«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
| 4.15Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах 5. Підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
4.15Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах
У разі виникнення змін у документах, які надавалися до ПрАТ «ВДЦП» для відкриття рахунку в цінних паперах, та відповідно в анкетах рахунків у цінних паперах / анкетах керуючих рахунками у цінних паперах / анкетах рахунків у цінних паперах ПІФ / анкетах керуючих рахунками у цінних паперах (ФДМ або регіональне відділення) клієнти ПрАТ «ВДЦП» та/або керуючі рахунками в цінних паперах повинні надати до ПрАТ «ВДЦП»:
4.15.1. розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком (додаток 17) у 2-х примірниках.
Розпорядження не надається, якщо не надається нова анкета згідно п. 4.15.2 цього Регламенту.
4.15.2. анкету рахунку у цінних паперах (додаток 8) у 2-х примірниках / анкету рахунку у цінних паперах ПІФ (додаток 10) у 2-х примірниках / анкету керуючого рахунком у цінних паперах (додаток 9) у 2-х примірниках / анкету керуючого рахунком у цінних паперах (ФДМ або регіональне відділення) (додаток 30) у 2-х примірниках. Анкети не надаються, якщо у них не відбулися зміни;
4.15.3. документи, у яких відбулись зміни, визначені п.4.6 - 4.14 цього Регламенту, оформлені відповідно до вимог цього Регламенту;
4.15.4. документи для переоформлення глобального сертифіката, визначені п.8.2.10. цього Регламенту, надаються у випадках:
- зміни емітентом найменування та отримання у зв’язку з цим нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів,
- зміни місцезнаходження емітента.
4.15.5. У разі наявності у зберігача, емітента рахунку у національній валюті та/або додаткового рахунку емітента у цінних паперах, відкритого у ПрАТ «ВДЦП», зберігач, емітент повинен також надати до ПрАТ «ВДЦП» окремий пакет документів відповідно до вимог Регламенту проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів з використанням рахунків у національній валюті, відкритих у Приватному акціонерному товаристві «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» або Регламенту здійснення Приватним акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» депозитарних та розрахунково-клірингових операцій за договорами щодо випущених емітентом цінних паперів, що укладаються цим емітентом та/або за дорученням цього емітента на фондових біржах.
4.16. Відкриття та ведення кореспондентських рахунків для інших депозитаріїв здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, внутрішніх документів ПрАТ «ВДЦП», що регламентують дані операції, та договорів, укладених з депозитаріями-кореспондентами.
5. Підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах
- Підставою для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах для клієнтів ПрАТ «ВДЦП» може бути хоча б одна з нижченаведених причин:
- відсутність або невірне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку у цінних паперах відповідно до пп. 4.6.- 4.13 цього Регламенту;
- наявність в поданих документах виправлень, підчисток, дописок;
- невідповідність даних, вказаних про розпорядника (розпорядників) рахунку у картці зразків підписів, із даними про розпорядника (розпорядників) рахунку у анкеті рахунку у цінних паперах та довіреністю розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
- невідповідність підпису розпорядника рахунку та/або печатки на документах наданих для відкриття рахунку у цінних паперах зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи;
- наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність поданих документів чинному законодавству та/або вимогам цього Регламенту;
- наявність ознак того, що згідно з чинним законодавством, операція відкриття рахунку підлягає фінансовому моніторингу;
- інші причини, що визначені Положенням та чинним законодавством.
- відсутність або невірне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку у цінних паперах відповідно до пп. 4.6.- 4.13 цього Регламенту;
- У випадку відмови у відкритті рахунку у цінних паперах Депозитарій протягом чотирьох робочих днів з дати реєстрації Депозитарієм документів на відкриття рахунку (починаючи з дня, наступного за датою реєстрації Депозитарієм документів) надає клієнту лист-відмову із зазначенням підстав відмови.
- У разі відмови у відкритті рахунку, клієнт повинен після виправлення недоліків повторно надати до Депозитарію повний пакет документів необхідний для відкриття рахунку згідно вимог цього Регламенту. Надання клієнтом неповного пакету документів є підставою для відмови у відкритті рахунку.
- При необхідності повернення клієнту на доопрацювання наданих для відкриття рахунку документів клієнт повинен надати Депозитарію лист (додаток 40), підписаний уповноваженою особою клієнта і скріплений печаткою, про свою згоду з відмовою і проханням повернути документи на доопрацювання, Депозитарій повертає документи способом, вказаним у листі клієнта, протягом одного робочого дня з дати отримання листа. Надані клієнтом документи для відкриття рахунку, повертаються Депозитарієм на доопрацювання за умови, що лист про згоду з відмовою і проханням повернути документи, було надано до Депозитарію не пізніше 6 місяців з дати надання Депозитарієм письмової відмови клієнту.