Акт по результатам проведения комплексной проверки деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору
| Вид материала | Документы |
- Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, 1304.14kb.
- Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, 1351.5kb.
- Приказ от 28 июля 2011 г. N 435 об утверждении раздела I технологический, строительный,, 2130.82kb.
- Приказ от 28 июля 2011 г. N 435 об утверждении раздела I технологический, строительный,, 2859kb.
- Приказ от 31 июля 2009 г. N 667 об утверждении и введении в действие перечня нормативных, 1865.76kb.
- А. И. Мазурову 127254 г. Москва, ул. Руставели,, 393.08kb.
- Программа по курсу "Промышленная, экологическая, энергетическая безопасность, безопасность, 1408.48kb.
- Гии Российской Федерации, Федеральной службой по надзору в сфере природопользования, 185.01kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 июля 2004 г. N 401 о федеральной, 157.88kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 июля 2004 г. N 401 о федеральной, 233.24kb.
Акт
по результатам проведения комплексной проверки деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору
г. Тюмень 6 августа 2010 г.
На основании приказа Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 13.07.2010 № 601 «О проведении комплексной проверки деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору» в период с 13 июля по 6 августа 2010 года комиссией Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - комиссия) проведена комплексная проверка деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Управление).
Комплексная проверка проведена в соответствии с Программой проведения комплексной проверки деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденной 16.07.2010 года руководителем Ростехнадзора Н.Г. Кутьиным.
Северо-Уральское управление Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору образовано путем переименования Управления по технологическому и экологическому надзору Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по Тюменской области и присоединения Управления по технологическому и экологическому надзору Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по Ханты-Мансийскому автономному округу - Югре и Управления по технологическому и экологическому надзору Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по Ямало-Ненецкому автономному округу, в соответствии с приказом Ростехнадзора от 21 апреля 2009 года № 303 «О Северо-Уральском управлении Федеральной службы по экологическому», при этом штатная численность управления была увеличена на 198 единиц.
Приказом Ростехнадзора от 16 июня 2009 года № 525 утверждено Положение о Северо-Уральском управлении Ростехнадзора. В нарушение главы 6 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» не внесены изменения в единый государственный реестр юридических лиц и не получены сведения о внесении изменений в единый государственный реестр на основании приказа Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 16 декабря 2009 года № 1037 «О внесении изменений в Положение о Северо-Уральском управлении Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору».
На основании приказа Ростехнадзора от 13 октября 2009 г. № 857 «О предельной численности и фонде оплаты труда работников территориальных органов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору» в Северо - Уральском управлении Ростехнадзора приказом по Управлению от 5 ноября 2009 г. № 109 - лс были введены в действие утвержденные и согласованные с центральным аппаратом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору структура и штатное расписание.
Организационно-штатные мероприятия проведены в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о государственной гражданской службе.
Общее руководство Управлением согласно приказам Ростехнадзора от 14.01.2005 № 27/тк «О назначении Коломийчука И.И.» и от 15.07.2010 № 257-лс «О распределении обязанностей между руководителем и заместителями руководителя Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору», осуществляет руководитель Северо-Уральского управления Ростехнадзора Игорь Иванович Коломийчук.
Согласно структуре Северо-Уральского управления Ростехнадзора, утвержденной руководителем Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору Н.Г. Кутьиным (далее - структура), руководитель Управления осуществляет непосредственное руководство помощниками и заместителями руководителя Управления отделом кадров и спецработы, финансовым отделом, отделом правового обеспечения и отделом документационного и хозяйственного обеспечения.
Полномочия заместителей руководителя и исполняющих обязанности заместителя руководителя Управления установлены приказами Руководителя Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору Н.Г. Кутьиным от 28 июня 2010 года №117/тк «О возложении исполнения обязанностей на Лосева Л.В.», от 16 июля 2009 года №268/тк «О назначении Порфирова Р.Ф.», от 14 июля 2009 года №244/тк «О возложении обязанностей на Аксенова В.М.», от 01 июля 2009 года №211/тк «О назначении Дмитриева А.Н.» и от 15.07.2010 г. № 257/лс «О распределении обязанностей между руководителем и заместителями руководителя Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору» и соответствуют утвержденной структуре Управления.
В соответствии с данными приказами Управления исполняющий обязанности заместителя руководителя Лосев С.П. координирует и контролирует деятельность контрольно-аналитического отдела, отдела лицензирования и разрешительной деятельности, межрегионального отдела государственного строительного надзора, межрегионального отдела и по надзору за магистральным трубопроводным транспортом, межрегионального отдела по надзору за взрывоопасными и химически опасными производственными объектами, межрегионального отдела по горному надзору, а также координирует деятельность работников территориальных отделов, выполняющих функции по указанным направлениям деятельности.
Заместитель руководителя Управления Дмитриев А.Н. координирует и контролирует деятельность отдела по надзору в энергетике по Тюменской области, отдела нормирования, администрирования платежей и государственной экологической экспертизы по Тюменской области, Ишимского комплексного отдела, Тобольского комплексного отдела, Тюменского комплексного отдела.
Исполняющий обязанности заместителя руководителя Управления Аксенов В.М. непосредственно координирует и контролирует деятельность Сургутского комплексного отдела, Ханты-Мансийского комплексного отдела, Нижневартовского комплексного отдела, отдела нормирования, администрирования платежей по ХМАО, отдела энергетического надзора по ХМАО, отдела горного надзора по ХМАО, работников Управления, исполняющих свои обязанности на территории ХМАО.
Заместитель руководителя Управления Порфиров Р.Ф. координирует и контролирует деятельность Ноябрьского комплексного отдела, Ново-Уренгойского комплексного отдела, Салехардского комплексного отдела, отдела нормирования, администрирования платежей по ЯНАО, отдела энергетического надзора по ЯНАО, отдела горного надзора по ЯНАО, работников Управления, исполняющих свои обязанности на территории ЯНАО.
Структура и штатное расписание Управления позволяет выполнять возложенные на Управление функции и задачи.
Управлением осуществляется планирование деятельности Управления по направлениям надзорной и контрольно - разрешительной деятельности. Годовой план Управления составлен и утвержден приказом руководителя. При составлении годового плана на 2010 год соблюдены требования Федерального закона «О защите юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля.» от 26.12.2008г. № 294-ФЗ: указан предмет плановой проверки, плановые проверки проводятся не чаще чем один раз в три года, в планах указаны наименования юридических лиц, юридический адрес и ИНН, указана цель и основание плановой проверки, дата и сроки проведения проверки.
Контрольно-аналитическим отделом Управления, в конце каждого текущего месяца, на основании годового плана работы Управления, а так же с учетом заявок, поступающих из отделов, на проверку ранее выданных предписаний, составляются и направляются в электронном виде в комплексные отделы графики проверок. На основании этих графиков в отделах составляется план работы на следующий месяц. Месячные планы отделов ни кем не утверждаются. В отделах Управления не составляются месячные планы работы государственных инспекторов. Проверка отчетов к планам отделов была осуществлена выборочным способом. Отчеты предоставляются согласно срокам, установленным в планах, имеют соответствующие выводы.
В ходе проверки были изучены материалы за 2009 год, а также первое полугодие 2010 года и установлено следующее.
Состояние работы в сфере организации делопроизводства
В Управлении принята смешанная система регистрации документов. Ряд структурных подразделений Управления ведут самостоятельную регистрацию входящих документов.
В соответствии с приказом от 15.07.2009 № 204 задачи организации делопроизводства и приема документов в структурных подразделениях Управления возложены на начальников отделов.
В Управлении имеется нормативно-методическая база по делопроизводству:
ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»;
ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно - распорядительной документации. Требования к оформлению документов»;
Инструкция по делопроизводству в центральном аппарате Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденная приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 23.10.2006 № 928;
Инструкция по делопроизводству Северо-Уральского управления Ростехнадзора, утвержденная приказом Управления от 15.07.2009 № 203 (далее – Инструкция). Инструкция согласована Экспертно-проверочной комиссией Управления по делам архивов Тюменской области (протокол от 30.07.2009 № 7а);
Сводная номенклатура дел Управления, утвержденная приказом Управления от 7.05.2010 № 196 (далее – Номенклатура).
В Управлении создана постоянно действующая Экспертная комиссия Управления (далее – ЭК). Положение и состав ЭК утверждены приказом Управления от 19.03 2010 № 108.
За проверяемый период документооборот Управления составил:
-
№п\п
Документооборот по группам
2009 год
1 п/годие
2010 года
1.
Поступило ВСЕГО, в том числе:
57633
34549
1.1
Центральный аппарат Ростехнадзора
1206
914
1.2.
Органы прокуратуры
581
212
1.3.
Обращения граждан (жалобы, заявления и т.д.)
187
82
1.4.
Прочие
56059
33495
2.
Исходящие документы
11204
9315
Журнал учета входящих/исходящих документов ведется в электронном виде и включает в себя информацию о номере и дате поступления документа, первичном рассмотрении документа, исполнителе и сроке исполнения. Срок исполнения поручений исчисляется в соответствии с Инструкцией. Документы, зарегистрированные в отделе документационного и хозяйственного обеспечения, в соответствии с полученной резолюцией руководителя Управления (заместителя по направлению) передаются в структурные подразделения ответственному за делопроизводство.
Исходящие документы, подписанные руководством Управления, направляются в отдел документационного и хозяйственного обеспечения, для регистрации, обработки и отправки по назначению.
Организационно-распорядительные документы Управления (далее – ОРД) исполняются в виде приказов и распоряжений. Приказы и распоряжения по основной деятельности Управления нумеруются порядковым номером в пределах календарного года, к номерам распоряжений добавляется литера «-Р».
Проверка учета использования гербовых бланков и гербовой печати Управления показала следующее.
Управление имеет 4 печати с изображением Государственного герба Российской Федерации со своим наименованием, включающим наименование Ростехнадзора, негербовые печати и мастичные штампы установленного образца (согласно Положению о Северо-Уральском управлении Ростехнадзора, приказу «О печатях» от 03.07.2009г. № 193). Вопросы учета, выдачи и уничтожения печатей и штампов возложены на главного специалиста-эксперта Управления отдела кадров и спецработы Эрлих Л.Ф.
Согласно Инструкции по делопроизводству Управления, изготовленные печати и штампы учитываются в отделе кадров и спецработы Управления в регистрационном журнале «Книга и тетради оттисков и слепков печатей и штампов» (дело 02-55) и выдаются под расписку.
Гербовые печати хранятся в сейфах уполномоченных работников Управления согласно приказу «О печатях».
Негербовые печати Управления используются и хранятся в отделах Управления.
Контроль за правильностью хранения и использования печатей и штампов и соответствующие периодические проверки осуществляет отдел кадров и спецработы.
Пришедшие в негодность и аннулированные печати и штампы возвращаются в отдел кадров и спецработы и уничтожаются по акту. В журнале учета делаются соответствующие отметки.
Функция по учету и выдаче работникам Управления гербовых бланков Управления возложена на специалиста 1 разряда отдела кадров и спецработы Ячеву Е.П. Регистрационный журнал учета выдачи и списания гербовых бланков Комиссии представлен.
Прием, сортировка, обработка корреспонденции производится закрепленными сотрудниками отдела документационного и хозяйственного обеспечения и территориальных отделов.
Отправка корреспонденции производится по условиям заключенных централизованных договоров через территориальные подразделения ФГУП «Почта России», «Спецсвязи РФ», «Государственной фельдъегерской службы».
Регистрация входящих/исходящих документов осуществляется в системе электронного документооборота и автоматизации бизнес-процессов «Ефрат».
Проверка организации работы с входящими, исходящими внутренними документами возложена на начальников: отдела документационного и хозяйственного обеспечения, комплексных и функциональных отделов.
Согласно штатному расписанию отдел документационного и хозяйственного обеспечения Управления укомплектован кадрами полностью. Разработаны и утверждены Положение об отделе документационного и хозяйственного обеспечения и должностные регламенты работников отдела. Начальник и специалисты отдела с должностными регламентами ознакомлены под роспись.
Положение об Экспертной комиссии Управления (далее – ЭК) и состав комиссии утверждены приказом от 19.03.2010 № 108.
Положение об архиве Управления утверждено приказом руководителя Управления от 06.07.2010 года № 301.
Положение об ЭК и Положение об архиве согласованы с Экспертно-проверочной комиссией Управления по делам архивов Тюменской области (протокол от 30.07.2009 № 7а);
Ответственным за сохранность документов, принятых на хранение в архив является старший специалист 2 разряда Е.Д. Трофимова в соответствии со своим должностным регламентом, утверждённым руководителем Управления.
Документы временного хранения хранятся в структурных подразделениях.
План работы архива и план-график приема документов в архив на 2010 год утверждены руководителем Управления 15.02.2010.
Помещение архива размещено в цокольном этаже Управления, имеет табличку «Архив». Сохранность документов обеспечивается пожарно-охранной сигнализацией, Имеется оборудование, обеспечивающее температурно-влажностный режим помещения (кондиционер) и приборы, контролирующие данный режим (термометр, психрометр). Помещение оборудовано огнетушителем.
В ходе проверки выявлены следующие недостатки:
Распоряжения о проведении плановых (внеплановых) проверок, предлицензионных проверок, по форме исполненные в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» и относящиеся к основной деятельности Управления регистрируются с индексом «Т» отдельно от распоряжений по осуществлению государственного строительного надзора, распоряжений об утверждении заключений о соответствии построенных объектов капитального строительства требованиям технических регламентов (норм и правил) также относящихся к организационно-распорядительным документам по основной деятельности.
Распоряжения с индексом «Т» не предусмотрены действующей Номенклатурой, комплектуются в отдельной папке без индекса с заголовком «Распоряжения по проверкам» и имеют свой хронологический порядок регистрации в нарушение требований «Перечня типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения» (раздел 1.«Организация системы управления»).
Примечательно, что распоряжения, вносящие изменения в текст распоряжений с индексом «Т» или отменяющие их, регистрируются в группе распоряжений с индексом «Р» и подшиваются в дело 04-04 «Распоряжения по основной деятельности» (например Р-165, Р-251, Р-262).
Инструкцией не предусмотрено предоставление исполнителями текстов утвержденных ОРД в электронной форме в контрольно-аналитический отдел Управления, в связи с чем внесение данных в электронный регистрационный журнал осуществляется вручную, при этом:
при регистрации некоторых распоряжений в журнале не указывается организационно-правовая форма проверяемых организаций (№ 17-Т, 26-Т, 34-Т, 39-Т, 60-Т, 76-Т, 77-Т, 86-Т, 229-Т, 230-Т, 245-Т, 258-Т, 262-Т, 263-Т, 282-Т, 287-Т, 407-Т 2010 года);
при регистрации некоторых распоряжений в регистрационных записях журнала допускаются орфографические ошибки и несанкционированные сокращения (изменения) заголовков приказов (распоряжений), что нередко приводит к искажению смысла приказа (распоряжения):
| Номер приказа (распоряжения) | Текст в подлиннике | Текст в журнале регистрации |
| 282-Т от 29.03.2010 | ООО «Югра-Алнас-Сервис» | Югра-Алназ-Сервис |
| 263-Т от 23.03.2010 | ООО «Правдинская геологоразведочная экспедиция» | Правденская геологоразвед. экспедиция» |
| 255-Т от 22.03.2010 | ГУП Ишимское опытно-производственное хозяйство научно-исследовательского института сельского хозяйства Северного Зауралья Сибирского отделения Российской академии сельскохозяйственных наук | Ишимкое ОПХ |
| 247-Т от 18.03.2010 | ЗАО «Аэродромдорстрой» | ЗАО «Аэродромстрой» |
| 245-Т от 17.03.2010 | ООО «Арктиккислородстрой» | Арктик п. Пангоды |
| 239-Т от 15.03.2010 | ООО «Няганьгоргаз» | ООО «Няганьгорггаз» |
| 232-Т от 4.03.2010 | ОАО «Вынгапуровский тепловодоканал» | ОАО «Вынгапупоровский тепловодоканал» |
| 135-Т от 9.02.2010 | ООО «РН-Юганскнефтегаз» | ООО «Юганскнетегаз» |
| 132-Т от 8.02.2010 | ООО «Ишиммаркетинг» | ОАО «Ишимагросервис» |
| 71-Т от 26.01.2010 | ООО «Промстроймонтаж-С» | ООО «Промстроймонтаж» |
| 66-Т от 25.01.2010 | ООО «ГАЗХОЛОДМАШ» | ООО «ГАЗХОЛДМАШ» |
Контроль правильности ведения дел в соответствии с Номенклатурой в структурных подразделениях Управления недостаточен.
В ходе выборочной проверки дел отдела правового обеспечения установлено:
на всех делах отсутствуют индексы;
заголовки дел искажены, обрезаны или имеют название, отличное от утвержденного Номенклатурой (дела 03-02, 03-03; 03-05);
дело 03-13 не ведется.
Выборочная проверка правильности группирования дел в соответствии с номенклатурой дел отдела кадров и спецработы показала следующее:
отсутствует индекс дела «Приказы Управления о командировании», само дело имеет заголовок «Приказы кр»;
дело «Приказы Управления о предоставлении отпусков…» имеет заголовок «Приказы К. Приказы Управления по личному составу работников (о предоставлении отпусков»);
«Книга регистрации приема, перемещения, увольнения работников» имеет устаревший заголовок «Журнал регистрации кадров Управления по технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора по Тюменской области», предусмотренный Номенклатурой индекс отсутствует;
упраздненное название Управления используется также:
в деле «Журнал учета военнообязанных», индекс дела «03-43» не предусмотрен Номенклатурой;
в «Книге реестра государственных служащих…», индекс дела отсутствует;
дела 02-63 и 02-64 объединены;
в делах «Акты об уничтожении печатей, штампов и служебных удостоверений» вместо подлинников с подписями ответственных должностных лиц обнаружены не подшитые плохо читаемые факсовые копии территориально обособленных подразделений Управления, кроме того факсовые копии с оттисками печатей и штампов выявлены в журнале регистрации штампов и печатей (дело 02-55);
Дело «Переписка об оформлении командировок» имеет заголовок «Основание приказов кр», индекс отсутствует;
проверка ведения дел в других структурных подразделениях показала:
журналы регистрации приказов (04-24) и распоряжений (04-25) по основной деятельности (номенклатура контрольно-аналитического отдела) не имеют индексов;
в дела подшиваются посторонние документы:
в дело 04-04 (подлинники распоряжений Управления) к распоряжению Р-122 2010 года подшиты письмо А.В. Ферапонтова руководителям территориальных управлений, письмо Н.А. Фадеева руководителям территориальных органов, письмо руководителя Московского управления Ростехнадзора Н.И. Климкина в адрес А.В. Ферапонтова;
к распоряжению Р-327 подшита незарегистрированная копия указанного распоряжения, а также копия протокола заседания Координационного совета по вопросам государственного строительного надзора… от 30.03.2010 № 1;
к распоряжению Р-492 подшита служебная записка начальника отдела Г.Б. Ложкиной от 01.06.2010 № 56;
в дело 08-01 «Приказы, постановления, распоряжения Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по вопросам основной деятельности. Копии.» подшито письмо Уральского управления Ростехнадзора от 11.05.2010 № 08-34/1603 на имя И.И. Коломийчука.
Основополагающие документы организации делопроизводства – Номенклатура и Инструкция нуждаются в доработке:
п. 2.5.1.2 Инструкции предписывает визирование проектов нормативных правовых актов начальником отдела кадров и спецработы, что является прямым нарушением п.2 Правил подготовки нормативных правовых актов и их государственной регистрации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 13.08.1997 г. N 1009.
Процедура визирования ОРД (п. 2.5.1.2. Инструкции) не предусматривает визирование проектов ОРД юридической службой Управления (отдела правового обеспечения), в результате содержание некоторых приказов противоречит действующему законодательству.
Так, например, и.о. руководителя А.П. Григорченко своим приказом от 20.04.2010 № 163 признал «утратившим силу приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 23 апреля 2008 года № 262…», тем самым превысив свои полномочия;
В приложениях Инструкции № 25, 27, 28, 29 употребляется упраздненное название «Управление по технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора по Тюменской области»;
в п.4.1.6. Инструкции (и далее по тексту) указано, что «Входящие документы регистрируются в электронных РК «АИС ПБ», что не соответствует действительности.
выданные номерные гербовые бланки учитываются в специальном журнале, однако сам журнал Номенклатурой не предусмотрен;
не предусмотрен журнал проверок состояния воинского учета и бронирования граждан, пребывающих в запасе;
отсутствует дело Фонда (архивные справки, паспорт архива, акты и пр.).
Комиссией отмечается недостаточный уровень контроля исполнения установленных требований и процедур при подготовке и утверждении организационно-распорядительных документов Управления:
На всех распоряжениях отсутствуют визы согласования, предусмотренные п. 2.5.1.2 Инструкции, оперативно выяснить авторство не представляется возможным.
Исполнители проектов приказов зачастую также нарушают требования Инструкции. Так, например, приказ от 29.04.2010 № 179, предоставляющий лицензии на осуществление деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортированию, размещению отходов 1-4 класса опасности подписан и.о. руководителя А.П. Григорченко без согласующей визы начальника отдела лицензирования и разрешительной деятельности С.И. Гринь, приказ от 16.07.2010 № 325 «Об утверждении заключения государственной экологической экспертизы…» подписан без визирования начальника нормирования, администрирования платежей и государственной экологической экспертизы по Тюменской области А.Ю. Санникова. Такие же нарушения (отсутствие виз согласования ответственных должностных лиц) выявлены в приказах № 70, 73, 74, 75, 82, 83, 88, 89, 93, 94-96, 98, 99, 100, 101, 104, 109, 120, 121, 156-159, 164-170, 170, 177 307, 308, 321, 323-324 2010 года.
Инструкцией предусмотрено обязательное визирование проектов приказов руководителями подразделений, «которым в проекте предусматриваются задания и поручения…». В нарушение данного требования приказы № 80, 90, 91, 103, 112, 123, 143, 148, 163, 171-175 2010 года утверждены вообще без каких-либо согласований.
Утверждаемые приказами заключения экспертной комиссии государственной экологической экспертизы, утверждаемые положения об отделах и комиссиях, административные регламенты исполнения государственных функций являются неотъемлемыми приложениями к подлинникам приказов, их утверждающих, однако подлинники указанных приказов подшиваются в дело 04-03 без приложений. При этом, в нарушение п. 2.5.1.2 Инструкции, визы исполнителя и согласование с руководителем структурного подразделения, внесшего проект, отсутствуют.
Подшиты без утверждаемых приложений приказы от 7.05.2010 № 196, от 19.03.2010 № 108, от 22.03.2010 № 109-110, от 23.03.2010 № 113, от 26.03.2010 № 126-127, от 16.04.2010 № 159, от 26.04.2010 № 171.
Распоряжение Р-122 исполнено не на бланке.
Контроль исполнения поручений центрального аппарата Службы, поручений, содержащихся в ОРД Управления также недостаточен:
Несмотря на неоднократные напоминания, Комиссии так и не были представлены списки ознакомления под роспись работников Управления с Административным регламентом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по исполнению государственной функции «Организация приема граждан, обеспечение своевременного и полного рассмотрения устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов заявителям в установленный законодательством Российской Федерации срок», утвержденным приказом Минприроды России от от 29.06.2009 г. № 172 (поручение А.В. Ферапонтова от 24.03.2010 № 00-07-12/1519).
При этом, в распоряжении Комиссии имеется приказ Управления от 29.04.2010 № 181, предписывающий исполнить указанное поручение и ответ Управления от 29.04.2010 № 3373 в Службу, с докладом о выполнении указанного поручения.
Поручение начальника Управления государственного энергетического надзора центрального аппарата Службы Д.И. Фролова направить в срок до 11.02.2010 в Службу материалы проверки и копию ответа на обращение Ляхевич П.И. (вх. н. 3/о от 28.01.2010) исполнено лишь 27.02.2010.
Не все приказы доводятся до сведения поименованных в них лиц: в листе ознакомления с приказом от 27.04.2010 № 177 отсутствуют подписи А.А. Белокурова, А.Ю. Санникова, А.Г. Яшина, отсутствуют листы ознакомления с приказами № 316, 56, 115, 118, 147, 168 и распоряжениями № 122, 2010 года.
Установлены случаи нарушения порядка утверждения и регистрации ОРД, установленного п.2.5.1.3. Инструкции (присвоение регистрационного номера только после утверждения ОРД руководством Управления): приказы № 4-18, 22-24, 26-31, 33-35, 37, 40-44, 46-53, 55, 56, 58-59. 61, 63,64, 66-70, 73-79, 305-308, 312, 313, 318, 324 2010 года.
Все распоряжения о проверках с индексом «Т» регистрируются до утверждения их руководством Управления. Такое же нарушение допускается при подготовке распоряжений с индексом «Р»: 274, 275, 280, 286, 308-310, 326, 356, 368, 389-392, 416, 422, 437-440, 445-449, 461, 484-486, 491, 492, 515 2010 года.
Результатом практики бронирования регистрационных номеров ОРД до утверждения их руководителем Управления явилось отсутствие подлинников приказов: 137, 187, 205, 228-лс, 229-лс, 258 2010 года.
Проверка требований делопроизводства при подготовке ОРД установила:
допускаются орфографические ошибки в заголовке подлинников приказов: 78, 139, 141, 155, 228 (10) и распоряжений № 207-Т 2010 года.
допущены исправления в подлинниках приказов № 39, 118, 121, 316 и распоряжений № 13, 14, 53, 171, 378, 481, 497 2010 года
в п. 2 приказа от 27.04.2010 № 177 начальник отдела документационного и хозяйственного обеспечения А.Г. Яшин указан, как помощник руководителя.
приказом № 349 от 17.11.2009, наряду с другими руководителями Управления вести прием граждан поручено несуществующему заместителю руководителя Управления В.М. Асенову. (данный приказ вывешен на информационном стенде Управления и на сайте nadzor.ru);
должность и.о. заместителя руководителя В.М. Аксенова указана в приказе № 106 2010 года, как заместитель руководителя;
график проверок Управления на апрель 2010 года, утвержденный приказом от 25.03.2010 № 122, не подписан и.о. руководителя А.Н. Дмитриевым;
имеются случаи оформления приказов и распоряжений различными шрифтами в нарушение единых правил оформления организационно-распорядительных документов, реквизит «приказываю:» исполняется различными шрифтами и в текстах приказов размещен хаотично.
При проверке организации подготовки дел для передачи их на архивное хранение и архивной работы установлено.
В нарушение п. 1.4. Положения об ЭК («Экспертная комиссия возглавляется заместителем руководителя Управления») председателем ЭК назначен начальник отдела документационного и хозяйственного обеспечения Управления А.Г. Яшин (приказ от 19.03.2010 № 108);
записи в журнале выдачи документов из архива (дело 15-13) исполняются небрежно, с исправлениями и подчистками;
проверка наличия единиц архивного хранения и соответствия их количеству, числящемуся по учетным документам, не проводилась с 2006 года;
Документы в архиве размещаются на металлических стеллажах. Стеллажи не пронумерованы, отсутствуют указатели по группам дел, что делает быстрый поиск дел постоянного и временного хранения невозможным.
Проверка деятельности Управления по организации работы с обращениями граждан установила.
Из нормативно-методических документов в Управлении имеется: Федеральный закон Российской Федерации от 2.05.2006 г. N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" (далее – Закон), Административный регламент Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по исполнению государственной функции «Организация приема граждан, обеспечение своевременного и полного рассмотрения устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов заявителям в установленный законодательством Российской Федерации срок», утвержденный приказом Минприроды России от от 29.06.2009 г. № 172 (далее – Регламент).
В соответствии с приказом Управления от 31.12.2009 г. № 429 «Об утверждении регламента работы общественных приемных Северо-Уральского управления…» (далее – Приказ) утвержден Регламент работы Общественной приемной Управления и график личного приема граждан руководством Управления. Ответственным должностным лицом за работу с обращениями граждан назначена помощник руководителя Н.Г. Зюркалова.
Общественная приемная Управления размещена по адресу: г. Тюмень, ул. Хохрякова, 10, актовый зал, оснащена оргтехникой, кондиционером, мебелью.
Всего по итогам работы Управления в 2009 году было рассмотрено 144 обращения граждан, в том числе 9 обращений, поступивших по сети Интернет. В 1-ом полугодии 2010 года было рассмотрено 82 обращения граждан, в том числе 5 обращений, поступивших по сети Интернет.
С контроля обращения граждан снимаются ответственным должностным лицом после поступления в контрольно-аналитический отдел копий ответов на обращения.
Регулярно на официальном сайте Управления nadzor.ru ведется разъяснительная работа по вопросам, вызывающим наибольших интерес граждан, размещена информация о территориальном органе (контакты, информация об отделах, отчеты управления, информация об аварийности и травматизме). На Интернет-ресурсе размещаются новости, вакансии, информация об управлении. На сайте есть раздел «Общественная приемная» и рубрика «Обратная связь», где граждане могут задать вопрос о деятельности управления и получить ответ. Чушь – сайт просто мертвый, информации ноль.
Основные причины обращений граждан – это защита прав, гарантированных Конституцией Российской Федерации, возможность угрозы возникновения опасности для их жизни и здоровья, нарушения требований действующего законодательства при строительстве, эксплуатации энергосистем и вопросы законности подключения к электрическим сетям жилых домов (45%), вопросы охраны окружающей среды (15%).
Также причинами, вызывающими обращения граждан, являются:
сбои в работе лифтов и систем электроснабжения;
соседство опасных производственных объектов с жилыми помещениями;
отсутствие согласований на проведение различных работ;
нарушения при строительстве, эксплуатации систем газоснабжения.
Анализ обращений показал недостаточную информированность граждан в части разграничения полномочий между Ростехнадзором, другими федеральными органами исполнительной власти, местными органами власти и эксплуатирующими организациями.
Сведения о работе с обращениями граждан по установленной форме ежеквартально представляются в центральный аппарат Ростехнадзора.
В нарушение п. 22 Регламента на информационном стенде Управления отсутствуют основные нормативные правовые акты, регламентирующие полномочия и сферу деятельности при работе с обращениями граждан: Закон и Регламент (устранено в ходе проверки).
Регистрация обращений и ответов на них осуществляется вручную в журнале, что не позволяет оперативно формировать справки-напоминания об истечении сроков исполнения обращений и контролировать работу исполнителей ответов в структурных подразделениях. При регистрации допускаются подчистки и исправления регистрационных номеров в подлинниках обращений, например № 4, 10, 14, 21, 22, 55 2010 года. Подлинники обращений зачастую «оседают» у исполнителей и разыскиваются со значительными временными затратами.
Отсутствие автоматизированной системы регистрации обращений не позволяет оперативно осуществлять выборку по источникам поступления обращений, по темам и характеру обращений за отчётный период, в отдельных случаях приводит к двойной регистрации. Так, например, коллективное письмо граждан, переадресованное из Главного управления строительства и жилищного хозяйства Тюменской области зарегистрировано дважды: № 14/о от 15.02.2010 и № 14/о от 24.02.2010.
Проверка обеспечения законодательно установленных сроков исполнения ответов на обращения граждан выявлены следующие недостатки.
Нарушается норма Закона (п.3 ст. 8), регламентирующая срок переадресации обращения в другие органы государственной власти, органы местного самоуправления по принадлежности не более 7-ми дней после регистрации, а также требование ст.12 п.1 Закона, устанавливающего срок рассмотрения письменного обращения, поступившего в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, в течение 30 дней со дня его регистрации.
-
Вх. номер
обращения
Срок исполнения
ответа
Законодательно установленный срок
Примечание
9/0 от 11.02.2010
19.02.2010
17.02.2010
Переадресация обращения
46/0 от 08.04.2010
15.04.2010
14.04.2010
Переадресация обращения
63/0 от 17.05.2010
16.06.2010
15.06.2010
ст.12 п.1 Закона
58/о от 4.05.2010
3.06.2010
2.06.2010
ст.12 п.1 Закона
97/о от 24.11.2009
24.12.2009
23.12.2009
ст.12 п.1 Закона
105/о от 14.12.2009
13.01.2009
12.01.2009
ст.12 п.1 Закона
В нарушение п.3 ст. 8 Закона обращение Сидорковой Е.Г. (вх. № 24/о от 12.03.2010) не переадресован в Управление инспекции государственного строительного надзора по Тюменской области. Также не переадресовано по компетенции обращение Жигаревой Е.В. от 28.04.2010 № 54/о.
Требует совершенствования практика подготовки в Управлении ответов на обращения граждан. Комиссия располагает 4-мя протоколами оперативных совещаний Управления, по вопросам исполнительской дисциплины за 2010 год и лишь одним протоколом от 25.03.2010 № 1, содержащим доклад по работе с обращениями граждан.