Geum.ru

Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материалаДокументы
Подобный материал:
1   ...   22   23   24   25   26   27   28   29   ...   57
По эпизоду причинения Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и Крайневым А.В. организованной группой путем обмана крупного имущественного ущерба собственникам имущества при отсутствиии признаков хищения:


Подсудимый Ходорковский М.Б., будучи допрошенным в судебном заседании, свою вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что не являлся акционером, владеющим большинством акций АО «Апатит» и не добивался права на управление этим обществом. Опосредованное участие во владении акциями «Апатита» у него возникло примерно в 2000 году, будучи акционером компании «Групп Менатеп Лимитед». В Совет Директоров АО «Апатит» действительно входили избранные по доверенности от акционеров сотрудники банка, однако, эта услуга являлась частью услуги по управлению портфелями акций клиентов. Его поездка на АО «Апатит» произошла после того, как губернатор Мурманской области привлек его внимание к социальной напряженности на предприятии, и он понял, что расходование денег, выделяемых банком, идет не так и не на то.

После этого, он встретился с коллективом и дал обязательство его не бросать. В отношении распоряжения № 14: ограничения действий генерального директора «Апатита» изложены не корректно, поскольку ограничение было установлено по доступу к ссудным счетам в договоре о кредите или в договоре о режиме счета. Кроме того, это распоряжение фактически не исполнялось. В 1998-2000 г.г. он являлся председателем правления АО «Юкос - Москва», затем - членом Совета директоров компании ОАО НК «Юкос». Он не руководил операциями «Апатита» и не присваивал никаких денежных средств, не принимал участия в принятии решений о цене на апатитовый концентрат или иную продукцию АО «Апатит» с противоправными целями. Никогда не принимал участия в решениях о направлении продукции тому или иному потребителю в противоправных целях. Руководителем Гурьева не являлся и действиями его не руководил. Никогда не имел отношения к заключению сделок по продаже апатитового концентрата. Банк осуществлял контроль за операциями заемщика (АО «Апатит»), но сделок за него не заключал и цен не определял, хотя и проверял. Он (Ходорковский М.Б.) в банке не работал с середины 1996 года, а председателем Совета директоров банка был до осени 1998 г., однако, председатель Совета директоров руководителем для сотрудников предприятия не является. Введение комиссионера «Апатит-Трейд» (г.Москва) было произведено с его согласия, как руководителя банка-кредитора, - для обеспечения возможности производственной деятельности предприятия. Деятельность «Апатит-Трейда» была прекращена уже в 1996г.. О сути торговых операций в 2000-2002 году, когда руководство АО «Апатит» осуществляла холдинговая компания, где он не владел контрольным пакетом акций и участия в управлении «Апатитом» не принимал, руководство его торговыми операциями не осуществлял, ему не известно. О деятельности компании «CHEMICAL AND MINING UNIVERSAL LIMITED», его как акционера компании «Групп Менатеп Лимитед», его информировали эпизодически. Таким образом, в общих чертах ему было известно, как организована реализация апатитового концентрата в }994-1996г.г.. Впоследствии он интересовался деятельностью АО «Апатит» эпизодически и укрупненно. Вся эта деятельность была законной и хозяйственно целесообразной. Никаких денежных средств или других личных выплат от юридических лиц, участвовавших в сделках по продаже продукции «Апатита», он не получал. Сделки купли-продажи апатитового концентрата заключались в рамках обычной бизнес - практики, предусматривающей значительные скидки оптовому покупателю, обеспечивающему сбыт всего согласованно произведенного объема и приобретающего его по цене, обеспечивающий предприятию необходимый уровень рентабельности.


Подсудимый Лебедев П.Л., будучи допрошенным в судебном заседании, свою вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что должность президента банка «Менатеп» он занимал с начала 1993г. до декабря 1995 г.. Кроме того, до декабря 1995г. он являлся заместителем председателя Правления банка и членом Совета Директоров банка. Примерно с середины 1999 года по 2002 год он являлся представителем основных акционеров банка «Менатеп», ему были предоставлены полномочия вести переговоры в рамках реструктуризации банка «Менатеп». Он принимал участие в создании, организации и развитии банка «Менатеп -Санкт- Петербург», который на начальном этапе был дочерним банком банка «Менатеп» и последнему принадлежало 60-70% акций. Он принимал участие в собраниях акционеров, а с 2001-2002 г.г. стал председателем Совета директоров этого банка. В тот период времени принимались действия для создания инвестиционного холдинга на базе МФО «Менатеп», в который должны были войти и банк «Менатеп-Санкт -Петербург» и инвестиционный банк «Траст» (ранее «Доверительный и инвестиционный банк»), и с конца 2001 - начала 2002 года он занимал должность председателя Совета директоров названных организаций, которые продолжал занимать на день своего задержания по настоящему уголовному делу* С 1999 года он стал директором «Групп Менатеп Лимитед». Компания «GML Management Services» была учреждена компанией «Групп Менатеп Лимитед» и принадлежала ей на 100 %. Он никогда не принимал участия в обсуждении вопросов и принятии решений, касающихся сбыта апатитового концентрата.


Подсудимый Крайнов А.В., будучи допрошенным в судебном заседании, вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что в 1990г. был принят на работу в банк «Менатеп», после чего, через 2-3 месяца, в банке произошла реструктуризация, было организовано АО «Менатеп-инвест» - дочерняя компания банка «Менатеп», куда в связи с реорганизаций он перешел работать в той же должности, с теми же обязанностями. По предложению своего непосредственного руководителя Шафранова Д.М. он также занял должность генерального директора ТО «Траст», которое являлось холдингом МФО «Менатеп» и в его задачи входило по рекомендации банка «Менатеп» покупать паи или акции банков, на что выделялись кредиты банком «Менатеп», а в обеспечение кредитов закладывались банку приобретенные паи и акции. ТО «Траст» был полностью подчинен контрольно-ревизионному управлению банка «Менатеп». Всего холдингов было 12, в том числе: ТОО «Траст», «Альт», «Акцент», «Арго», «Трассант», «Эмитент», «Дисконт», «Триада-1», «Аваль», «Смаел», «Акцепт», и должность в каждом из них занимал сотрудник их отдела. Самостоятельности по сделкам у них не было. В их обязанности входила своевременная сдача отчетности в налоговые органы, фонды, получение справок. По сделкам все решалось сотрудниками банка «Менатеп», а ими только выполнялись указания. Холдинги были жестко подчинены контрольно-ревизионному управлению банка «Менатеп». Холдингами названные компания являлись в связи с тем, что учредителем каждого из них являлось одно из предприятий, составляющих «ядро» «Менатепа», к которым относились - банк «Менатеп», МФО «Менатеп», «Менатеп-инвест», «ТД «Менатеп», страховое общество «Прогресс». В дальнейшем, из холдингов МФО «Менатеп» он также был генеральным директором в ТОО «Трассант», ТОО «Дисконт» и ТОО «Триада-1». Холдинги также находились на юридическом обслуживании в банке «Менатеп», юротдел которого возглавлял Зверев А.К.. В 1993 году он, будучи сотрудником МФО «Менатеп», по предложению Зверева А.К. занял должность генерального директора АОЗТ «Волна», учредителем которого было АО «Джой». Зверев А.К. пояснил, что «Волна» - это партнер банка. Предложения возглавить ряд компаний получили и другие сотрудники МФО «Менатеп», в частности -Коваль, Захаров, Сморчкова, Цигура. После того как он согласился стать генеральным директором «Волны», он встречался с ее учредителем, которым являлся Смирнов А.А., ранее знакомый ему как один из руководителей банка «Менатеп». Зверев А.А. сообщил ему, что как генеральный директор «Волны» он будет работать с инвестиционным управлением банка «Менатеп», в частности - с Чернышевой Н.В. Деятельность его, в том числе по заключаемым сделкам, была аналогичной вышеизложенной - как генерального директора холдингов. Чернышева Н.В. сообщила ему, что все вопросы, касающиеся созыва, организации, проведения общих собраний акционерных предприятий, акциями которых будет владеть «Волна», будет решать Маховиков Э.А. -заместитель начальника по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп». Он знал, что «Волна» участвовала в приватизационном конкурсе по приобретению 20-процентного пакета акций ПО «Апатит». Об этом указание поступило от Чернышевой Н.В., однако в самом конкурсе он участия не принимал, а «Волну» по его доверенности представляла Чернышева Н.В.. Она же сообщила ему, что «Волна» данный конкурс выиграло. На приобретение акций был получен кредит, предоставленный банком «Менатеп», при этом им был подписан договор залога, согласно которому весь 20-процентный пакет акций АО «Апатит» уходил в залог банку «Менатеп» под данный кредит. В 1995-1996г.г. произошли изменения в составе акционеров «Волны» и примерно 86% акций «Волны» у «Джоя» приобрело ТОО «Аваль» - холдинг МФО «Менатеп». Таким образом, общество «Волна» стало подконтрольно МФО «Менатеп» через его дочерние структуры. В мае 1997 года он был уволен с должности генерального директора «Волны» по собственному желанию и не принимал никакого участия в финансово - хозяйственной деятельности и управлении АО «Апатит», не влиял на его сбытовую политику, не определял контрагентов, никогда не давал по данным вопросам каких-либо указаний либо рекомендаций. Все вопросы по созыву и проведению собраний акционеров АО «Апатит» решались им по рекомендации сотрудников банка «Менатеп» Чернышевой и Маховикова. Последний приносил ему списки лиц -. сотрудников МФО «Менатеп» и банка «Менатеп», которые должны были принять участие в собраниях акционеров от «Волны», и он (Крайнов А.В.) выписывал доверенности этим лицам. По рекомендации Маховикова, который ссылался на Чернышеву, им был подготовлен приказ о создании рабочей комиссии по подготовке и проведению 07 декабря 1994 года чрезвычайного собрания акционеров АО «Апатит». Список лиц также ему предоставил Маховиков. В этот список были включены сотрудники отдела по работе с приватизированными/Предприятиями: Дунаев, Усачев, Егоров, Воронкова, Серокуров, а также заместитель начальника этого отдела Маховиков и начальник отдела Горелов. В собраниях акционеров, на которых решались вопросы финансово-хозяйственной деятельности, он (Крайнов) никогда не участвовал. В собрании акционеров АО «Апатит» участвовал только 07 декабря 1994 года. Это собрание проводилось в г.Москве, Уланский пер. д. 26 (банк «Менатеп»). Список лиц, которых он рекомендовал в Совет директоров, также был ему предоставлен Маховиковым или сотрудниками его отдела, и сам он в определении этих кандидатур участия не принимал. В 1995г. сопровождением юридической деятельности АОЗТ «Волна» занимались юристы банка «Менатеп» и МФО «Менатеп», в том числе и Тарахненко. Он (Крайнов) никогда не имел никакого отношения к реализации апатитового концентрата, к определению контрагентов и цен реализуемой продукции, не имел отношения к посредникам, в том числе таким как «Апатит-Трейд», к реализации апатитового концентрата через зарубежную фирму «Апатит Фертилайзер С.А.». Он действительно встречался с Лебедевым П.Л. в 2002 году, но вопросы обсуждения были связаны с договором на кадровое обслуживание между МФО «Менатеп» и ООО «Макариос и компания», а затем он встречался с Лебедевым П.Л. как член Совета директоров «Ми-банка» по вопросу выделения лимита межбанковского кредитования между «Ми-банком» «Доверительным и инвестиционным банком» и банком «Менатеп Санкт-Петербург», при этом Лебедев П.Л. представлял интересы МФО «Менатеп» - основного акционера «ДИБ» и банка «Менатеп Санкт-Петербург».


Однако, вина подсудимых подтверждается исследованными в судебном заседании доказательствами, а именно:

- письмом № 36/94 от 18.10.1994 г., из которого усматривается, что Крайнов А.В. извещает Совет директоров АО «Апатит» и генерального директора АО «Апатит» Позднякова А.Б. о том, что АОЗТ «Волна», владеющее более 10% акций АО «Апатит», требует созыва 30 ноября 1994 г. чрезвычайного собрания акционеров для внесения изменений в Устав, выбора Совета директоров, ревизионной комиссии и назначения генерального директора. При этом, Крайнов А.В., со ссылкой на п.6.1. Устава АООТ «Апатит» предупреждает, что в случае невыполнения его требований, собрание акционеров им будет созвано самостоятельно (т. 13 л.д. 163 уголовное дело № 1-39/05).


Данные действия подсудимого Крайнева А.В. свидетельствуют об использовании организованной группой в своих интересах права на акции ОАО «Апатит», а также - о причастности самого Крайнова А.В. к деятельности группы по налаживанию стратегического управления этим предприятием в форме проведения собрания акционеров, которое, согласно Уставу, является высшим органом управления АО «Апатит».


- ответом генерального директора ОАО «Апатит» Позднякова А.В., согласно которого он возражает против проведения собрания и уведомляет, что Совет директоров принял решение о проведении общего собрания акционеров 10 февраля 1995 г. и что требование о созыве внеочередного собрания незаконно, противоречит п. 6.1 Устава АООТ «Апатит», согласно которому, право созыва чрезвычайного собрания предоставлено генеральному директору (т.13 л.д. 171-172,205 уголовное дело № 1-39/05);


Однако, Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л., Крайнов А.В. и иные лица, преследуя свои цели, 05.11.1994 г. опубликовали в «Российской газете» информацию о созыве 7 ноября 1994 г. в г.Москве чрезвычайного собрания акционеров АООТ «Апатит».

В «Российской газете» от 24.11.1994 г. было опубликовано обращение Фонда имущества Мурманской области и Совета директоров АО «Апатит» о том, что АОЗТ «Волна», которая должна была в срок до 01.08.1994 г. перечислить на р/с АО «Апатит» 168 млрд. 951 млн. рублей в счет уплаты инвестиций, до сих пор не выполнило эти обязательства (т. 13 л.д.204 уголовное дело № 1-39/05);


Незаконно распоряжаясь пакетом акций ОАО «Апатит», Крайнов А.В., действуя в организованной группе с Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и иными лицами, предприняли меры с целью смещения руководства АО «Апатит», которое им неподконтрольно, и таким образом завладения правом на оперативное и стратегическое управление этим предприятием путем избрания в его органы управления - Совет директоров, Ревизионную комиссию и генерального директора, что подтверждается в том числе:


- протоколом №1 чрезвычайного собрания акционеров АООТ «Апатит» от 7 декабря 1994 года, из которого усматривается, что собрание открыл генеральный директор АОЗТ «Волна» Крайнов А.В.. Из работников банка «Менатеп» и подконтрольных ему структур были сформированы секретариат, редакционная, счетная и мандатная комиссии. В результате проведенного собрания Совет директоров был избран из 15 человек, в который вошли работники банка «Менатеп» и подконтрольных ему структур, в частности: Зверев А.К., Абрамов С.А., Голубович А.Д., Кошелев С.В., Крайнов А.В., Маховиков Э.А., Пантелькин В.В.. В ревизионную комиссию из 3-х человек были избраны работники банка «Менатеп» Кублицкая М.Н., Мотлохов В.Н.. Генеральным директором избран Шапошник Ю.П. ( т. 13 л.д. 213-221, т. 34 л.д. 135-143 уголовное дело № 1-39/05).

Таким образом, организованная группа под руководством Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. прибрела право на стратегическое и оперативное управление за текущей деятельностью АО «Апатит посредством избрания подконтрольных им Совета директоров и генерального директора, в том числе - по реализации продукции данного общества, что подтверждается также:

- показаниями свидетеля Позднякова А.В. о том, что до 7 декабря 1994 года он занимал должность генерального директора ОАО «Апатит». В период акционирования ПО «Апатит» выживало за счет экспортной выручки. Сбытом апатитового концентрата занималась компания, возглавляемая Ольшанским Н.М., само предприятие «Апатит» также непосредственно заключало договоры с иностранными потребителями. Цена продажи за тонну апатитового концентрата доходила до 50-52 долларов США. На инвестиционном конкурсе победителем, в результате отказа предыдущих победителей, было признано АОЗТ «Волна», которое приобрело 20% пакет акций ОАО «Апатит». Ему было известно, что названное АОЗТ представляет интересы банка «Менатеп». Через некоторое время стало очевидно, что АОЗТ «Волна» не выполняет свои обязательства по перечислению инвестиций, в связи с чем он начал обращаться к различным должностным лицам и организациям, в том числе и к Ходорковскому М.Б., после чего было созвано совещание, где Ходорковский М.Б..- сообщил ему, что директором АО «Апатит» он (Поздняков) избран не будет. Вместо него 7 декабря 1994 года на внеочередном собрании генеральным директором ОАО «Апатит» был назначен Шапошник Ю.П., который был лишен возможности решать финансовые вопросы, не имел экономической самостоятельности, был ограничен в распоряжении суммами, которые получал от выручки, а лишь руководил производственной деятельностью. Денежные средства на выдачу заработной платы и т.д. Шапошник Ю.П. ежемесячно просил у руководства Банка «Менатеп», которое решало, выдавать деньги или нет. Кроме того, Ходорковский М.Б. отстранил Ольшанского Н.М. от сбыта продукции. В ОАО «Апатит» были направлены менеджеры банка «Менатеп» - Гурьев А.Г. и Горбачев А.Л., которые проверяли программу и расчеты Шапошника Ю.П., сколько ему необходимо средств на месяц. Практически, менеджеры жили в «Апатитах» и все вопросы финансовой деятельности и сбыта продукции решали они, а не генеральный директор ОАО «Апатит» Шапошник, для чего ими была организована для сбыта продукции фирма «Апатит-Трейд». После собрания, на котором были назначены новые руководители АО «Апатит», Ходорковский М.Б. вместе с ними приехал в АО «Апатит». Было понятно, что его приезд связан со сменой руководства. Собрание, на котором было принято решение о смене руководства АО «Апатит», проводилось в г. Москве, в одном из зданий «Менатепа»;


- показаниями свидетеля Ольшанского Н.М. о том, что он с 1989 по 1996 год занимал должность генерального директора организации, которая до декабря 1994 года поставляла зарубежным потребителям продукцию ОАО «Апатит». После того как представители банка «Менатеп» через свои аффилированные структуры скупили пакет акций ОАО «Апатит», в работе его предприятия они уже не нуждались, так как создали свою структуру - ЗАО «Апатит-Трейд», которой были переданы функции сбыта продукции и снабжения, и которая фактически стала управлять АО «Апатит». Кроме того, он также принимал участие в инвестиционном конкурсе по продаже 20% пакета акций «Апатита», для участия, в котором им от имени «Флорахим», совместно с обществом «Маяк», которое представляло интересы банка «Менатеп», было создано общество «Флора». Перед созданием названного общества у него была встреча с Ходорковским М.Б., который являлся руководителем группы «Менатеп», в частности банка «Менатеп», а в дальнейшем - «Роспрома». На данной встрече обсуждались условия создания «Флоры» для участия в названном конкурсе. В дальнейшем, как с представителями банка «Менатеп», по тем же вопросам он контактировал с Абрамовым и Чернышевой. Однако, непосредственно на конкурсе ему стало известно, что он «Флоры» поданы инвестиционные предложения, которые по сумме в несколько раз превышают те, что подготовили они. Документы для участия в конкурсе «Флоры» подавались сотрудниками банка «Менатеп». Когда компания «Интермединвест», которая первоначально была признана победителем на данном конкурсе, отказалась от дальнейшего участия и победителем была признана «Флора», представители банка «Менатеп» заявили Соломко П.И., который представлял «Флору» на конкурсе, что такую сумму, которая содержится в предложениях «Флоры», они финансировать не будут, в связи с чем Соломко П.И. также отказался от дальнейшего участия в данном конкурсе. В конечном итоге, победителем было признано АОЗТ «Волна». В дальнейшем он узнал, что все остальные компании, которые принимали участие в конкурсе, были аффилированы с группой «Менатеп». После конкурса у него состоялась встреча с Ходорковским М.Б., на которой, в том числе Ходорковским М.Б., ему было предложено помогать управлять в «Волне», то есть фактически быть нанятыми менеджерами, в то время как они хотели участвовать в совместном проекте. Поэтому, от данного предложения он (Ольшанский) отказался. В дальнейшем, к нему обращался генеральный директор АО «Апатита» Поздняков в связи с тем, что АОЗТ «Волна» не исполняет инвестиционные обязательства, и просил посодействовать в решении этой проблемы. С этим вопросом они обращались в АОЗТ «Волна» и к руководству банка «Менатеп» в письменном виде. Однако, вскоре после инвестиционного конкурса, Поздняков был смещен с поста генерального директора. Кроме того, ему известно, что кроме названного 20% пакета акций АО «Апатит» представители группы «Менатеп» в основном скупили и все остальные акции АО «Апатит»;


- показаниями свидетеля Соломко П.И. о том, что он работал в обществе, которое занималось реализацией продукции АО «Апатит». После продажи акций ОАО «Апатит» АОЗТ «Волна», сбыт продукции перешел к ЗАО «Апатит-Трейд». В части участия в инвестиционном конкурсе по продаже 20% пакета акций АО «Апатит», о совещании у Ходорковского М.Б., состоявшемся после конкурса и о Позднякове А.Б., свидетель дал показания, аналогичные вышеизложенным показаниям свидетеля Ольшанского Н.М.;


- распоряжением № 14 от 01.12.95г. «О порядке деятельности по реализации апатитового концентрате», изданным председателем Совета директоров ЗАО «Роспром» Ходорковским М.Б., из которого усматривается, что АО «Апатит» по каждому факту сбыта продукции необходимо отчитываться перед представителями ЗАО «Роспром» и банка «Менатеп». Так, в указанном распоряжении генеральному директору ОАО «Апатит» Шапошнику Ю.П. предписано предварительно согласовывать с инвестиционным управлением Банка «Менатеп» ежемесячные графики отгрузки с предоставлением копий документов, на основании которых планируется проведение отгрузок, согласовывать с инвестиционным управлением КБ «Менатеп» и с заместителем председателя Совета директоров компании «Роспром» Брудно М.Б. условия экспортных продаж с предоставлением копий контрактов, согласовывать с Департаментом финансового планирования компании «Роспром» расходование денежных средств размер которых превышает 500 000 (неденоминированных) рублей с предоставлением копий документов, на основании которых планируется проведение расходования данных средств, отменить расчеты с контрагентами по взаимозачетам, кроме случаев, разрешенных заместителем председателя Совета директоров ЗАО «Роспром» Лебедевым П.Л.. Контроль за выполнением Шапошником Ю.П. предписаний Ходорковского поручался заместителю начальника департамента Горной химии компании «Роспром» Горбачеву А.Л.