Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В
| Вид материала | Документы |
- Технология социального проектирования, 811.87kb.
- Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
- Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
- Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
- Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.
Подсудимый Ходорковский М.Б. виновным себя в организации совершения злостного неисполнения служащим коммерческой организации вступившего в законную силу решения суда, то есть в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 33, ст. 315 УК РФ не признал и будучи допрошенным в судебном заседании пояснил, что никакой организованной группы, а также каких-либо предприятий с целью совершения противоправных действий он не создавал, не учреждал и не организовывал, учреждение каких-либо юридических лиц с целью совершения преступлений не осуществлял, как и незаконного управления предприятиями или понуждение их должностных лиц к совершению противоправных сделок. Все действия по участию банка «Менатеп» или его представителей по управлению предприятиями, финансированию и оказанию услуг приобретателям акций носили законный и публичный характер и никем не оспаривались, в 1988 году Центр НТТМ и Жилсоцбанк создали банк КИБ НТП (коммерческий инновационный банк научно-технического прогресса), в дальнейшем переименованный в «Менатеп». В 1990 году было создано ОКФП «Менатеп», целью которого являлось оказание различных услуг и организация контроля со стороны акционеров в отношении ряда предприятий, которые обслуживались банком, либо их учредителем являлся банк, либо его дочерние структуры или учредители, в дальнейшем оно было преобразовано в ЗАО МФО «Менатеп», участие в управлении ОКФП «Менатеп», а в дальнейшем МФО «Менатеп» принимал до 26 апреля 1993 года, где был председателем Совета директоров, затем МФО «Менатеп» стало выступать учредителем различных бизнес-структур, предоставлять услуги по регистрации фирм, трастовому управлению фондами, потом часть этих функций была передана СП «Рашин траст энд Трейд» (СП «РТТ»), созданной в 1990-1991 гг., которое взяло на себя функции трастовых, регистрационных и бухгалтерских услуг, он (Ходорковский) никогда не контролировал деятельность «Доверительного и инвестиционного банка, банка «Менатеп-Санкт-Петербург», «МИ-банк», СП «РТТ», компании «Вирсавия», тем более в каких-то ни было преступных целях, в СП «РТТ» был членом Совета директоров до 1996 года, но с 1993 года участия в управлении этой организации не принимал. Не отрицает, что в 1995 году был председателем Совета директоров и Председателем Правления банка «Менатеп», который оказывал коммерческие и инвестиционные услуги, осуществлял финансирование ряда сделок клиентов по приобретению акций приватизируемых и приватизированных предприятий, для принятия такого решения предприятие должно было быть включено правлением по предложению аналитиков в список предприятий, которые могут финансироваться банком и на которые устанавливается лимит, а далее все решения принимались сотрудниками инвестиционного и кредитного отделов и если банк давал деньги кому-то на приобретение предприятия, то последнее должно было обязательно обслуживаться в банке «Менатеп», а потому такие сделки шли под залог акций предприятий или иных активов, подготовкой такого списка занималось инвестиционное, кредитное или операционное управление. Банк «Менатеп», где он работал с 27 апреля 1993 года по 18 апреля 1996 года через своих партнеров обеспечивал услуги так называемых номинальных держателей акций, то есть фирм агентов, которые от своего имени, но по поручению клиентов осуществляли владение и распоряжение акциями, в том числе и на свое усмотрение, по мере накопления клиентских пакетов в управлении, функции представления интересов клиентов- владельцев акций, анализа бизнес-планов и финансового состояния предприятий был выделен в самостоятельный бизнес, которым занялось ЗАО «Роспром», созданное в 1995 году. Банк «Менатеп», а затем ЗАО «Роспром» консультировали предприятия на основании договоров или обычной деловой практики, то есть как партнера без специального договора, при этом эти консультации клиент не обязан был использовать, но если был заключен договор между банком и клиентом, который предусматривал контроль банка за движением средств, положения этого договора подлежали обязательному исполнению как со стороны банка, так и клиента, также обязательными являлись решения управляющей компании в рамках договора об управлении, утвержденного соответствующими руководящими органами общества, при этом ЗАО «Роспром» никогда не было управляющей организацией для ОАО «Апатит». В банке «Менатеп» президентом являлся Лебедев П.Л., последний в компании «Юкос-Москва» был его (Ходорковского) заместителем, а потом возглавил компанию «Групп Менатеп Лимитед», в 1995 году банк «Менатеп» принял участие в финансировании процесса приватизации «НК «ЮКОС». В ЗАО «Роспром» он (Ходорковский) перешел на должность советника 19 апреля 1996 года и таковым являлся до 04 мая 1997 года, а затем с 05 мая 1997 года по 02 июля 1998 года - председателем объединенного Правления, где проработал до 05 июля 1998 года, то есть с 1997 года он не был председателем Совета директоров, где бы то ни было. Учредителем ЗАО «Роспром» являлось МФО «Менатеп», среди крупных акционеров банка «Менатеп» были «Нафта-Москва», «Росконтракт» и «Мосэнерго», более 30% пакета акций банка «Менатеп» принадлежало иностранным банкам. Все сделки, в результате которых право собственности переходило от государства или иных лиц к лицам, финансируемым банком, осуществлялись на основании действующих законов, не имели целью причинения вреда чьим - либо интересам и такие сделки большей частью не оспаривались, а те немногие, которые оспаривались, - оспаривались по признаку различного понимания условий сделки ее участниками, то есть на базе гражданского спора об условиях сделки, а не по признаку скрытого завладения. Участие банка «Менатеп» или его представителей в управлении предприятиями осуществлялось по доверенностям от акционеров через законные механизмы общих собраний и Советов директоров в интересах предприятий и акционеров, все решения по участию банка «Менатеп» в финансировании и оказании услуг приобретателям акций принимались уполномоченными органами и должностными лицами банка с соответствии с лицензией, Уставом банка и законными целями его деятельности. Он (Ходорковский) не организовывал создание АОЗТ «Волна», от кого исходила инициатива создания данной компании ему неизвестно, утверждение обвинения о том, что АОЗТ «Волна» было ему (Ходорковскому) подконтрольно в связи с тем, что генеральным директором учредившего АОЗТ «Волна» общества «Джой» являлся подчиненный ему (Ходорковскому) Смирнов, а генеральным директором самого АОЗТ «Волна» - Крайнов А.В. - не соответствует действительности, поскольку Крайнов А.В. ему (Ходорковскому) не подчинялся и он даже с ним не был знаком и ранее никогда с ним не виделся, Смирнов А.А., как генеральный директор компании «Джой» и председатель ревизионной комиссии банка «Менатеп» ему не подчинялся, как и иные указанные в данном эпизоде предъявленного ему обвинения, генеральные директора перечисленных обществ. Сама компания «Джой» ему (Ходорковскому) также не была знакома. Он (Ходорковский) не определял «FAM», как первоначального учредителя предприятий «Депор», «Самоцвет», «Наутилус», «Правус», «Химтраст», «Полимет», «Полимаш», «Полинеп», «М-реестр», «Сельта», «Ренмет», «Ринг», «Гейм» и не давал никаких указаний и поручений сотрудникам банка с целью неисполнения судебного решения, он также не участвовал в выборе учредителей и назначении генеральных директоров этих предприятий с противоправными целями, при этом уверен, что это была обычная законная деятельность банка «Менатеп» или СП «РТТ», однако текущее руководство такой деятельностью в его полномочия, как председателя Совета директоров банка «Менатеп», не входило, его могли только информировать или спрашивать его мнение. Все создаваемые банком «Менатеп» или его партнерами по поручению клиентов юридические лица создавались в соответствии с законом, поскольку наделялись Уставным капиталом, регистрировались, их руководящие органы наделялись соответствующими полномочиями. Он (Ходорковский) не предполагал, согласно ложного утверждения обвинения, что АОЗТ «Волна» не будет исполнять финансовые условия конкурса, наоборот, был убежден, что АОЗТ «Волна» будет их исполнять, о чём и говорил на встрече после конкурса с руководителями компании «Флора», и что подтверждено неотмененным решением суда, а потому цели, установленные инвестиционной программой, были достигнуты. Начальный размер инвестпрограммы - значительно превышал рыночную оценку 20% пакета акций ОАО «Апатит» и оценку на 2002 год. Инвестсредства подразумевались как возвратные и акционеры ОАО «Апатит» действовали в интересах последнего соблюдая интересы клиента, банк предоставлял денежных средств столько, сколько было нужно, так как большой объем предприятию был не нужен. Он (Ходорковский) не являлся акционером, владеющим большинством акций «Апатит» и не добивался прав на управление этим обществом, управление которого осуществляли законно избранные органы управления - общее собрание, Совет директоров, генеральный директор в соответствии с Уставом, что никогда не было оспорено. Им, как руководителем банка «Менатеп» в 1995 году принимались решения, направленные на обеспечение возвратности предоставленных «Апатиту» кредитов и законного контроля за его производственно-коммерческой деятельностью, что являлось обычной банковской практикой. Никаких действий по обязыванию руководства предприятия к совершению торговых сделок или иных сделок в ущерб предприятию не осуществлялось ни им, ни кем-либо другим по его поручению, несмотря на то, что новое предприятие находилось под финансовым контролем банка в части расходования предоставляемых средств и контролируемой части выручки до возвращения предприятию платежеспособности и расходование кредитных средств с согласия банка, что было обычной банковской практикой. Он (Ходорковский) не руководил Крайневым, не вводил в заблуждение суд, ему не было известно о принятых решениях в отношении акций ОАО «Апатит». Он не контролировал компании «Наутилус», «Даная», «Гейм», «Аннетт», «Самоцвет», «Ринг» ни напрямую, ни через других лиц, тем более в противоправных целях. О движении акций «Апатита» его могли информировать эпизодически и только в части, касаемой прав банка, как залогодержателя до сентября 1998 года, это было связано с возвратом кредита банку «Менатеп», никакой деятельностью по организации злостного неисполнения вступившего в законную силу решения суда в отношении акций ОАО «Апатит» он не руководил, поскольку ему не было известно о наличии умышленно неисполняемых решений суда. Он (Ходорковский) не руководил действиями Лебедева П.Л., связанные с заключением мирового соглашения от 19 ноября 2002 года и по его составлению, не организовывал эту сделку и о принадлежности 20% пакета акций «Апатита» компаниям «Волна», «Наутилус», «Даная», «Гейм», «Аннетт», «Самоцвет», «Ринг» на момент заключения мирового соглашения ему известно не было, он не контролировал эти предприятия с противоправными целями. Ему (Ходорковскому) знаком Моисеев В.В. со школьных лет, который с 1988 года работал в «Менатеп», а в период с 1994 г по 1997 г был его (Ходорковского) помощником, также ему (Ходорковскому) известен Прокофьев В.Г., который с 1994 года был советником председателя Правления банка «Менатеп» и переводчиком, а с 1995 года - руководителем юридического департамента компании «Роспром», с 1996 года - советником председателя правления «Роспром». Он (Ходорковский) с 1996 года по середину 1997 года являлся председателем Совета директоров компании ОАО «НК «ЮКОС», и с середины 2000 года до начала 2004 года - членом Совета директоров ОАО «НК «ЮКОС», в период с 05.07.98 г по 31.03.00 г работал в ООО «ЮКОС», переименованном затем в ООО «ЮКОС-Москва», в 1997 году им (Ходорковским) совместно с другими лицами была приобретена компания «Групп Менатеп Лимитед» для приобретения права на акции различных российских и иностранных предприятий, созданная на Габралтаре, в которой он владел 9,5 % и был бенефициаром, то есть выгодоприобретателем, компании с названием «Пальмус», владевшей 50% компании «Групп Менатеп Лимитед», с 1998 года деятельностью этой компании занимался Лебедев П.Л., а ему (Ходорковскому), Голубовичу А.Д. и другим лицам принадлежала часть её акций. Ему (Ходорковскому) известна Чернышева Наталья, работавшая в банке «Менатеп» на уровне среднего управления, но никаких личных деловых контактов у него с нею не было. Голубович А.Д. работал в банке «Менатеп» начальником инвестиционного управления, а затем в компании «Юкос-Москва» директором по инвестициям и ему принадлежала часть акций компании «Групп Менатеп Лимитед». Также ему (Ходорковскому) знаком Смирнов Алексей, который в период 1994-1995г.г. работал в банке «Менатеп» руководителем ревизионной службы, а потом в этой же должности в компании «ЮКОС» в 1999 году, и в 2000 году возглавлял подразделение в финансовой службе компании «Юкос-Москва». Холдинги МФО «Менатеп» ему неизвестны, однако ему знакома компания АО «Торговый дом «Менатеп», которая была создана МФО «Менатеп» и банком «Менатеп» и также известна компания «Менатеп-Инвест». Ему (Ходорковскому) знаком Кристиан Мишель, как руководитель фирмы «Риге Вальмет», с которым он (Ходорковский) и Лебедев имели встречи, о том, что Кристиан Мишель участвовал в собраниях СП «РТТ» не помнит, Компания «Менатеп С.А.» была создана с одобрения банка «Менатеп» для целей, связанных с оказанием услуг клиентам банка, учредителей не помнит, но не могла быть созданной без одобрения банка «Менатеп», так как в названии «Менатеп» без одобрения того, кто в тот момент носил название «Менатеп» - МФО или банка включено быть не могло. Банк «Менатеп» имел различные адреса: сначала Щипок 20, затем Колпачный переулок д. 4, а потом располагался на Уланском пер. г. Москвы, ЗАО «Роспром» сначала находилось на Колпачном переулке г. Москвы, а потом на Загородном шоссе. Ему (Ходорковскому) известна компания «Джамблик», представителем которой был Моисеев В.В., однако о том, взаимодействовал ли он каким-либо образом с данной компанией он (Ходорковский) не помнит, он (Ходорковский) никогда не действовал от лица каких-либо компаний иначе, чем как должностное лицо по Уставу или на основании выданной ему доверенности и никогда не осуществлял контроль за какой-либо деятельностью физических лиц, за исключением их прямых должностных функций в тех случаях, когда такая деятельность или обязанность возлагалась на него, как должностное лицо, он (Ходорковский) не входил в группу лиц, управляющих подставными компаниями и ему неизвестно о существовании таких подставных компаний. Преступления, вменённого ему по данному эпизоду предъявленного ему обвинения он не совершал.
Подсудимый Лебедев П.Л. виновным себя в организации совершения злостного неисполнения служащим коммерческой организации вступившего в законную силу решения суда, то есть в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 33, ст. 315 УК РФ не признал и будучи допрошенным в судебном заседании пояснил, что в банке «Менатеп» он являлся президентом в начале 90-х годов около двух лет и с 1992 -начала 1993 года до декабря 1995 года, кроме того, до декабря 1995 года он также был и заместителем председателя Правления банка «Менатеп» и членом Совета директоров банка «Менатеп». Собрание акционеров и Совет директоров предоставили ему достаточно полномочий, и он фактически был главой администрации банка «Менатеп». За период 1994-1995 г. банком «Менатеп» было получено доходов более одного миллиарда долларов США. Он (Лебедев) также являлся и акционером банка «Менатеп, в период 1993-1994 г.г. в банке «Менатеп» имелось инвестиционное управление или отдел, в настоящее время точно не помнит, возглавляемый Голубовичем, осуществлявший функцию фронт-офиса, а именно подыскивание различных видов перспективных инвестиционных проектов, связанных с приватизацией предприятий, со вторичным рынком, созданием новых предприятий, производств и бизнесов, однако, инвестиционное управление в его (Лебедева) непосредственном подчинении не находилось, поскольку являлось самостоятельным подразделением, которое возглавлялось заместителем председателя Правления банка на тот период Алешкиным, также заместителем председателя правления банка был и Голубович, и указания, которые давал этому управлению он (Лебедев), как президент банка, касались только организации общей управленческой деятельности в банке в целом и не затрагивали собственно профессиональной деятельности данного управления. Решения суда о возврате в государственную собственность 20% пакета акций ОАО «Апатит» в материалах дела не имеется, считает, что вывод «ВС-оценка» является достоверным, поскольку сделан надлежащим, лицензированным государством оценщиком. Он (Лебедев) никогда не являлся ни акционером, ни членом Совета директоров, не занимал какой-либо исполнительной должности на предприятии «Апатит», это общество до 1995 года был проблемным клиентом, поскольку являлось предприятием-банкротом, и банк «Менатеп» оказывал этому клиенту различного рода услуги, в том числе и кредитование, право требования по кредитному договору банком «Менатеп» было передано АОЗТ «Волна». О том, что в ноябре 1994 года прокурором Мурманской области в Арбитражный суд Мурманской области было подано исковое заявление о расторжении договора № 176 и возврате 20% пакета акций ОАО «Апатит» Фонду имущества Мурманской области ему (Лебедеву) известно не было, узнал из материалов уголовного дела, как и не было известно на тот период и о судебном споре в августе 1995 года в Арбитражном суде г. Москвы по иску прокурора Мурманской области о признании недействительным результатов инвестиционного конкурса по продаже 20% пакета акций ОАО «Апатит». На каких-либо заседаниях, совещаниях коллегиальных органов банка «Менатеп», на которых бы обсуждался вопрос о предъявлении исковых заявлений прокурора Мурманской области в связи с проведением инвестиционного конкурса по продаже 20% пакета акций ОАО «Апатит» не участвовал и о каких-либо претензиях со стороны прокурора Мурманской области к банку «Менатеп» ему известно не было. В конце 2002 года он обращался к Какорину по вопросу обеспечения платежей компании «Волна» в рамках мирового соглашения, с тем, чтобы найти приемлемую форму обеспечения компанией «Волна» исполнение взятых на себя инвестиционных
обязательств. О мировом соглашении с РФФИ ему стало известно, когда он находился в Париже, к нему обратились с просьбой обеспечить платежи компании «Волна», и он (Лебедев) дал распоряжение Какорину о возврате денег в бюджет через компанию «Волна», поскольку было принято уже мировое соглашение, которое необходимо было исполнить, а также для поддержания репутации банка «Менатеп», и эти денежные средства были перечислены. Перед этим в 2002 году в связи с обращением ЗАО «Волна» по вопросу уплаты в бюджет необходимой суммы, он (Лебедев) обратился к заместителю председателя Правительства Российской Федерации министру сельского хозяйства Гордееву и с письмом от 20 марта 2002 года к председателю РФФИ, с предложением безвозмездно, за счет ЗАО «МФО «Менатеп» урегулировать проблему Фонда Имущества Мурманской области согласно принятым судебным актам от 12.02.1998 г и от 06.04.1998 г, так как полагает эти акты не могли быть исполнены, в том числе и в связи с тем, что третья сторона по делу - «Апатит» возражал против принятых решений, и у компании «Волна» не было акций ОАО «Апатит». Получив ответ от Хахвы о возвращении в соответствии с решением суда 20% пакета акций «Апатита» государству, им (Лебедевым) было предложено подготовить мировое соглашение, однако участия в его составлении и непосредственно в судебном разбирательстве по принятию мирового соглашения он не принимал, при этом считает, что РФФИ в соответствии с судебным решением о возврате акций должно было возместить компании «Волна» стоимость имущества по состоянию на 1998 год или вернуть затраты, начиная с 1994 года, в том числе и упущенную выгоду. В этот период он был директором международно-инвестиционного холдинга «Group Menatep Limited», и являлся директором 100% дочерней компании холдинга «Menatep Limited». Ему (Лебедеву) известна Чернышева Н.В., но как сотрудник администрации Президента РФ. В декабре 1995 года он не был уже президентом банка «Менатеп», никаких указаний об учреждении компаний таких как АОЗТ «Правус», АОЗТ «Химтраст», АОЗТ «Полимет», АОЗТ «Полимаш», АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «М-Ресстр» не давал, компании ЗАО «Депор», ЗАО «Сельта», АОЗТ «Правус» и их генеральных директоров не знал. Атанова Е.Ю., Алексеев А.В., Хвостиков О.И. ему не знакомы, фамилия Маховиков ему известна, однако его не помнит, по служебной деятельности с ним связан не был, никаких распоряжений, поручений, указаний ему не давал, неизвестен ему и Лымарь. Ему (Лебедеву) неизвестны компании «Наутилус», «Гейм», «Даная», «Самоцвет», «Ринг», ни их учредители, ни их руководители, узнал уже из материалов уголовного дела. В августе 1995 года он (Лебедев) Крайнева не знал и никаких вопросов ни с ним, ни с кем-либо еще в части продажи компанией «Волна» акций ОАО «Апатит» не обсуждал. Ему (Лебедеву) знакома компания «Русские инвесторы». С середины 1999 года до начала 2002 года он представлял по доверенностям интересы акционеров банка «Менатеп», эти доверенности предоставляли ему право вести переговоры в рамках проекта реструктуризации банка «Менатеп» от имени основной части акционеров и с иными акционерами и кредиторами банка «Менатеп» и других банков, а именно - «Инкомбанка» и «Промстройбанка», ему (Лебедеву) известно, что со второй половины 1999 года по июль 2003 года, то есть до его ареста генеральным директором или президентом ЗАО МФО «Менатеп» являлся Ашурков, известен банк «Менатеп-Санкт-Петербург», который на начальном этапе был дочерним банком банка «Менатеп», в период 1994-1995г.г. и до 2001-2002.Г он (Лебедев) не принимал участия в управлении этого банка, ни в правлении его, ни в Совете директоров, а лишь участвовал в некоторых собраниях акционеров, а в период 2001-2002 г.г. на базе создания международного финансового объединения «Менатеп», в который должен был войти и банк «Менатеп-Санкт-Петербург», он (Лебедев) был председателем Совета директоров этого банка и МФО «Менатеп». В период 1996-1997г. он (Лебедев) работал в ЗАО «Роспром», который в 1997 году стал управляющей организацией для компании «НК «ЮКОС», было ли ЗАО «Роспром» управляющей организацией для какой-либо еще компании не помнит, в ЗАО «Роспром» он являлся заместителем председателя объединенного Правления, где проработал до 1998 года, после чего стал директором компании «Групп Менатеп Лимитед», которая была приобретена им, Ходорковским М.Б. и иными лицами, в том числе акционером ее является и Голубович. Для компании ООО «Апатит» управляющей организацией была компания «ФосАгро А.Г.», последнюю он (Лебедев) консультировал от имени «Доверительного и инвестиционного банка» в конце 2001 - начале 2002 года. В «Минеральную группу» она не входит. В настоящее время он является акционером компании «НК «ЮКОС». Ему (Лебедеву) известна компания СП «РТТ», поскольку банк «Менатеп» являлся одним из ее учредителей, и он подписывал документы в связи с деятельностью этого общества и участия в нем банка «Менатеп», и по его рекомендации исполнительным директором СП «РТТ» являлся Анилионис Г.П.. Кроме компаний и физических лиц, которые ему (Лебедеву) известны, и о которых он сообщил выше, остальные компании и физические лица, упоминаемые следствием по данному эпизоду предъявленного ему обвинения, ему не знакомы, знает о них только из материалов уголовного дела, преступления, вмененного ему по данному эпизоду, он не совершал, организованных преступных групп не создавал и в них не состоял, и не состоит.