Geum.ru

Прошунин Максим Михайлович, к ю. н., доцент кафедры административного и финансового права рудн учебно-методический комплекс

Вид материалаУчебно-методический комплекс
Методические рекомендации по организации самостоятельной работы студентов
Перечень примерных контрольных вопросов и заданий для самостоятельной работы
Примеры тестовых заданий для проведения аттестационных испытаний
2. Назовите меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Вопросы для подготовки к зачету
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ




Основной изучения дисциплины являются лекционные материалы, нормативные акты и рекомендованная учебная литература. В теоретических и практических целях студент дополнительно студент изучает судебную практику и научную литературу. Важным источником дополнительных знаний являются официальные сайты органов государственной власти России и иностранных государств, к ведению которых относится регулирование общественных отношений, изучаемых данной учебной дисциплиной, а также использование электронных поисковых систем.


При написании творческой работы студент учитывает следующие положения:

    • Письменная работа должна быть оформлена в соответствии с требованиями, предъявляемыми к письменным работам (поля, шрифт, титульный лист, заглавия разделов работы, оглавление и библиография).
    • Письменная работа выполняется самостоятельно.
    • Письменная работа должна быть написана на основе действующих нормативных правовых актов и судебной практики.
    • Структура письменной работы должна включать: титульный лист, оглавление, введение, разделы и параграфы, заключение, библиографию, перечень нормативных правовых актов и судебной практики.


Студент изучает дополнительные темы, связанные с учебной дисциплиной самостоятельно и при необходимости консультируется с преподавателем учебной дисциплины.

ПЕРЕЧЕНЬ ПРИМЕРНЫХ КОНТРОЛЬНЫХ ВОПРОСОВ И ЗАДАНИЙ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ




  1. Понятие легализации доходов, полученных преступным путем.
  2. Понятие и виды финансового мониторинга.
  3. Основные этапы развития законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма.
  4. Субъекты финансового мониторинга.
  5. Правовое положение ФСФМ России.
  6. Банк России как орган надзора за деятельностью кредитных организаций в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  7. Идентификация клиентов/выгодоприобретателей.
  8. Проверка данных о клиентах/выгодоприобретателях.
  9. Обязательный финансовый мониторинг.
  10. Критерии операций, подлежащих обязательному контролю.
  11. Факультативный финансовый мониторинг.
  12. Понятие необычной операции.
  13. Критерии и признаки необычной операции.
  14. Порядок направления сообщений в Банк России и ФСФМ России.
  15. Ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: правовое положение.
  16. Ответственность за легализацию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  17. Основные «схемы» легализации доходов, полученных преступным путем.
  18. Международные организации в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Общая характеристика.
  19. Правовое положение ФАТФ.
  20. Международные акты в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Общая характеристика.



ПРИМЕРЫ ТЕСТОВЫХ ЗАДАНИЙ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИОННЫХ ИСПЫТАНИЙ



1. Назовите государственный орган исполнительной власти, ответственный за организацию и функционирование системы финансового мониторинга в России:

    1. Росфиннадзор.
    2. Правительство Российской Федерации.
    3. Росфинмониторинг.
    4. Министерство финансов Российской Федерации.


2. Назовите меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

  1. Идентификация клиентов.
  2. Обязательный финансовый мониторинг.
  3. Согласование кандидатуры ответственного сотрудника по ПОД/ФТ с Росфинмониторингом.
  4. Направление сообщение о подозрительных операциях и сделках в Росфинмониторинг.
  5. Все вышеизложенное.


3. Какой из указанных ниже органов власти / организаций не является надзорным органом в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризм:

  1. Федеральная служба по финансовому мониторингу.
  2. Банк России.
  3. Банк Развития.
  4. Росстрахнадзор.
  5. Государственная пробирная палата Российской Федерации.
  6. Нет правильного ответа.



ВОПРОСЫ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ЗАЧЕТУ




  1. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля.
  2. Виды финансового мониторинга.
  3. Значение финансового мониторинга.
  4. Источники правового регулирования финансового мониторинга. Международные акты как источник правового регулирования.
  5. История развития системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: основные этапы.
  6. Понятие субъекта финансового мониторинга.
  7. Государственные органы в сфере финансового мониторинга.
  8. Уполномоченные организации в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  9. Понятие идентификации клиентов/выгодоприобретателей.
  10. Перечень документов, необходимых для идентификации клиентов/выгодоприобретателей.
  11. Порядок проверки информации, полученной от клиентов/выгодоприобретателей.
  12. Основания отказа от заключения договоров с клиентом/выгодоприобретателей.
  13. Понятие обязательного финансового мониторинга.
  14. Признаки операций, которые являются объектом обязательного финансового мониторинга.
  15. Понятие факультативного финансового мониторинга.
  16. Признаки операций, которые являются объектом факультативного финансового мониторинга.
  17. Понятие терроризма. Перечень лиц. Перечень мер по противодействию терроризма.
  18. Государства, не осуществляющие мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  19. Основания направления уведомлений в уполномоченный государственный орган. Процедура формирования уведомления о необычной операции.
  20. Кредитная организация как субъект финансового мониторинга.
  21. Порядок разработки и согласования внутренних документов в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  22. Ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  23. Порядок обучения сотрудников кредитной организации в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  24. Формы международного сотрудничества в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  25. Международные организации в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. ФАТФ (FATF).
  26. Основных схемы легализации доходов, полученных преступных путем.
  27. Система противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма на примере одной из европейских стран или США.
  28. Общая характеристика международных актов в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.