Geum.ru

«Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»

Вид материалаРегламент
4.Умови відкриття рахунку у цінних паперах
4.5Після підписання відповідного договору ПрАТ «ВДЦП» надає клієнту рахунок для сплати авансового платежу за послуги ПрАТ «ВДЦП»
Якщо емітент, якому відкривається рахунок в цінних паперах, є об’єднанням підприємств
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   52

4.Умови відкриття рахунку у цінних паперах




4.1 ПрАТ «ВДЦП» відкриває рахунки у цінних паперах зберігачам, емітентам, іншим депозитаріям для:

  • проведення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
  • проведення зарахування цінних паперів до системи обліку ПрАТ «ВДЦП» та списання цінних паперів з системи обліку ПрАТ «ВДЦП»;
  • виконання операцій зарахування, переказу, списання цінних паперів;
  • інших операцій.

4.2 Відкриття рахунків у цінних паперах в залежності від типу рахунку здійснюється на підставі Договорів (депозитарного договору, договору про обслуговування емісії цінних паперів, договору про кореспондентські відносини) та внутрішніх розпоряджень ПрАТ «ВДЦП».

4.3 ПрАТ «ВДЦП» укладає з клієнтами договори про обслуговування емісії цінних паперів та депозитарні договори за формами, що встановлені у ПрАТ «ВДЦП» та які відповідають типовим договорам, затвердженими рішенням Комісії від 14 липня 1998 року №87.

4.4Укладення депозитарних договорів, договорів про обслуговування емісії цінних паперів здійснюється в порядку, описаному на веб-сайті ПрАТ «ВДЦП» www.ausd.com.ua.

4.5Після підписання відповідного договору ПрАТ «ВДЦП» надає клієнту рахунок для сплати авансового платежу за послуги ПрАТ «ВДЦП».




4.6Відкриття рахунку у цінних паперах емітенту цінних паперів


Для відкриття рахунку у цінних паперах емітент цінних паперів надає у ПрАТ «ВДЦП» такі документи1:

4.6.1. заяву на відкриття рахунку у цінних паперах

на фірмовому бланку емітента та за підписом розпорядника рахунку у цінних паперах емітента з обов'язковим зазначенням документів, що додаються відповідно до Регламенту ПрАТ «ВДЦП» (форма заяви наведена у додатку 1);


4.6.2. анкету рахунку у цінних паперах,

заповнену відповідно до вимог ПрАТ «ВДЦП» (крім розділу 9.4. додатку 8) у 2-х примірниках, підписану розпорядником рахунку та засвідчену печаткою емітента (додаток 8);


4.6.3. копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи

в органі виконавчої влади, іншому органі, уповноваженому здійснювати державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав це свідоцтво або

виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців, яка містить відомості про юридичну особу-емітента або копію виписки, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю виписку;


4.6.4. копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену нотаріально або органом, який видав цю довідку;


4.6.5. копію статуту

(засновницького договору / установчого акта / положення) з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував.

Положення юридичних осіб публічного права, які затверджуються розпорядчими актами Президента України, органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, засвідчення не потребують. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;


4.6.6. копію установчого договору (за наявністю)

з усіма змінами та доповненнями, засвідчену нотаріально або органом, який його зареєстрував;


4.6.7. копію довідки про взяття на облік платника податків (за формою N 4-ОПП), засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;


4.6.8. копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності,

засвідчену розпорядником рахунку та печаткою юридичної особи. Якщо копія викладена більше ніж на одному аркуші, то така копія повинна бути прошита з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчена підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою юридичної особи.


У разі призначення особи, яка має право діяти від імені емітента без довіреності розпорядником рахунку, документи – (протокол, контракт, наказ уповноваженого органу управління, наказ уповноваженого органу державної влади, положення тощо), повинні як підтверджувати факт призначення або обрання на посаду цієї особи, так і містити або давати можливість прямо визначити термін дії її повноважень.

ПрАТ «ВДЦП» має право додатково витребувати документи (копії, витяги, листи), засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, для підтвердження строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені емітента без довіреності.

Якщо строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи), закінчився, а особа продовжує виконувати свої повноваження, то необхідно надати лист щодо підтвердження чинності повноважень особи, яка має право діяти від імені емітента без довіреності. Лист складається в довільній формі, засвідчується підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи, в листі вказуються: реквізити документа, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду; строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи); причини з яких особа не була призначена на новий строк чи не переобрана; підтвердження того, що особа продовжує виконувати повноваження після закінчення встановленого строку. В такому випадку в анкеті рахунку у цінних паперах необхідно вказати строк повноважень - «до припинення повноважень».


4.6.9. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом власника паспорта (паспортного документа).

Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом особи копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);


4.6.10. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи:

копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або

копію картки платника податків особи (осіб), які мають право розпоряджатися рахунками і майном юридичної особи, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.

Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
  • якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);


4.6.11. довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах,

видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (особи), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності (у довіреності повинні бути вказані всі повноваження розпорядника рахунку, які наведені у формі довіреності у додатку 13);


4.6.12. картку із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджену керівником юридичної особи (форма картки із зразками підписів повинна містити реквізити, наведені у додатку 11);


4.6.13. копію паспорта (для нерезидентів – паспортного документа) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах (прізвище, ім’я, по батькові, дата народження, серія та номер, дата видачі, орган, що видав, місце проживання, за наявності - дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків або про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта), засвідчену підписом розпорядника рахунку.

Якщо паспортний документ нерезидента не містить інформації про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні, то додатково надається засвідчена підписом розпорядника рахунку копія іншого документа, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування особи в Україні (посвідка на постійне або тимчасове проживання, імміграційна картка, інший документ, який містить інформацію про місце проживання або тимчасового перебування нерезидента в Україні);


4.6.14. копію документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах:

копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який видав цю довідку, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу або

копію картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах, засвідчену нотаріально чи органом, який її видав, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу.

Копія документа, що містить дані про ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків), не надається:
  • якщо в паспорт особи внесені дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • якщо в паспорт особи внесена відмітка про наявність права здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, і копія відповідних сторінок паспорта була надана Депозитарію,
  • нерезидентами (крім нерезидентів, які відповідно до законодавства зобов'язані сплачувати податки в Україні або є засновниками юридичних осіб, створених на території України, і отримали ідентифікаційний номер платника податків або реєстраційний номер облікової картки платника податків);


4.6.15. довідку з банку про відкриття поточного рахунку емітенту,

рахунку, який задіяний в розрахунках з ПрАТ «ВДЦП». Оригінал чи копію, засвідчену нотаріально, або ксерокопію при умові пред‘явлення оригіналу;


4.6.16. відомості про органи управління та їх склад:

голову та членів виконавчого органу чи одноособового керівника юридичної особи, голову та членів ревізійної комісії, у разі наявності – голову та членів наглядової (спостережної) ради, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою юридичної особи, за формою, що наведена у додатку 15. Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою юридичної особи;


4.6.17. відомості про власників істотної участі в юридичній особі та про контролерів юридичної особи-емітента, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою юридичної особи, а саме:
  • про фізичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-емітенті, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 1 додатку 16;
  • про фізичних осіб, які є контролерами юридичної особи–емітента - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами (батьки, дружина, діти, рідні брати і сестри, дід, баба, внуки) часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи (контролер 1-го рівня). Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 1-го рівня);
  • про юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-емітенті, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 2 додатку 16:

а) у випадку, якщо серед учасників емітента є одна або кілька юридичних осіб, які володіють 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами юридичних осіб учасників, тобто прямо або опосередковано самостійно чи спільно з близькими родичами володіють часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 2-го рівня);

б) у випадку, якщо учасником емітента є юридична особа (особи), яка володіє 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), і учасниками цієї юридичної особи (осіб) є юридична особа, що володіє 50 та більше відсотками статутного капіталу учасників 1-го рівня (учасник 2-го рівня), то подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами учасників 2-го рівня. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 3-го рівня).

За принципом, який описаний в пункті б), надається інформація про контролерів емітента всіх рівнів (4-го рівня, 5-го рівня і т.д.).

Якщо емітент, якому відкривається рахунок в цінних паперах, є об’єднанням підприємств (асоціація, корпорація, консорціум, концерн, інші), то подаються відомості про власників істотної участі у юридичних особах – учасниках об’єднання та про контролерів юридичних осіб – учасників об’єднання, а саме:
  • про фізичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі – учаснику об’єднання, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 1 додатку 16;
  • про фізичних осіб, які є контролерами юридичної особи–учасника об’єднання - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами (батьки, дружина, діти, рідні брати і сестри, дід, баба, внуки) часткою в юридичній особі-учаснику об’єднання, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи-учасника об’єднання (контролер 1-го рівня). Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 1-го рівня);
  • про юридичних осіб, які прямо або опосередковано володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі-учаснику об’єднання, мають прямий або опосередкований вплив на неї. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 2 додатку 16:

а) у випадку, якщо серед учасників юридичної особи-учасника об’єднання є одна або кілька юридичних осіб, які володіють 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами юридичних осіб-учасників об’єднання, тобто прямо або опосередковано самостійно чи спільно з близькими родичами володіють часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 2-го рівня);

б) у випадку, якщо учасником юридичної особи-учасника об’єднання є юридична особа (особи), яка володіє 10 та більше відсотками статутного капіталу (учасник 1-го рівня), і учасниками цієї юридичної особи (осіб) є юридична особа, що володіє 50 та більше відсотками статутного капіталу учасників 1-го рівня (учасник 2-го рівня), то подаються відомості про фізичних осіб, що є контролерами учасників 2-го рівня. Відомості подаються за формою, що наведена у п. 3 додатку 16 (контролер 3-го рівня).

За принципом, який описаний в пункті б), надається інформація про контролерів емітента всіх рівнів (4-го рівня, 5-го рівня і т.д.).

Якщо документ викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути прошитий з пронумерованими аркушами, на зшиванні засвідчений підписом розпорядника рахунку емітента та печаткою юридичної особи;


4.6.18. відомості щодо мети та характеру ділових відносин з Депозитарієм, підписані розпорядником рахунку та засвідчені печаткою юридичної особи (додаток 6);


4.6.19. копію платіжного доручення про сплату авансового платежу.