Прошунин Максим Михайлович, к ю. н., доцент кафедры административного и финансового права рудн учебно-методический комплекс

Вид материала

Учебно-методический комплекс

Содержание Объем дисциплины и виды учебной работы Тематические планы Понятие и источники правового регулирования финансового мониторинга. финансовый мониторинг, понятие и виды История развития системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Субъекты финансового мониторинга. правовое положение федеральной службы по финансовому мониторинга российской федерации Идентификация клиентов/выгодоприобретателей Обязательный финансовый мониторинг Факультативный финансовый мониторинг Система мер по противодействию финансирования терроризма Процедура уведомления о необычных операциях росфинмониторинг

Подобный материал:

• Прошунин Максим Михайлович, к ю. н., доцент кафедры административного и финансового, 642.32kb.
• Волков Александр Михайлович учебно-методический комплекс, 341.38kb.
• Волков Александр Михайлович учебно-методический комплекс, 385.93kb.
• Волков Александр Михайлович учебно-методический комплекс, 441.18kb.
• Макаров Аркадий Иванович, кандидат экономических наук, доцент кафедры административного,, 1347.32kb.
• Учебно-методический комплекс Для студентов очной формы обучения Юридического факультета, 487.91kb.
• Учебно-методический комплекс Для студентов очной формы обучения Юридического факультета, 655.3kb.
• Учебно-методический комплекс Для студентов очной формы обучения Юридического факультета, 408.49kb.
• Учебно-методический комплекс Для специальности 030501 «Юриспруденция» Согласовано:, 779.22kb.
• Учебно-методический комплекс Для студентов очной формы обучения Юридического факультета, 916.97kb.

ОБЪЕМ ДИСЦИПЛИНЫ И ВИДЫ УЧЕБНОЙ РАБОТЫ

Вид учебной работы (в часах)	Всего часов по формам обучения
	Очная
Общая трудоемкость	72
Аудиторные занятия	34
Лекции	18
Семинары (практические занятия)	16
Самостоятельная работа (в часах)	12
НИРС	22
Форма итогового контроля	зачет
Рубежная аттестация	2 часа
Итоговая аттестация	2 часа

ТЕМАТИЧЕСКИЕ ПЛАНЫ

Тематический план

(очная форма обучения)

№ п/п	Наименование тем и разделов	Аудиторные занятия (час)
		В том числе
		Лекции	Семинары
1.	Понятие и источники правового регулирования финансового мониторинга. Финансовый мониторинг, понятие и виды	2	2
2.	История развития системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма	1	1
5.	Субъекты финансового мониторинга. Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации	2	2
7.	Идентификация клиентов/выгодоприобретателей	2	2
8.	Обязательный финансовый мониторинг	2	2
9.	Факультативный финансовый мониторинг	2	2
	Система мер по противодействию финансированию терроризма	2	1
10.	Процедура уведомления о необычных операциях Росфинмониторинг	2	1
	Организация внутреннего контроля в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (на примере кредитной организации)	1	1
11.	Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Система финансового мониторинга в зарубежных странах	2	2
	ИТОГО	18	16

ПРОГРАММА

Тема 1. Понятие и источники правового регулирования финансового мониторинга. Финансовый мониторинг, понятие и виды.

Тема 2. История развития системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 3. Субъекты финансового мониторинга. Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации.

Тема 4. Идентификация клиентов/выгодоприобретателей.

Тема 5. Обязательный финансовый мониторинг.

Тема 6. Факультативный финансовый мониторинг.

Тема 7. Система мер по противодействию финансирования терроризма.

Тема 8. Процедура уведомления о необычных операциях уполномоченных государственных органов.

Тема 9. Организация внутреннего контроля в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (на примере кредитной организации).

Тема 10. Международное сотрудничество в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Система финансового мониторинга в зарубежных странах.


Тема 1


ПОНЯТИЕ И ИСТОЧНИКИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА. ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ, ПОНЯТИЕ И ВИДЫ


Финансовый мониторинг как вид финансового контроля. Понятие финансового мониторинга. Виды финансового мониторинга. Значение финансового мониторинга. Источники правового регулирования финансового мониторинга. Международные акты как источник правового регулирования.


Тема 2


ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА


История развития системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: основные этапы. Международные организации в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма.


Тема 3


СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА. ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Понятие субъекта финансового мониторинга. Международные организации. Государственные органы в сфере финансового мониторинга. Уполномоченные организации в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.


Тема 4


ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ/ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ


Понятие идентификации клиентов/выгодоприобретателей. Перечень документов, необходимых для идентификации клиентов/выгодоприобретателей. Порядок проверки информации, полученной от клиентов/выгодоприобретателей. Основания отказа от заключения договоров с клиентом/выгодоприобретателей. Иностранные публичные должностные лица, специфика идентификации и контроля за их операциями.


Тема 5


ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ


Понятие обязательного финансового мониторинга. Признаки операций, которые являются объектом обязательного финансового мониторинга. Субъекты финансового мониторинга, осуществляющие обязательный финансовый мониторинг.


Тема 6


ФАКУЛЬТАТИВНЫЙ ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ


Понятие факультативного финансового мониторинга. Признаки операций, которые являются объектом факультативного финансового мониторинга. Субъекты финансового мониторинга, осуществляющие факультативный финансовый мониторинг.


Тема 7


СИСТЕМА МЕР ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА


Понятие терроризма. Перечень лиц. Перечень мер по противодействию терроризма. Государства, не осуществляющие мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.


Тема 8


ПРОЦЕДУРА УВЕДОМЛЕНИЯ О НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЯХ РОСФИНМОНИТОРИНГ


Основания направления уведомлений в уполномоченный государственный орган. Процедура формирования уведомления о необычной операции.


Тема 9


ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СФЕРЕ ПРОТИВОЕДЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА (НА ПРИМЕРЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

Кредитная организация как субъект финансового мониторинга. Порядок разработки и согласования внутренних документов в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Ответственный сотрудник по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Порядок обучения сотрудников кредитной организации в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.


Тема 10


МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ. ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА. СИСТЕМА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ


Формы международного сотрудничества в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Международные организации в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. ФАТФ (FATF).