЦП» може виконувати розпорядження на виконання облікових операцій, отримані від емітентів по факсу, за умови підписання з емітентом відповідного додаткового договору про можливість отримання розпоряджень по факсу. В додатковому договорі має бути зазначений(і) зберігач(і) який(і) має повноваження щодо підтвердження через СЕР у електронній формі розпоряджень, що надійшли від емітента по факсу. ПрАТ «ВДЦП» виконує дані операції, що надійшли засобами факсимільного зв’язку від емітента, тільки після їх підтвердження зберігачем визначеним як представник емітента, засобами СЕР відповідно до Положення про СЕР.
- Форми вхідних документів ПрАТ «ВДЦП» при проведені депозитарних операцій наведено нижче.
7.7. Якщо документ, наданий ПрАТ «ВДЦП» для проведення депозитарних операцій, викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом посадової особи клієнта (керуючого рахунком) та скріплений печаткою клієнта (керуючого рахунком).
7.8. Вихідна дата розпорядження, інших документів, наданих ПрАТ «ВДЦП» для проведення депозитарних операцій, не може передувати даті надання Депозитарію цього розпорядження, інших документів.
8.Порядок проведення депозитарних операцій, що здійснюються за розпорядженням емітентів цінних паперів
8.1Адміністративні операції
8.1.1 Відкриття рахунку у цінних паперах
Операція описана у розділах 4-6 цього Регламенту.
8.1.2 Закриття рахунку у цінних паперах
Операція описана у розділі 12 цього Регламенту.
8.1.3 Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах
Операція описана у розділі 4 цього Регламенту.
8.2Облікові операції
Випадки депонування глобального та тимчасового глобального сертифіката
| Підстави для депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката | Глобальний сертифікат | Тимчасовий глобальний сертифікат | Пункт Регламен-ту |
| реєстрації випуску акцій під час створення акціонерних товариств | - + | + - | 8.2.1 (при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску облігацій підприємств | - + | + - | 8.2.1 (при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску облігацій місцевих позик | - + | + - | 8.2.1 (при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску акцій у разі збільшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства за рахунок додаткових внесків | - + | + - | 8.2.1 (при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу акціонерного товариства за рахунок реінвестиції дивідендів | + | - | 8.2.8.1 |
| реєстрація випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу акціонерного товариства за рахунок спрямування прибутку до статутного капіталу | + | - | 8.2.8.1 |
| реєстрація випуску акцій при зменшенні розміру статутного капіталу | + | - | 8.2.8.1 |
| реєстрація випуску акцій під час реорганізації акціонерного товариства | + | - | 8.2.8.4 |
| реєстрація випуску акцій при зміні номінальної вартості та кількості акцій без зміни розміру статутного капіталу акціонерного товариства | + | - | 8.2.8.2 |
| заміна свідоцтва про реєстрацію випуску акцій внаслідок переведення випуску акцій з документарної в бездокументарну форму існування | + | - | 8.2.9 |
| випуск акцій у зв'язку із збільшенням статутного капіталу за рахунок індексації основних фондів | + | - | 8.2.8.1 |
| реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств, створених із державних підприємств у процесі приватизації та корпоратизації | + | - | 8.2.1 |
| реєстрація випуску акцій відкритих акціонерних товариств, які створюються шляхом заснування органом, уповноваженим управляти об'єктами державної власності, та холдингових компаній, що створюються в процесі корпоратизації та приватизації | + | - | 8.2.1 |
| реєстрація першого випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду | + | - | 8.2.1 |
| реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду для здійснення спільного інвестування | + | - | 8.2.2 |
| реєстрація першого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду | + | - | 8.2.1 |
| реєстрація наступного випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду | + | - | 8.2.2 |
| реєстрація випуску іпотечних сертифікатів | + | - | 8.2.1 |
| реєстрація випуску іпотечних облігацій | - + | + - | 8.2.1(при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю | - + | + - | 8.2.1(при отриманні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску) 8.2.3 (при отриманні постійного свідоцтва про реєстрацію випуску) |
| реєстрація випуску акцій бездокументарної форми існування внаслідок конвертації випущених в документарній формі акцій на пред’явника в іменні акції | + | - | 10.3 |
| переоформлення глобального сертифіката у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або реквізитів емітента | + | - | 8.2.10 |
| зміна місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів | + | - | 8.2.4. |