«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.2Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду для здійснення спільного інвестування та реєстрації наступних випусків інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
Операція здійснюється в разі реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду для здійснення спільного інвестування та в разі реєстрації наступного випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду після стовідсоткового розміщення та повної оплати попереднього випуску інвестиційних сертифікатів.
Вхідні документи:
- Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 21) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок заміни глобального сертифіката:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів, що зараховуються відповідно до глобального сертифіката випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/ інвестиційні сертифікати.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер нового випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу, що зараховується відповідно до нового глобального сертифіката випуску. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що зараховується»: вказується кількість цінних паперів, яка визначається як різниця між кількістю цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску та кількістю цінних паперів оформлених попереднім глобальним сертифікатом випуску цінних паперів.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що зараховується». Вказується в гривнях числом та прописом. Вказується загальна номінальна вартість цінних паперів, яка визначається як різниця між загальною номінальною вартістю цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску та загальною номінальною вартістю цінних паперів оформлених попереднім глобальним сертифікатом випуску цінних паперів.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення нового глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
- Бланк нового глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додатки 37). Номер глобального глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом семи робочих днів після реєстрації випуску цінних паперів або отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копію свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката (додаток 22) у 2-х примірниках:
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Причина погашення»: вказується підстава для погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер» та «дата оформлення»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката, який підлягає погашенню.
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані у цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- У разі зарахування інвестиційних сертифікатів - копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
У разі зарахування випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду також подається:
- Копія нової редакції статуту або копія примірника змін до статуту, засвідчена нотаріально або органом, який його зареєстрував;
- Розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком (додаток 17) у 2-х примірниках;
- Нова анкета рахунку у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду (необхідно вказати новий розмір статутного капіталу емітента), заповнена відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» у 2-х примірниках та підписана розпорядником рахунку у цінних паперах емітента (додаток 8);
- Копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування, та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії акцій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про зарахування цінних паперів випуску, оформленого цим сертифікатом, на рахунок емітента;
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката;
- Другий примірник розпорядження на погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про погашення глобального (тимчасового глобального) сертифіката;
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів;
- Другий примірник анкети рахунку у цінних паперах (якщо надавалася);
- Другий примірник розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у ціних паперах/ анкети керуючого рахунком.
Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.