Годовой отчет открытого акционерного общества «Ильюшин Финанс Ко.»
| Вид материала | Отчет |
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Инженерный центр «Энергостройсервис», 173.04kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Птицефабрика Зеленецкая», 343.45kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «рвк-центр» За 2009 год, 230.52kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Трикотаж», 141.26kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Красиндорпроект», 205.19kb.
- Годовой отчет за 2010 год Открытого акционерного общества, 480.81kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества, 530.58kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Татарстанские зерновые технологии», 196.5kb.
- Годовой отчет открытого Акционерного общества «Питер-Лада» по итогам 2008 года, 243.97kb.
- Годовой отчёт открытого акционерного общества, 1263.86kb.
6. Информация о совершенных Обществом в отчетном году крупных сделках.
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208–ФЗ «Об акционерных обществах» крупными сделками:
- Сделка по заключению договора купли – продажи 34 (тридцати четырех) самолетов АН-148-100 на следующих существенных условиях:.
Стороны Договора: ОАО «ВАСО» - продавец; ОАО «ИФК» - покупатель.
Предмет: 34 (тридцать четыре) самолета АН-148-100.
Сроки поставки самолетов: 2008-2010 года.
- Сделка по заключению договора купли-продажи 32 самолетов ТУ-204 на следующих существенных условиях:
Стороны сделки: Покупатель – ОАО «ИФК»; - Продавец – ЗАО «Авиастар-СП».
Предмет Договора: В соответствии с условиями договора ЗАО «Авиастар-СП» изготавливает и поставляет в собственность ИФК 32 (Тридцать два) самолета типа Ту-204 и его модификаций, оборудованные двухчленной кабиной экипажа, в сроки и на условиях, указанных в договоре.
7. Информация о совершенных Обществом в отчетном году сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208–ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность:
- Сделка по заключению договора займа между ОАО «ОАК» и ОАО «ИФК» на следующих существенных условиях:
- сумма займа предоставляется частями;
- размер процентов - 0%;
- срок займа – 1(один) год с момента предоставления денежных средств (части денежных средств).
- Сделка по заключению договора поручительства между Сберегательным банком Российской Федерации и ОАО «ИФК» на следующих существенных условиях:
Стороны сделки:
- КРЕДИТОР (БАНК) - Сберегательный банк Российской Федерации;
- ПОРУЧИТЕЛЬ - открытое акционерное общество «Ильюшин Финанс Ко.»;
ЗАЕМЩИК - закрытое акционерное общество “Авиастар-СП.
Другие условия: В соответствии с Договором ПОРУЧИТЕЛЬ обязуется отвечать перед БАНКОМ за исполнение закрытым акционерным обществом “Авиастар-СП” всех обязательств по Договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от “19” марта 2007 года, именуемому далее Кредитный договор, заключенному между БАНКОМ и ЗАЕМЩИКОМ.
ПОРУЧИТЕЛЬ согласен отвечать за исполнение ЗАЕМЩИКОМ его обязательств полностью, в том числе по следующим условиям Кредитного договора:
Сумма кредита (лимит кредитной линии) и срок возврата кредита: 783’400’000 (Семьсот восемьдесят три миллиона четыреста тысяч) рублей, «19» сентября 2008 года.
- Сделка между ОАО «ИФК» (Заказчик) и открытым акционерным обществом "Авиационная холдинговая компания "Сухой" (Исполнитель) по участию Заказчика в международной выставке "МАКС 2007" на следующих существенных условиях:
Предмет договора: Исполнитель обеспечивает участие Заказчика в международной выставке "МАКС 2007", проводимой в г. Жуковский, Россия, в период с 21 по 26 августа 2007 года (далее по тексту - Выставка), в том числе: предоставляет Заказчику в субаренду необорудованную выставочную площадь 30 квадратных метров, выступая агентом Заказчика, совершает от своего имени за счет Заказчика юридические и фактические действия по оборудованию выставочной площади и аренде плазменного экрана и его размещения на выставочной площади.
Цена субаренды необорудованной выставочной площади по договору составляет 257’712 (двести пятьдесят семь тысяч семьсот двенадцать) рублей. Размер понесенных Исполнителем расходов, в связи с исполнением поручения по договору не более 310’800’00 (триста десять тысяч восемьсот) рублей. Размер вознаграждения Исполнителя по договору составит 2,5 % (две целых пять десятых) процента от суммы фактически понесенных и документально подтвержденных расходов, связанных с исполнением поручения.
- Заключение кредитных сделок, которые могли быть совершены между: ОАО «ИФК» и Сбербанком России, ОАО «ИФК» и Государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)», ОАО «ИФК» и ОАО Банк ВТБ, ОАО «ИФК» и АКБ «НРБанк» (ОАО), в будущем в процессе осуществления ОАО «ИФК» обычной хозяйственной деятельности, на период до следующего очередного годового общего собрания акционеров на условиях, указанных в договорах.
- Сделка между ОАО «ИФК» и ЗАО «НРК» о предоставлении поручительства за ЗАО «Авиакомпания «Авиалинии 400» на следующих существенных условиях:
1) Стороны сделки:
- лизингодатель – открытое акционерное общество «Ильюшин Финанс Ко.»;
- лизингополучатель – закрытое акционерное общество «Авиакомпания «Авиалинии 400»;
- поручитель – закрытое акционерное общество «Национальная Резервная Корпорация».
- Сделка по заключению договора аренды помещений между ОАО «ИФК» и ОАО «ВАСО» на следующих существенных условиях:
- Предмет: помещения с целью использования под офис общей площадью 134,53 квадратных метра и под гараж площадью 32,6 квадратных метра;
- Стороны сделки: ОАО «ВАСО» - арендодатель,
- ОАО «ИФК»- арендатор;
- Сумма сделки 515’134,4 рублей;
Срок аренды – 11 месяцев.
- Сделки между ОАО «ИФК» и ОАО «ВАСО» по заключению договоров купли-продажи девяти самолетов Ил-96-400Т на следующих существенных условиях:
1) Стороны сделки:
- Покупатель – открытое акционерное общество «Ильюшин Финанс Ко.»;
- Продавец – открытое акционерное общество «Воронежское акционерное самолетостроительное общество».
2) Сроки поставки самолетов согласно срокам, указанных в договорах.
3) Цена приобретаемого имущества, состоящего из 9 (девяти) новых самолетов Ил-96-400Т заводские номера 01003, 01004, 01005, 01006, 01007, 01008, 01009, 01010, 02011 определена договорами купли-продажи самолетов.
- Сделка по одобрению Дополнительного соглашения к Договору № 05-56/06-906 от 22.06.2006 года между ОАО «ИФК» и ОАО «ВАСО» на следующих существенных условиях:
1) Стороны сделки:
- Покупатель – ОАО «ИФК», - Продавец – ОАО «ВАСО».
2) Срок поставки самолета заводской номер 02019 – июнь 2008 года.
3) Цена нового самолета Ил-96-300 определена Договором.
- Сделки по одобрению Договоров финансовой аренды (лизинга) № 1130/58-2006 года самолета Ту-204-300 серийный № 64044 и № 1131/58-2006 от 10.10.2006 года самолета Ту-204-300 серийный № 64045 между ОАО «ИФК» и ОАО «Владивосток Авиа» на следующих существенных условиях:
1) Стороны сделки:
Лизингодатель – ОАО «ИФК», - Лизингополучатель – ОАО «Владивосток Авиа».
2) Срок лизинга – 15 лет.
- Сделка между Обществом и ОАО «ОАК» по заключению договора о возмездном оказании услуг по проведению работ по трансформации финансовой отчетности Общества в финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с МСФО:
1) Стороны договора: ОАО «ИФК» - Заказчик; ОАО «ОАК» - Исполнитель;
2) Выгодоприобретатель: ОАО «ИФК»,
3) Стоимость услуг по договору:
3.1) Стоимость услуг Исполнителя составляет 3’165’653 (Три миллиона сто шестьдесят пять тысяч шестьсот пятьдесят три) рубля, включая НДС.
3.2) Стоимость услуг Исполнителя увеличивается на сумму командировочных расходов, которые Исполнитель понес в связи с командированием собственных специалистов и специалистов субисполнителей в г. Воронеж с целью оказания услуг, предусмотренных настоящим Договором, при условии предварительного согласования с Заказчиком необходимости командирования специалистов.
4) Предмет договора:
Работы по трансформации финансовой отчетности Заказчика в финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с МСФО, в целях формирования консолидированной финансовой отчетности ОАО «Объединенная авиастроительная корпорация» (ОАО «ОАК») за 2005-2006годы. Результатом работ станет трансформированная отчетность Заказчика (Отчетность) в формате, необходимом для консолидации отчетности Заказчика в консолидированную финансовую отчетность ОАО «ОАК».
5) Срок действия договора и дополнительные условия договора:
Договор вступает в силу с момента подписания его обеими сторонами и действует до момента полного исполнения Сторонами обязательств, предусмотренных Договором, если оно не будет прекращено ранее по соглашению Сторон.
- Сделка между ОАО «ИФК» и ЗАО «НРК» о предоставлении поручительства за ЗАО «Авиакомпания «Авиалинии 400» на следующих существенных условиях:
1) Стороны сделки:
- лизингодатель – открытое акционерное общество «Ильюшин Финанс Ко.»;
- лизингополучатель – закрытое акционерное общество «Авиакомпания «Авиалинии 400»;
- поручитель – закрытое акционерное общество «Национальная Резервная Корпорация».
2) Предмет лизинга – самолет Ту-204-100 серийный № 64019;
- Сделка по заключению договора поручительства между Сберегательным банком Российской Федерации и ОАО «ИФК» на следующих существенных условиях:
Стороны сделки:
КРЕДИТОР (БАНК) - Сберегательный банк Российской Федерации;
ПОРУЧИТЕЛЬ – ОАО «ИФК»;
ЗАЕМЩИК - закрытое акционерное общество “Авиастар-СП;
Другие условия:
В соответствии с Договором ПОРУЧИТЕЛЬ обязуется отвечать перед БАНКОМ за исполнение закрытым акционерным обществом “Авиастар-СП” всех обязательств по Договору об открытии невозобновляемой кредитной линии №792/85/2007 от “18” сентября 2007года, именуемому далее Кредитный договор, заключенному между БАНКОМ и ЗАЕМЩИКОМ.
ПОРУЧИТЕЛЬ согласен отвечать за исполнение ЗАЕМЩИКОМ его обязательств полностью, в том числе по следующим условиям Кредитного договора:
1. Сумма кредита (лимит кредитной линии) и срок возврата кредита: 1’127’629’272 (Один миллиард сто двадцать семь миллионов шестьсот двадцать девять тысяч двести семьдесят два) рубля, «16» сентября 2009 года.
1.1. Порядок погашения кредита: погашение кредита производится любыми суммами в пределах указанного срока.
- Сделка по заключению договора между ОАО «ИФК» и Российской Федерацией в лице Федерального агентства по промышленности на следующих существенных условиях:
Стороны сделки:
Государственный заказчик - Российская Федерация в лице Федерального агентства по промышленности;
Получатель-организатор – ОАО «ИФК».
Предмет:
- Разработка организационно-распорядительной документации для создания центров послепродажного обслуживания, включая документы, необходимые для сертификации системы менеджмента качества и для получения лицензий (если предоставление услуг лицензируется);
- Разработка эксплуатационной документации в соответствии с требованиями международных стандартов;
- Разработка программы подготовки авиационного персонала по всем специальностям и этапам подготовки. Разработка технических заданий для создания специализированных аудиторий, раздаточного дидактического материала, разработки СВТ, и установки минимального состава авиационных тренажеров (КТС, АСП, пожаротушения, бортпроводников), и комплексных тренажеров;
- Разработка программы работ по созданию средств электронной идентификации (ЭИ) компонентов воздушного судна (ВС) и их интеграции с существующей системой мониторинга летной годности. Разработка технических заданий на программно-аппаратные средства электронной идентификации. Подготовка нормативно-правовой и организационно-технологической документации для проведения опытной эксплуатации
- Разработка программы технического обслуживания (ТО) авиационной техники на основе современных международных подходов;
Данным договором утвержден перечень конкретных исполнителей по всем видам работ.
Цена: 370’000’000 (Триста семьдесят миллионов) рублей.
- Сделка по заключению договора между ОАО «ИФК» и открытым акционерным обществом «Авиационный комплекс им. С.В. Ильюшина» на следующих существенных условиях:
Стороны сделки:
Заказчик - ОАО «ИФК»; Исполнитель – ОАО «Авиационный комплекс им. С.В. Ильюшина» (ОАО «Ил»).
Предмет: - Разработка программы технического обслуживания авиационной техники на основе современных международных подходов, а именно разработка иллюстрированного каталога узлов и деталей, альбома фидерных схем на базе самолета российского производства нового поколения в целях соответствия технического обслуживания самолетов отечественного производства международным подходам к технического обслуживания.
Цена: 43’000’000 (Сорок три миллиона) рублей.
- Сделка по заключению договора между ОАО «ИФК» и открытым акционерным обществом «Туполев» на следующих существенных условиях:
Стороны сделки:
Заказчик - ОАО «ИФК»; Исполнитель – ОАО «Туполев».
Предмет: Разработка эксплуатационной документации в соответствии с требованиями международных стандартов:
1) Разработка РЭ самолета Ту-204-100/214 (раздел 021 "Система кондиционирования воздуха", раздел 027 "Система управления самолета", раздел 031 "Приборное оборудование", раздел 032 "Шасси", раздел 035 "Кислородное оборудование, защитное снаряжение", раздел 071 "Силовая установка", раздел 076 "Система управления двигателем", раздел 077 "Приборы контроля двигателя", раздел 079 "Масляная система" раздел 080 "Система запуска").
2) Перевод эксплуатационной документации (текстовая документация в полном объёме) самолетов Ту-204-300 (-100Е, -120, -120Е, -120СЕ) ГОСТ 18675 (формат ХХХ.doc) в формат XML, графической документации в формат Arbortext IsoDraw CAD Process в объёме 10%.
3) Подготовка программно-аппаратных средств и средств обучения для разработки РЭ самолета Ту-204-100/214 и перевода эксплуатационной документации самолетов Ту-204-300 (-100Е, -120, -120Е, -120СЕ) из текстового формата в формат XML и в формат графической документации Arbortext IsoDraw CAD Process.
Цена: 100’000’000 (Сто миллионов) рублей.
- Сделка по одобрению дополнительного соглашения от 22 ноября 2007 года к договору №12/1 купли-продажи самолетов Ан-148-100 от 23.08.2007 года между ОАО «ИФК» и ОАО «ВАСО» по увеличению цены самолёта.
- Сделка по одобрению дополнительного соглашения к договору № 155.10.04.2006 на поставку 10 самолетов семейства Ту-204 от 04.05.2006 года между ОАО «ИФК» и ЗАО «Авиастар-СП» по увеличению цены самолета, где увеличение цены не может быть более 62 миллиона рублей на 1(Один) самолет.
Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения.
Таблица 18
I. Общее собрание акционеров
| № п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 1. | Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок | Нет | В соответствии со статьёй 52 ФЗ «Об акционерных обществах» не позднее чем за 20 дней |
| 2. | Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования | Да | пункт 4.12 Положения о порядке проведения общего собрании акционеров Общества |
| 3. | Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет | Да | Сайт ОАО «ИФК» (www.ifc-leasing.com.) |
| 4. | Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав | Да | Пункт 7.2.9. устава Общества и пункт 2.6 Положения о порядке проведения общего собрании акционеров Общества |
| 5. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и Аудитора акционерного общества | Нет | |
| 6. | Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, генерального директора, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении Аудитора акционерного общества | Нет | |
| 7. | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров | Да | Пункт 11.13. устава Общества и пункты 7.1. - 7.6. Положения о порядке проведения общего собрании акционеров Общества |
II. Совет директоров
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 8. | Наличие в Уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Да | подпункт 6 пункта 12.2 Устава Общества |
| 9. | Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе | Нет | Общество осуществляет управление рисками в процессе осуществления текущей деятельности. |
| 10. | Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров | Нет | В соответствии с пунктом 3 статьи 69 ФЗ «Об акционерных обществах» право Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора может быть предусмотрено уставом Общества только если избрание генерального директора осуществляется общим собранием акционеров. Уставом Общества образование исполнительных органов отнесено к компетенции Совета директоров (подпункт 5 п. 12.2 Устава Общества) |
| 11. | Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества | Нет | |
| 12. | Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором | Нет | |
| 13. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) голос члена Совета директоров, являющегося генеральным директором, при подсчете голосов не учитываются | Нет | |
| 14. | Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения | Нет | |
| 15. | Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Да | по имеющейся в Обществе информации |
| 16. | Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, Президентом (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Да | |
| 17. | Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием | Да | пункт 12.4 Устава Общества |
| 18. | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте | Да | пункта 3.5 Положения о Совете директоров Общества |
| 19. | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами | Нет | |
| 20. | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель | Нет | в соответствии с пунктом 6.1 Положения о Совете директоров Общества, заседания Совета директоров проводятся не реже 1 раза в квартал |
| 21. | Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель | Да | |
| 22. | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров | Да | статья 8 Положения о Совете директоров Общества |
| 23. | Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности | Нет | подпункт 15 пункта 12.2 Устава Общества предусматривает одобрение Советом директоров крупных сделок на сумму от 25 и более процентов балансовой стоимости активов общества |
| 24. | Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за не предоставление такой информации | Да | Пункта 3.1. Положения о Совете директоров Общества, (ответственность за не предоставление информации внутренними документами Общества не предусмотрена и наступает в соответствии с действующим законодательством). |
| 25. | Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Нет | |
| 26. | Наличие комитета Совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества | Нет | |
| 27. | Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров | Нет | комитет не создан |
| 28. | Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором | Нет | комитет не создан |
| 29. | Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации | Нет | комитет не создан |
| 30. | Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения | Нет | |
| 31. | Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором | Нет | комитет не создан |
| 32. | Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества | Нет | комитет не создан |
| 33. | Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Нет | |
| 34. | Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Нет | |
| 35. | Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества | Нет | комитет не создан |
| 36. | Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором | Нет | комитет не создан |
| 37. | Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров | Нет | |
| 38. | Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров | Нет | Отсутствие независимых директоров |
III. Исполнительные органы
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 39. | Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества | Нет | Руководство Обществом осуществляется единоличным исполнительным органом (генеральным директором) |
| 40. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества | Нет | Отсутствие правления |
| 41. | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Нет | |
| 42. | Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Да | Руководство Обществом осуществляется единоличным исполнительным органом (генеральным директором) |
| 43. | Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие Президента и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к Президенту и членам правления акционерного общества | Да | Руководство Обществом осуществляется единоличным исполнительным органом (генеральным директором) |
| 44. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) | Нет | Руководство Обществом осуществляется единоличным исполнительным органом (генеральным директором) |
| 45. | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом Совет директоров | Да | Руководство Обществом осуществляется единоличным исполнительным органом (генеральным директором) |
| 46. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) | Нет | |
| 47. | Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров | Да | Пункта 13.6 Устава Общества предусматривает, что генеральный директор ежеквартально информирует совет директоров о сделках, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения имущества, стоимость которого составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов Общества |
| 48. | Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором , ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации | Да | |
IV. Секретарь общества
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 49. | Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества | Да | Статья 5 Положения о Совете директоров Общества |
| 50. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества | Да | Статья 5 Положения о Совете директоров Общества |
| 51. | Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества | Нет | |
V. Существенные корпоративные действия
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 52. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения | Да | подпункт 16 пункта 12.2 и пункт 17.1 Устава Общества |
| 53. | Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки | Да | |
| 54. | Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) | Нет | |
| 55. | Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения | Нет | |
| 56. | Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении | Да | |
| 57. | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации | Нет | |
VI. Раскрытие информации
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 58. | Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) | Нет | Информация раскрывается в соответствии с Приказом ФСФР от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н |
| 59. | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации, о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества | Нет | |
| 60. | Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров | Да | Статья 4 Положения о порядке проведения общего собрании акционеров Общества |
| 61. | Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте | Да | www.ifc-leasing.com. |
| 62. | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние | Нет | Информация раскрывается в соответствии с Приказом ФСФР от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н, п.8.6 |
| 63. | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества | Нет | Информация раскрывается в соответствии с Приказом ФСФР от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н |
| 64. | Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества | Нет | |
VII. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 65. | Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества | Нет | Общество осуществляет внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью, однако формализованная процедура такого контроля не утверждена. |
| 66. | Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) | Нет | Часть функций контрольно-ревизионной службы осуществляет отдел внутреннего контроля |
| 67. | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества Советом директоров | Нет | |
| 68. | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Нет | Отсутствует контрольно-ревизионная служба |
| 69. | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, Президентом (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Нет | Отсутствует контрольно-ревизионная служба |
| 70. | Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок | Нет | Отсутствует контрольно-ревизионная служба |
| 71. | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного общества | Нет | Отсутствует контрольно-ревизионная служба |
| 72. | Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) | Нет | Отсутствует контрольно-ревизионная служба |
| 73. | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров | Нет | |
| 74. | Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией | Да | Положение о Ревизионной комиссии Общества. |
| 75. | Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров | Нет | Отсутствует комитет |
VIII. Дивиденды
| N п/п | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 76. | Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) | Нет | |
| 77. | Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества | Нет | |
| 78. | Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет | Нет | |