«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
8.2.4 Зарахування цінних паперів внаслідок зміни місця зберігання глобального сертифіката випуску цінних паперів за рішенням уповноваженого органу емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката
Вхідні документи:
- Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 21) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: емітент заповнює власні реквізити:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Відомості про цінні папери»: реквізити випуску цінних паперів та реквізити цінних паперів, що зараховуються на рахунок емітента внаслідок депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні/ інвестиційні сертифікати/ облігації тощо.
У випадку зарахування облігацій закритого (приватного) розміщення, обов’язково зазначається «закритого (приватного) розміщення».
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Серія цінних паперів»: вказується серія цінних паперів, що зараховуються. Цей реквізит заповнюється лише у випадку його наявності.
«Номінальна вартість одного цінного паперу»: вказується номінальна вартість одного цінного паперу відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
«Загальна кількість цінних паперів, що зараховується»: вказується кількість цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в штуках числом та прописом.
«Загальна номінальна вартість випуску цінних паперів, що зараховується»: вказується загальна номінальна вартість випуску цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі. Вказується в гривнях числом та прописом.
- Розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 20) у 2-х примірниках.
В реквізитах розпорядження вказуються такі дані:
«Інформація про власника рахунку»: реквізити емітента цінних паперів:
«Скорочене найменування власника рахунку»: вказується скорочене найменування власника рахунку згідно з установчими документами.
«Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента»: вказується ідентифікаційний код власника рахунку за ЄДРПОУ.
«Номер рахунку у цінних паперах емітента в ПрАТ «ВДЦП»: вказується номер рахунку у цінних паперах емітента відкритий у ПрАТ «ВДЦП».
«Розпорядник рахунку у цінних паперах емітента»: вказується прізвище, ім’я, по батькові розпорядника рахунку.
«Реквізити глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску»:
«Реєстраційний номер сертифіката» та «дата оформлення сертифіката»: вказується реєстраційний номер та дата оформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів. Реєстраційний номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску цінних паперів. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом трьох робочих днів після отримання від попереднього депозитарію Переліку клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у попередньому депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката.
«Реквізити випуску цінних паперів»: вказуються реквізити випуску цінних паперів:
«Вид, тип, форма випуску цінних паперів»: вказується найменування виду, форма випуску та тип цінних паперів відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Наприклад: акції прості іменні/ акції привілейовані іменні.
«Реєстраційний номер випуску» та «Дата реєстрації»: вказується реєстраційний номер випуску цінних паперів та дата реєстрації випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Комісією.
«Контактна особа»: вказуються контактні реквізити, за якими можна зв’язатися з особою, яка готувала розпорядження, для повідомлення працівниками Депозитарію про можливі помилки в документах.
Розпорядження, вказані в цьому пункті, підписуються розпорядником рахунку емітента, щодо якого у ПрАТ «ВДЦП» надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи, відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.
- Бланк глобального сертифіката випуску цінних паперів, оформлений відповідно до вимог чинного законодавства (додаток 37). Номер глобального сертифіката повинен відповідати реєстраційному номеру випуску. Дата оформлення глобального сертифіката - протягом трьох робочих днів після отримання від попереднього депозитарію Переліку клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у попередньому депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів (додаток 19) у 2-х примірниках. Дата акту та реквізити депозитарію заповнюються самостійно працівником ПрАТ «ВДЦП».
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у бездокументарній формі, засвідчена нотаріально або органом, який видав свідоцтво.
- Копія виписки з реєстру кодів цінних паперів, яка підтверджує призначення міжнародного ідентифікаційного номера, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- У разі зарахування цінних паперів відкритого (публічного) розміщення цінних паперів до ПрАТ «ВДЦП» надається:
при зарахуванні акцій (крім акцій КІФ та акціонерних товариств, що створюються у процесі приватизації та корпоратизації) - копія рішення про відкрите (публічне) розміщення акцій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії акцій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій підприємств – копія рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій внутрішніх місцевих позик – копія рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні інвестиційних сертифікатів – копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних сертифікатів – копія рішення про випуск іпотечних сертифікатів та реформування зобов'язань за договорами про іпотечний борг та копія зареєстрованої Комісією інформація про випуск іпотечних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних облігацій - копія рішення про розміщення іпотечних облігацій та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії іпотечних облігацій, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні сертифікатів ФОН - копія рішення про випуск сертифікатів ФОН та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії сертифікатів ФОН, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- У разі зарахування цінних паперів закритого (приватного) розміщення цінних паперів до ПрАТ «ВДЦП» надається:
при зарахуванні акцій (в тому числі акцій КІФ) - копія рішення про закрите (приватне) розміщення акцій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій підприємств – копія рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні облігацій внутрішніх місцевих позик – копія рішення про здійснення запозичень у формі розміщення (випуску) облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні інвестиційних сертифікатів – копія рішення про затвердження проспекту емісії та випуск інвестиційних сертифікатів фонду та копія зареєстрованого Комісією проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних сертифікатів – копія рішення про випуск іпотечних сертифікатів та реформування зобов'язань за договорами про іпотечний борг та копія зареєстрованої Комісією інформації про випуск іпотечних сертифікатів, засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні іпотечних облігацій - копія рішення про розміщення іпотечних облігацій, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи;
при зарахуванні сертифікатів ФОН - копія рішення про випуск сертифікатів ФОН, засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи.
- Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у попередньому депозитарії обліковуються цінні папери випуску, щодо якого емітентом прийнято рішення про зміну місця зберігання глобального сертифіката (далі – Перелік) - один примірник у формі паперового документа та один примірник в електронному вигляді на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному).
Перелік повинен відповідати вимогам пункту 6 розділу VII Положення про депозитарну діяльність.
Перелік в електронному вигляді має містити всі реквізити Переліку, складеного у формі паперового документа, та формується як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF), або у текстовому (CSV) у кодуванні Win1251, або в інших форматах, які дають змогу конвертувати в ці формати.
При прийнятті Депозитарієм Переліку в електронному вигляді Депозитарієм перевіряється:
- відсутність комп'ютерних вірусів на машинному носії, який містить Перелік;
- відповідність файлу Переліку одному з форматів - Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF), текстовому (CSV) у кодуванні Win1251, іншому формату, який дає змогу конвертувати в ці формати;
- відповідність інформації, яка міститься в Переліку в електронному вигляді, інформації, вказаній в Переліку в паперовому вигляді.
Вихідні документи:
- Другий примірник розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок емітента цінних паперів внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про зарахування цінних паперів випуску, оформленого цим сертифікатом, на рахунок емітента.
- Другий примірник розпорядження на депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів з відмітками ПрАТ «ВДЦП» про депонування глобального сертифіката випуску цінних паперів.
- Акт приймання-передавання глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів.
Зарахування цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифіката здійснюється ПрАТ «ВДЦП» протягом 1 (одного) робочого дня з дати прийняття ПрАТ «ВДЦП» документів, що визначені цим пунктом Регламенту.