Акт по результатам проведения комплексной проверки деятельности Северо-Уральского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору
| Вид материала | Документы |
- Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, 1304.14kb.
- Приказ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, 1351.5kb.
- Приказ от 28 июля 2011 г. N 435 об утверждении раздела I технологический, строительный,, 2130.82kb.
- Приказ от 28 июля 2011 г. N 435 об утверждении раздела I технологический, строительный,, 2859kb.
- Приказ от 31 июля 2009 г. N 667 об утверждении и введении в действие перечня нормативных, 1865.76kb.
- А. И. Мазурову 127254 г. Москва, ул. Руставели,, 393.08kb.
- Программа по курсу "Промышленная, экологическая, энергетическая безопасность, безопасность, 1408.48kb.
- Гии Российской Федерации, Федеральной службой по надзору в сфере природопользования, 185.01kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 июля 2004 г. N 401 о федеральной, 157.88kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 июля 2004 г. N 401 о федеральной, 233.24kb.
В Управлении отсутствует утвержденный план мероприятий по информатизации.
Вопросы организации и координации работ по информатизации в Управлении возложены на Отдел документационного и хозяйственного обеспечения (далее – Отдел). Положение об Отделе утверждено руководителем Управления 22 марта 2010 г.
Ответственными за информатизацию Управления являются начальник Отдела А.Г. Яшин и старший специалист 2 разряда Отдела А.С. Протасов (который является и системным администратором). Протасов А.С. является единственным техническим специалистом на все подразделения Управления.
Для крупных подразделений Управления организован доступ к сети Интернет (используется оборудование DSL, поставщик услуг «Уралсвязьинформ»).
Между некоторыми подразделениями Управления организована VPN сеть передачи данных 2 уровня на базе оборудования поставщика доступа Интернет.
В рамках указанных контрактов планируется перевод предоставления доступа к сети Интернет и организации VPN с технологии связи DSL на оптоволоконный канал связи.
В здании аппарата Управления (ул. Хохрякова, дом 10) на цокольном этаже для серверов выделена специальная комната (далее – Серверная). В Серверной отсутствует антистатическое покрытие, для поддержания температуры в помещении используется один кондиционер (бытовая Сплит-система), система контроля влажности воздуха отсутствует. Серверная оборудована системой пожарной сигнализации, система автоматического пожаротушения отсутствует.
Серверная не оборудована системами контроля и санкционирования доступа, отсутствуют средства видеорегистрации, система охранной сигнализации. Также отсутствуют организационные документы, регламентирующие доступ персонала в Серверную.
В Серверной организовано рабочее место технического специалиста, что недопустимо с точки зрения организации и безопасности труда.
По заказу Управления в марте 2010 года ООО «ИПФ «Ай-Си-Эс» был разработан проект модернизации информационно-телекоммуникационной инфраструктуры Управления (по Тюменской области). В основе указанного проекта лежит создание локальных сетей территориально удаленных подразделений с последующим объединением в виртуальную сеть Управления с использованием VPN каналов, построенных на существующей инфраструктуре Интернет-провайдеров (наиболее крупные в регионе «Уралсвязьинвест» и «Ростелеком»). Предложенное техническое решение целесообразно для внедрения во всех управлениях системы Ростехнадзора.
Большинство рабочих станций и серверов, эксплуатируемых в Управлении, морально и физически устарело (срок службы около 5 лет).
Поддержка эксплуатации аппаратно-технических и программных средств в Управлении осуществляется единственным специалистом (старший специалист 2 разряда Отдела). Кроме него, для технического обслуживания аппаратно-программных средств привлекаются сторонние организации.
Работа по лицензированию программного обеспечения в Управлении ведется, однако в незначительном объеме. Так, в 2009 году на покупку лицензионного программного обеспечения (по КОСГУ 226) было затрачено 55 000,00 руб., а в 2010 году 232 000,00 руб.
В управлении используются различные информационные системы, среди которых:
1) Государственная автоматизированная информационная система промышленной безопасности (АИС ПБ)
В Управлении в АИС ПБ функционирую следующие прикладные задачи АИС ПБ: «Лицензирование отдельных видов деятельности», «Регистрация ОПО и ведение государственного реестра ОПО», «Страхование», «Экспертиза промышленной безопасности», «Разрешения и сертификация».
Проверка сотрудников, работающих с АИС ПБ на умение правильного обращения с этой программой показала, что сотрудники не обладают требуемыми навыками в необходимом объеме. Эксплуатируемая в Управлении АИС ПБ работоспособна не в полном объеме, в частности, не реализована возможность сведения информации в электронном виде из территориальных подразделений в общую базу данных АИС ПБ Управления.
Для осуществления работ по обновлению и модернизации системы АИС ПБ Управлением заключены контракты на выполнение услуг с ООО «КБ РеалТех» (№ КБРТ-Д/10-А57-1 от 01.04.2010). Таким образом, в Управлении ведутся работы в части модернизации АИС ПБ, рекомендованные к выполнению в 2010 году с целью обеспечения внедрения разрабатываемой Комплексной системы информатизации и автоматизации деятельности Ростехнадзора, однако в указанном контракте отсутствуют в явном виде указания на работы по объединению баз данных АИС ПБ Управления в единую базу данных.
По результатам выполненных ООО «КБ «РеалТех» в первой половине 2010 года работ был подписан Акт сдачи-приемки. Однако, результаты выполнения работ фактически расходятся с реально функционирующими подсистемами АИС ПБ Управления.
2) АРМ Инспектора
Внедрение и сопровождение системы «АРМ Инспектора» закреплено в Должностном регламенте технического специалиста. В Управлении отсутствует приказ о внедрении и опытной эксплуатации «АРМ Инспектора». Внедрение указанной системы не выполнено (как сетевая версия, так и мобильная).
Выборочная проверка показала, что сотрудники Управления имеют удовлетворительные практические навыки работы на персональных компьютерах (с офисным программным обеспечением).
За период 2009-2010 годы обучение специалистов по работе с персональным компьютером не проводилось.
Замечания по вопросам информатизации, состояния внедрения и использования информационных технологий
1. Система АИС ПБ находится не в полностью рабочем состоянии, сотрудники профильных отделов управления вынуждены работать одновременно в трех базах АИС ПБ (по Тюменской области, по Ямало-ненецкому АО и по Ханты-Мансийскому АО – Югра). Акты сдачи-приемки работ по системе АИС ПБ содержат сведения, не подтверждающиеся фактической работоспособностью системы.
2. Отсутствует специализированный модуль второго уровня (уровня Управления) программы «Энергосистема-Зима».
3. Отсутствует достаточное кадровое обеспечение информатизации деятельности Управления.
4. В недостаточной степени автоматизированы обеспечивающие процессы в деятельности Управления. Так, система автоматизации документооборота и делопроизводства «Евфрат» работоспособна не в полном объеме.
5. Не все территориальные подразделения Управления подключены к сети Интернет, скорость подключения отдельных подразделений недостаточна.
6. Слабое материально-техническое обеспечение. Текущий парк вычислительной техники морально и физически устарел. Не выполняется обновление (или продление) срока службы вычислительных средств.
7. На рабочих местах сотрудниками в целях обеспечения своей деятельности применяется значительное число нелицензионных программных продуктов. Работа по лицензированию используемых программных средств ведется не на надлежащем уровне.
Вопросы надзорной деятельности Управления
Организация и осуществление проверок поднадзорных организаций, оформление результатов проверок, обоснованность и содержательность принятых решений.
По стройнадзору: Проверка обоснованности принятых Управлением решений в области государственного строительного надзора.
В ходе проверки установлено, что все объекты находятся под надзором по основаниям, предусмотренным постановлением Правительства от 01.02.2006 №54, согласно извещениям застройщика или заказчика о начале строительства.
По итогам проверок оформляются акты проверок, предписания об устранении с указанием наименований, статей (пунктов) технических регламентов (норм и правил), иных нормативных правовых актов, проектной документации, требования которых были нарушены.
В случаях выявления нарушений предусмотренных статьями 9.4, 9.5 КоАП РФ применяются меры воздействия к должностным и юридическим лицам.
По горной, металлургической и нефтегазодобывающей промышленности: В соответствии с Планом проведения плановых проверок Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на 2010 года и приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 4 февраля 2010 года № 54 «О проведении плановой проверки соблюдения требований безопасности в организациях нефтяной компании ОАО «НК Роснефть» в феврале-марте 2010 года проведена проверка ОАО «НК «Роснефть» и его дочерних обществ по добыче углеводородного сырья. Акт проверки был подписан 15 апреля 2010 года.
Управлением в нарушение раздела 13 Приказа Ростехнадзора от 19.03.2009 года № 173 допущены нарушения сроков предоставления актов по проверке ОАО «РН-Юганскнефтегаз», ООО «Пурнефтегаз», которые отосланы 03.06.2010 после неоднократных напоминаний, в том числе письменных за подписью и.о. Руководителя Ростехнадзора. Количество выявленных нарушений, указанных в электронных копиях акта проверки, не соответствовало информации в отчетах, предоставляемых еженедельно. В электронных версиях отсутствовали подписи лиц, ответственных за проведение проверки (письмо Руководителя Управления Коломийчука И.И от 03.06.2010 № 4495, объяснительная записка начальника межрегионального отдела по горному надзору А.В. Панасюка).
При проверке межрегионального и комплексного отделов выявлены следующие нарушения:
План работы отдела на 2009 год, подписанный начальником отдела В.А. Чеботниковым, не соответствует плану надзорной, контрольно-разрешительной деятельности УТЭН Ростехнадзора по Тюменской области на 2009 г, утвержденному Руководителем Управления МТУ Ростехнадзора по Уральскому федеральному округу А.М. Сидякиным 30.12.08 г. в нарушение: п. 44.9.3 Административного регламента Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по исполнению государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением требований промышленной безопасности при проектировании, строительстве, эксплуатации, консервации и ликвидации опасных производственных объектов, изготовлении, монтаже, наладке, обслуживании и ремонте технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах, транспортировании опасных веществ на опасных производственных объектах.
Не представлены месячные планы работ межрегионального отдела по горному надзору на 2010 год в нарушение: п. 44.9.4 Административного регламента Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по исполнению государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением требований промышленной безопасности при проектировании, строительстве, эксплуатации, консервации и ликвидации опасных производственных объектов, изготовлении, монтаже, наладке, обслуживании и ремонте технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах, транспортировании опасных веществ на опасных производственных объектах.
Не представлены месячные планы работ инспекторов межрегионального отдела по горному надзору на 2010 год в нарушение п. 44.9.6. «Административного регламента Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору по исполнению государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением требований промышленной безопасности при проектировании, строительстве, эксплуатации, консервации и ликвидации опасных производственных объектов, изготовлении, монтаже, наладке, обслуживании и ремонте технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах, транспортировании опасных веществ на опасных производственных объектах».
По нефтепереработке: Проверка состояния поднадзорных объектов межрегиональным отделом по надзору за взрывоопасными и химически опасными производственными объектами проводится в соответствии с годовыми и месячными планами проведения плановых проверок Управления, утвержденных руководителем.
В 2009 году отделом было запланировано 170 проверок, из них 2 отменены (так, приказом руководителя Управления от 10.12.2009 № 395 отменена проверка ООО «Уренгойнефтепереработсервис» по проверке выполнения ранее выданного предписания из-за отсутствия сырья на предприятии).
Имеет место выполнение внеплановых работ (например, по письму Прокуратуры г. Тобольска от 20.03.2009 № 261ж-2009 специалистами отдела была проведена проверка жалобы гражданина по состоянию опасного производственного объекта). Всего отделами в 2009 - 2010г.г. проведено 7 внеплановых проверок.
Фактически в 2009 году была проведена 171 проверка, из них комплексных - 23, целевых - 28, оперативных - 5, оперативных - 5, предлицензионных – 65, соблюдение лицензионных требований и условий – 11, проверки выполнения предписаний – 39.
Выявлено нарушений – 1133, из которых 128 нарушений лицензионных требований. Заведено 47 дел об административных нарушениях, сумма штрафов составила 150 тыс.руб.
В соответствии с планом работы на 2010 год проведена 61 проверка, из которых комплексных – 2, целевых – 12, предлицензионных – 38 и 1 проверка выполнения ранее выданных предписаний, выявлено 314 нарушений, привлечено к административной ответственности – 20, сумма штрафов составила 88 тыс.руб.
В Управлении имеются годовые планы работы, планы работы отдела. Следует отметить, что планы работы отдела составлялись поквартально и не для каждого инспектора, а на отдел целиком, без указания конкретных сроков выполнения мероприятий Плана. Лишь с августа 2010 года будут вводиться ежемесячные планы работы каждого инспектора.
Планы отдела выполняются. Имеет место выполнение внеплановых работ (например, в 2010 году по письму от 11.05.2010 № 02-01/3116 Уральской транспортной прокуратуры были привлечены специалисты отдела для проведения проверки, направленной на обеспечение безопасности движения на ж/д транспорте Ханты-Мансийского транспортного узла). Всего отделом в 2010 г. выполнено 4 внеплановые работы.
В течение 6 месяцев 2010 года инспекторами по надзору за магистральными трубопроводами было проведено 11 обследований поднадзорных объектов, в результате которых было выявлено и предписано к устранению 587 нарушений действующих норм и правил. 243 нарушения устранено по ранее выданным предписаниям. По результатам выданных предписаний составлено 23 протокола и выдано 23 постановления на общую сумму 49 300 рублей, из которых 20 оплачено на общую сумму 48 400 рублей.
Согласно Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением требований промышленной безопасности при проектировании, строительстве, эксплуатации, консервации и ликвидации опасных производственных объектов, изготовлении, монтаже, наладке, обслуживании и ремонте технических устройств, применяемых на опасных производственных объектах, транспортировании опасных веществ на опасных производственных объектах комплексные, целевые обследования проводятся на основании распоряжений о проведении мероприятий по контролю и надзору в области промышленной безопасности, подписанных руководителем или (в его отсутствие) заместителем руководителя Управления.
Распоряжения (приказы) о проведении мероприятий по контролю и надзору в области промышленной безопасности, акты проверок оформляются в соответствии с формами, установленными приказом Минэкономразвития России от 30.04.2009 № 141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
За первое полугодие 2010 года проведено 31 обследование, и выявлено 73 нарушения.
Осуществление контроля за выполнением выданных Управлением предписаний.
По энергонадзору: Ведется учет выданных предписаний по результатам проверок, а так же сроков их выполнения.
За отчетный период 2009-2010 годов в отделе по надзору в энергетике по Тюменской области на основании распоряжения управления от 19.10.2009 №573-Т государственный инспектор отдела по надзору в энергетике по Тюменской области О.А. Черемисина провела проверку ранее выданного предписания от 28.04.2009 № 12/0113/09 в отношении ООО «Астра», в результате чего был составлен акт от 29.10.2009 № 573-АТ и предписание № 573-ПТ, в котором не отражена информация о снятии с контроля ранее выданного предписания. Следовательно, предписание от 28.04.2009 № 12/0113/09 осталось не закрытым.
По стройнадзору: В Отделе Управления осуществляется контроль за выполнением требований предписаний об устранении выявленных нарушений, в электронном виде ведется журнал регистрации предписаний и извещений об устранении выявленных нарушений.
Дело № 72-20-03-09-С, реконструкция объекта капитального строительства «Нефтепровод «Южная часть Приобского месторождения-т.вр. нефтепровод УБО-1.3 нитка» Д.720х 10(12). По результатам плановой проверки лицом, осуществляющим государственный строительный надзор, был составлен акт проверки от 22.12.2009 № 57-09/154-09/С и предписание об устранении нарушений от 22.12.2009 № 5709/38-09-С с указанием состава нарушений и сроками их устранения. Извещением от 31.03.2010 № 26 Заказчик, ООО Нефтяная компания «Сибнефть-Югра», информировал о своевременном устранении нарушений.
По котлонадзору и подъемным сооружениям: Анализ актов проверок и предписаний, составляемых инспекторами комплексных отделов при проведении проверок предприятий, показал шаблонный и поверхностный подход к оформлению документов. Практически во всех предписаниях указывается такое нарушение как неосуществление производственного контроля, но при этом не раскрывается причина возникновения этого нарушения, не указываются лица, не выполняющие требования промышленной безопасности. В предписаниях, нет критического анализа планов и мероприятий по осуществлению производственного контроля. При проверках не обращается внимание на оснащение площадок для складирования грузов необходимой оснасткой и приспособлениями (кассетами, пирамидами, стеллажами и т.д.), не указывается на некачественное составление эксплуатационных документов, проектов производства работ, технологических карт. При обследованиях не проводят проверку технического состояния грузоподъемных машин. Несмотря на то, что в 2010 году в Управлении произошло 3 несчастных случая при выполнении погрузочно-разгрузочных работ кранами и как установило расследование, основными причинами, является некачественное производство работ грузоподъемными кранами, нарушение технологии погрузочно-разгрузочных работ организациями и неисправное состояние кранов, ни руководство отделов, ни инспектора не сделали выводов из случившегося.
Так по распоряжению от 20.05.2010 № 413-Т при проведении проверки ООО «ЛК «Завод ЖБИ – 5» (г. Тюмень), не проведено обследование опасного производственного объекта, где зарегистрированы 2 автомобильных, 2 башенных и 16 мостовых кранов. Обследование проводилось в течении двух дней государственными инспекторами И.А. Емельяновым и И.М. Малининым, при этом выявлено всего два нарушения «Правил организации и осуществления производственного за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах».
В июне 2010 года при проведении комплексной плановой проверки МУП «ЖКХ п. Боровское» не был обследован опасный производственный объект, на котором эксплуатируется автомобильный кран и автомобильный подъемник.
На основании распоряжения по Управлению от 01.03.2010 №203Т при проверке ООО «Управляющая компания «ТСЖ Строитель» (г. Тюмень), где эксплуатируется 36 пассажирских лифтов, в предписании от 29.03.2010 № 203-ПТ/1 указано всего 7 организационных нарушений и ни одного нарушения, отражающего техническое состояние, а так же организацию проведения текущих ремонтов и технического обслуживания этих лифтов. При проверке ООО «Тюменьстроймонтажмеханизация» (г. Тобольск), при проверке 7 автокранов не были выявлены конкретные вопросы промышленной безопасности, влияющие на техническое состояние и организацию безопасной эксплуатации оборудования.
При проверке в июне 2010 года согласно распоряжению от 04.05.2010 № 126-Х ОАО «Сургутнефтегаз» (г. Сургут), где на 3-х опасных производственных объектах зарегистрировано 43 автомобильных крана, 127 кранов-манипуляторов и 16 автомобильных подъемников, в предписании указано только 4 нарушения относящиеся к грузоподъемным машинам:
1. Не проведена экспертиза промышленной безопасности проекта производства работ с использование грузоподъемных кранов.
2. Настил кран-балки выполнен из горючих материалов,
3. Машинисты автокранов, при выезде на линию не имели при себе удостоверений.
4. Не проведена наладка приборов безопасности (ОНК-140) рег. № 11498, 11541, 13283, 10804 (стиль и текст предписания приведен без изменений).
Выявлен случай, когда при проведении проверки выполнения ранее выданного предписания инспектором был составлен акт проверки, где указывается о выполнении предписания. Так, согласно распоряжению от 01.03.2010 № 219-Т, 26.03.2010 была проведена плановая проверка ООО «Мобиль» (г. Тюмень), где при обследовании 3-х мостовых кранов было выявлено 5 нарушений требований промышленной безопасности, в том числе указано, что не проведено техническое диагностирование и не утверждено заключение экспертизы промышленной безопасности мостовых кранов рег. № 8876, 8873, 8702, не проведено комплексное обследование крановых путей мостовых кранов рег. №8876, 8873 по результатам проверки было составлено предписание от 26.03.2010 № 219-ПТ/3. На основании распоряжения от 01.06.2010 № 520-Т, 28.06.2010 года была проведена внеплановая проверка ООО «Мобиль» с целью проверки выполнения предписания № 219-ПТ/3, по результатам проверки составлен акт проверки от 28.06.2010 № 520-АТ, подтверждающий выполнение ранее выданного предписания.
Однако при проверке базы данных регистрации заключений экспертиз промышленной безопасности по Управлению за период с марта по июль 2010 года, заключений экспертиз промышленной безопасности по результатам технического диагностирования мостовых кранов рег. № 8876, 8873, 8702 не было обнаружено, что указывает на фактическое не выполнение предписания № 219-ПТ/3 от 26.03.10. Инспектор пояснил, что составил акт проверки об устранении ранее выявленных нарушений на том основании что, администрация предприятия представила ему договора на проведение технического диагностирования мостовых кранов и проведение комплексного обследования крановых путей.
По Нефтепереработке: По качеству выданных предписаний:
- имеют место случаи выдачи предписания юридическому лицу об устранении выявленных нарушений с необоснованно длительным сроком устранения. Так, в предписании от 21.06.2010 Тюменскому УМН ОАО «Сибнефтепровод» п. 5 срок установки знаков обозначения переезда через нефтепровод УБКУА установлен 3 месяца;
- имеют место случаи выдачи предписания юридическому лицу об устранении выявленных нарушений без указания конкретных сроков их устранения. Так, в предписании от 02.04.2010 пункты 42, 43, 44, 46 юридическому лицу ООО «СибурТюменГаз» установлен срок II квартал без указания конкретной даты исполнения; в предписании Таежному ЛПУ МГ ООО «Газпром трансгаз Югорск» от 09.07.2010 № 617-Т-ПД п. 16 не указан срок устранения выявленных нарушений;
Контроль выполнения выданных предписаний осуществляется с учетом уведомлений предприятий. Вместе с тем имеет место несвоевременного контроля выполнения сроков устранения замечаний. Так, например, не поступило уведомление от Казымского ЛПУ МГ ООО «Газпром Трансгаз Югорск» об устранении замечаний по предписанию от 26.04.2010 №328-Т (сроки устранения - 01.06.2010). Инспектору Г.Н. Мирошниченко начальником отдела объявлен выговор.
Контроль выполнения выданных предписаний осуществляется с учетом уведомлений предприятий.
При проверке контроля выполнения выданных предписаний за 2009 год не представлены уведомления об устранении по 6 из 8 комплексным проверкам организаций хранения и переработки растительного сырья.
Соблюдение Управлением требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при реализации своих надзорных (контрольных) функций.
Применяемые на сегодняшний день должностными лицами Управления меры административного воздействия не эффективны и избирательны. Такая работа указывает на неэффективность осуществления контрольно-надзорных мероприятий. Выявление большого количества нарушений свидетельствует о халатности и пренебрежении, а также бездействии должностных лиц Управления по применению мер административной ответственности к правонарушителям.