«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»
| Вид материала | Регламент |
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Назва реферату: Бухгалтерський облік цінних паперів Розділ, 255.17kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
- Проблеми розвитку конкурентоспроможної інфраструктури ринку цінних паперів, 87.11kb.
- Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
- Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
4.9Відкриття рахунку у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду, який не має чинного договору з компанією з управління активами
Для відкриття рахунку у цінних паперах корпоративний інвестиційний фонд, який не має чинного договору з компанією з управління активами надає у ПрАТ «ВДЦП» документи згідно п. 4.6 даного Регламенту.
4.10 Відкриття рахунку у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду, який має чинний договір з компанією з управління активами
Для відкриття рахунку у цінних паперах корпоративний інвестиційний фонд (далі – КІФ, який має чинний договір з компанією з управління активами (далі – КУА) надає у ПрАТ «ВДЦП» такі документи:
4.10.1. заяву на відкриття рахунку у цінних паперах
на фірмовому бланку КУА та за підписом розпорядника рахунку з обов'язковим зазначенням документів, що додаються відповідно до цього Регламенту (форма заяви наведена у додатку 4);
4.10.2. анкету рахунку у цінних паперах,
заповнену відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» у 2-х примірниках, підписану розпорядником рахунку та засвідчену печаткою КУА (додаток 8);
4.10.3. оригінал або нотаріально засвідчену копію договору між КІФ та КУА про управління активами;
4.10.4. копію зареєстрованого регламенту КІФ, засвідчену головою наглядової ради КІФ та печаткою КІФ. Якщо регламент викладений більше ніж на одному аркуші, то регламент повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ;
4.10.5. копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи КІФ
в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або
виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-КІФ, або копію виписки, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю виписку;
4.10.6. копію свідоцтва про внесення КІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво;
4.10.7. копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи КУА
в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або
виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-КУА, або копію виписки, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю виписку;
4.10.8. копію довідки про внесення КІФ до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав цю довідку;
4.10.9. копію довідки про внесення КУА до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав цю довідку;
4.10.10. копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів, видану КУА, яка засвідчена розпорядником рахунку та печаткою КУА;
4.10.11. копію статуту КІФ з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;
4.10.12. копію статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;
4.10.13. копію установчого договору КІФ (за наявністю)
з усіма змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;
4.10.14. копію установчого договору КУА (за наявністю)
з усіма змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;
4.10.15. копію довідки про взяття на облік платника податків КІФ (за формою N 4-ОПП), засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
4.10.16. копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені КІФ без довіреності,
засвідчену підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ.
4.10.17. копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності,
засвідчену розпорядником рахунку та печаткою КУА. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку та печаткою КУА.
У разі призначення особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності розпорядником рахунку, документи – (протокол, контракт, наказ уповноваженого органу управління, наказ уповноваженого органу державної влади, положення тощо), повинні як підтверджувати факт призначення або обрання на посаду цієї особи, так і містити або давати можливість прямо визначити термін дії її повноважень.
ПрАТ «ВДЦП» має право додатково витребувати документи (копії, витяги, листи), засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою КУА, для підтвердження строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності.
Якщо строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи), закінчився, а особа продовжує виконувати свої повноваження, то необхідно надати лист щодо підтвердження чинності повноважень особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності. Лист складається в довільній формі, засвідчується підписом розпорядника рахунку та печаткою КУА, в листі вказуються: реквізити документа, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду; строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи); причини з яких особа не була призначена на новий строк чи не переобрана; підтвердження того, що особа продовжує виконувати повноваження після закінчення встановленого строку. В такому випадку в анкеті рахунку у цінних паперах необхідно вказати строк повноважень - «до припинення повноважень»;
4.10.18. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КІФ (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом власника паспорта (паспортного документа).
Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом особи копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);
4.10.19. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КУА (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом власника паспорта (паспортного документа).
Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом особи копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);
4.10.20. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КІФ:
копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або
копію картки платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.
Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
- якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);
4.10.21. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи - КУА:
копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або
копію картки платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.
Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
- якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);
4.10.22. довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах,
видану та підписану керівником юридичної особи КУА і засвідчену печаткою юридичної особи КУА, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи КУА без довіреності (у довіреності повинні бути вказані всі повноваження розпорядника рахунку, які наведені у формі довіреності у додатку 13);
4.10.23. картку із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи КУА, затверджену керівником КУА (форма картки із зразками підписів повинна містити реквізити, наведені у додатку 11).
4.10.24. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом розпорядника рахунку.
Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом розпорядника рахунку копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);
4.10.25. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах:
копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або
копію картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.
Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
- якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
- нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);
4.10.26. довідку з банку про відкриття поточного рахунку КІФ,
рахунку, який задіяний в розрахунках з ПрАТ «ВДЦП». Оригінал чи копію, засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
4.10.27. довідку з банку про відкриття поточного рахунку КУА,
оригінал чи копію, засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;
4.10.28. відомості про органи управління КІФ та їх склад:
голову та членів наглядової ради КІФ, підписані головою наглядової ради КІФ та засвідчені печаткою КІФ, за формою, що наведена у додатку 15. Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ;
4.10.29. відомості про органи управління КУА та їх склад:
голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради товариства, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА, за формою, що наведена у додатку 15. Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою КУА;
4.10.30. відомості про власників істотної участі в юридичній особі-КІФ та про контролерів юридичної особи-КІФ, підписані головою наглядової ради КІФ та засвідчені печаткою КІФ, а саме:
- про фізичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-КІФ, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 1 додатку 16;
- про фізичних осіб, які є контролерами юридичної особи-КІФ - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами (батьки, дружина, діти, рідні брати і сестри, дід, баба, внуки) часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи (контролер 1-го рівня). Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 1-го рівня);
- про юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-КІФ, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 2 додатку 16:
а) у випадку, якщо серед учасників КІФ є одна або кілька юридичних осіб, які володіють 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами юридичних осіб учасників, тобто прямо або опосередковано самостійно чи спільно з близькими родичами володіють часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 2-го рівня);
б) у випадку, якщо учасником КІФ є юридична особа (особи), яка володіє 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), і учасниками цієї юридичної особи (осіб) є юридична особа, що володіє 50 та більше відсотками статутного капіталу учасників 1-го рівня (учасник 2-го рівня), то подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами учасників 2-го рівня. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 3-го рівня).
За принципом, який описаний в пункті б), надається інформація про контролерів КІФ всіх рівнів (4-го рівня, 5-го рівня і т.д.).
Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом голови наглядової ради КІФ та печаткою КІФ;
4.10.31. відомості про власників істотної участі в юридичній особі- КУА та про контролерів юридичної особи КУА, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА, а саме:
- про фізичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-КУА, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 1 додатку 16;
- про фізичних осіб, які є контролерами юридичної особи-КУА - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами (батьки, дружина, діти, рідні брати і сестри, дід, баба, внуки) часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи (контролер 1-го рівня). Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 1-го рівня);
- про юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-КУА, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 2 додатку 16:
а) у випадку, якщо серед учасників КУА є одна або кілька юридичних осіб, які володіють 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами юридичних осіб учасників, тобто прямо або опосередковано самостійно чи спільно з близькими родичами володіють часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 2-го рівня);
б) у випадку, якщо учасником КУА є юридична особа (особи), яка володіє 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), і учасниками цієї юридичної особи (осіб) є юридична особа, що володіє 50 та більше відсотками статутного капіталу учасників 1-го рівня (учасник 2-го рівня), то подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами учасників 2-го рівня. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 3-го рівня).
За принципом, який описаний в пункті б), надається інформація про контролерів КУА всіх рівнів (4-го рівня, 5-го рівня і т.д.).
Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку та печаткою КУА;
4.10.32. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою КУА (додаток 6);
4.10.33. копію платіжного доручення про сплату авансового платежу.