Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

- протоколом выемки от 13.09.1999 г., согласно которому в ООО «ЮФК», у Хвостикова О.И., были изъяты экземпляры вышеуказанных договоров купли-продажи акций АО «НИУИФ» с участием подконтрольных Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и иным членам организованной группы компаний, датированные январем 1998 года (т.62 л.д. 121 - 123 уголовное дело № 1-39/05, т. 62 л.д. 121 - 123 уголовное дело № 1-33/05);


- показаниями свидетеля Фандеева СВ. о том, что с 1996 по конец 1998 годов он работал в СП «РТТ», директором которого являлся Анилионис. Сначала он (Фандеев) являлся начальником сектора регистрации и учета, а затем работал в должности помощника генерального директора СП «РТТ», отвечал за отчетность организаций, которые обслуживались СП «РТТ», исполнял рекомендации экономического отдела СП «РТТ», руководителем которого был Хвостиков О.И.. Кроме того, в период с 1996 г по. 1998 г., по предложению руководителя «Депор» Мельникова, являвшегося также клиентом СП «РТТ» и учредителя АОЗТ «Полимаш», он (Фандеев) занял должность генерального директора ООО «Лизинг». Со слов Мельникова ему известно, что ООО «Лизинг» было создано для работы на рынке ценных бумаг. Общество находилось по месту его (Фандеева) основной работы - в СП «РТТ», где в штате он был один - генеральный директор. Вознаграждения он в ООО «Лизинг» не получал, в штате общества должности бухгалтера не было, оно находилось на бухгалтерском обслуживании СП «РТТ» на основании договора, заключенного между ООО «Лизинг» и СП «РТТ». Расчетный счет ООО «Лизинг» был в банке «Менатеп». Со слов Мельникова, ему (Фандееву) было известно, что основным финансовым партнером по сделкам, которые должно было совершать ООО «Лизинг» будет Инвестиционное управление банка «Менатеп», от имени которого будет вести разговоры с ним (Фандеевым) Чернышева. Со стороны Инвестиционного управления банка «Менатеп» была инициирована сделка по приобретению акций АО «НИУИФ». При этом, к нему из Инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел готовый пакет документов для совершения этой сделки, в числе которых были и соответствующие договоры по купле-продажи названных акций. После проверки на наличие полноты пакета документов со стороны Хвостикова, являющегося на тот период руководителем коммерческого отдела СП «РТТ», им (Фандеевым) был подписан вышеуказанный пакет документов, который он передал обратно в банк «Менатеп». Согласно данной сделке, акции АО «НИУИФ» были приобретены ООО «Лизинг» в собственность 19 января 1998 года у ООО «Даная», в количестве 731 штука по договору № НИУ/Д-Л/28/98 от 19.01.1998 года, где директором был Алексеев, которого он (Фандеев) знал как сотрудника СП «РТТ», работавшего в его (Фандеева) секторе, и у ЗАО «Фермет» в количестве 1022 штуки по договору № НИУ/Ф-Л/23/98 от 19.01.1998 г., где руководителем была Ковальчук, которую он (Фандеев) также знал, как работника его сектора в СП «РТТ». Всего ООО «Лизинг» было приобретено акций АО «НИУИФ» в количестве 2775 штук, при этом в договоре по сделке купли-продажи вышеуказанных акций были изложены все необходимые параметры для заключения такого рода сделок, в том числе была указана и форма оплаты. Все эти параметры исходили от Инвестиционного управления банка «Менатеп». Поскольку уставной капитал ООО «Лизинг» был 10.000 рублей и денег не хватало на покупку этих акций, то для их покупки по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп» был взят кредит в банке «Менатеп», а сами акции были заложены этому банку под данный кредит. На период совершения сделки с акциями АО «НИУИФ» он (Фандеев) работал помощником генерального директора СП «РТТ». О каких-либо обременениях приобретенных акций АО «НИУИФ» ему (Фандееву) ничего известно не было, так как в договорах по приобретению этих акций было указано, что приобретаемые акции АО «НИУИФ» не обременены какими-либо обязательствами. Доверенность на перерегистрацию акций АО «НИУИФ» была оформлена на сотрудника Инвестиционного управления банка «Менатеп» Колесникову Ю.В. Эта доверенность была им (Фандеевым) подписана по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп». Ее текст был изготовлен Инвестиционным управлением банка «Менатеп». Также, по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп» им (Фандеевым) была подписана анкета зарегистрированного юридического лица - ООО «Лизинг», где также по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп» им (Фандеевым) был указан почтовый адрес ООО «Лизинг»: г.Москва, Уланский пер., д. 24. Данная анкета после подписания им (Фандеевым) была направлена обратно в банк «Менатеп». Ему (Фандееву) знакомы такие работники СП «РТТ», как Коваль А.В., Атанова Е.Ю., Харланова С.А., Борисова О.В., Захаров А.В., Горбунова Н.М., Колупаева Т.М., Хвостиков О.И.. Последний, как ему известно, работал ранее в банке «Менатеп». Также, в СП «РТТ» работали директор ООО «Даная» Алексеев А.В. и директор ЗАО «Фермет» Ковальчук В.Н. Вышеуказанные работники также являлись генеральными директорами ряда фирм. Кроме вышеуказанной сделки с акциями АО «НИУИФ» не помнит, чтобы ООО «Лизинг» совершались еще какие-либо сделки.


В ходе судебного разбирательства Фандееву СВ. были предъявлены для обозрения т. 61 л.д. 32-35 (уголовное дело № 1-39/05) - договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-Л/28/98 от 19.01.1998 г. о покупке ООО «Лизинг» у ООО «Даная» 731 штуки акций АО «НИУИФ» на сумму 51.922 руб. 60 коп, т. 61 л.д. 36-39 (уголовное дело № 1-39/05) - договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Ф-Л/23/98 от 19.01.1998 г. о покупке ООО «Лизинг» у ЗАО «Фермет» 1022 штуки акций АО «НИУИФ» на сумму 74.584 руб. 55 коп., т. 150 л.д. 235 (уголовное дело № 1-39/05) - анкета зарегистрированного лица - ООО «Лизинг», подписанная от имени Фандеева С.В. и Маликовой Н.В., после обозрения которых, свидетель Фандеев С.В. заявил, что подписи от имени генерального директора ООО «Лизинг» в вышеуказанных документах выполнены им. Эти документы действительно им подписывались при указанных выше обстоятельствах.


В ходе судебного разбирательства были исследованы и показания свидетеля Фандеева СВ., данные им в ходе предварительного следствия, содержащиеся в т. 61 л.д. 297-298, т. 155 л.д. 34-38 (уголовное дело № 1-39/05), где он пояснял, что не помнит, при каких обстоятельствах происходило приобретение акций АО «НИУИФ» и заключение соответствующих договоров купли-продажи, что все документы по сделкам с акциями АО «НИУИФ» готовил экономический отдел СП «РТТ» и акции приобретались по рекомендации руководителя экономического отдела СП «РТТ» Хвостикова О.И. По этим обстоятельствам свидетель Фандеев заявил, что в судебном заседании он дал более подробные показания, нежели в ходе предварительного следствия, вспомнив ряд деталей по этим вопросам, а также пояснил, что когда пакет с готовыми уже для подписания документами пришел к нему (Фандееву), то он показал их на тот момент руководителю экономического отдела Хвостикову для получения рекомендации и, тем самым, визы последнего для принятия решения по вопросу подписания этих документов. Получив такое разрешение от Хвостикова, он (Фандеев) и подписал эти документы, после чего вернул обратно в Инвестиционное управление банка «Менатеп». Самим же отделом, возглавляемым Хвостиковым в СП «РТТ» и тем более Хвостиковым, эти документы не готовились, а лишь проверялись на наличие полноты документов в пакете и тем самым визирования для их подписания.


Суд оценил показания свидетеля Фандеева С.В., данные им в ходе судебного разбирательства и в ходе предварительного следствия, оглашенные в судебном заседании (т. 61 л.д. 297-298, т. 155 л.д. 34-38 уголовное дело № 1-39/05), и считает их соответствующими действительности, поскольку эти показания свидетелем были даны после разъяснения ему его прав, в том числе и положений ст. 51 Конституции РФ, при этом все показания, данные в ходе предварительного следствия данным свидетелем в суде были полностью подтверждены, с уточнением показаний по ряду вопросов, изложенных судом выше, при этом суд учитывает, что показания свидетеля Фандеева С.В. в изложенной части подтверждаются другими доказательствами, в частности вышеизложенными показаниями свидетелей по аналогичным обстоятельствам, доводы свидетеля Фандеева С.В., связанные с уточнением его показаний суд считает убедительными, поскольку его показания согласуются с иными доказательствами и подтверждаются их совокупностью, отдельные расхождения в показаниях свидетеля были полностью устранены в ходе судебного разбирательства. В судебном заседании не установлено наличия у данного свидетеля оснований для оговора подсудимых Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л.


- показаниями свидетеля Кобзаря Ю.А. о том, что с 1995 по 1998 г.г. он работал в СП «РТТ» на должности сначала специалиста, а затем начальника управления финансового регулирования. Руководителем СП «РТТ» являлся Анилионис. Кроме того, в этот же период - с 1996 по 1998 г.г. он (Кобзарь) работал по предложению сотрудника Инвестиционного управления банка «Менатеп» Маховикова Э.А. генеральным директором ООО «Статус». О назначении его на эту должность из Инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел соответствующий протокол и учредительные документы. Со стороны Маховикова, для оказания помощи в работе ООО «Статус», были предложены при необходимости получение кредита и гарантий от банка «Менатеп». Учредителями 000 «Статус» являлись компании «Сельта» и «Полимаш». В штате 000 «Статус» был только он - генеральный директор. Данная компания находилась на бухгалтерском обслуживании СП «РТТ», располагалась по месту его основной работы - то есть в СП «РТТ». Расчетный счет ООО «Статус» был в банке «Менатеп». Вознаграждения за работу в 000 «Статус» он (Кобзарь) не получал. Маховиков ему (Кобзарю) пояснил, что из Инвестиционного управления банка «Менатеп» от его (Маховикова) имени будут ему (Кобзарю) звонить люди с рекомендациями, которые надо будет выполнить. В 1998 году, по рекомендации Инвестиционного управления банка «Менатеп», исходившего в виде звонка ох Маховикова, ему (Кобзарю) было предложено приобрести акции АО «НИУИФ» от имени ООО «Статус». Экономическая целесообразность и все необходимые параметры экономического характера рассчитывались сотрудниками Инвестиционного управления банка «Менатеп». Там же готовился и пакет необходимых документов для совершения данной сделки. Инвестиционным управлением банка «Менатеп» определялись необходимые условия соответствующего договора купли-продажи, в том числе и такие параметры, как дата совершения сделки, количество приобретаемых акций и их цена. Таким образом, по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп» 000 «Статус» у ООО «Даная», где генеральным директором был Алексеев, которого он (Кобзарь) знал, как работника СП «РТТ», приобрело в январе 1998 года акции АО «НИУИФ» по договору № НИУ/Д-С/14/98 от 12.01.98 г. в количестве 1.272 штуки и по договору № НИУ/Д-С/27/98 от 19.01.1998 г. - в количестве 379 штук, а всего было приобретено акций АО «НИУИФ» 1.651 штука. Под покупку этих акций банком «Менатеп» был выделен кредит, за счет которого эти акции и были куплены, а в обеспечение платежеспособности 000 «Статус» эти акции были заложены в банк «Менатеп». Оформление сделки было произведено следующим образом: согласно предварительной договоренности к нему из Инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел пакет документов по данной сделке, который он показал руководителю экономического отдела СП «РТТ» Хвостикову О.И. для консультации и просмотра документов на предмет полноты содержащихся в этом пакете документов и правильности их составления. Тексты документов были уже готовы и после их просмотра Хвостиковым, который ранее работал в банке «Менатеп» и разбирался в экономических вопросах, он (Кобзарь) подписал их и отправил обратно в Инвестиционное управление банка «Менатеп». Регистрацию изменений в реестр акционеров АО «НИУИФ» проводила по доверенности Колесникова Ю.В. Также, им (Кобзарем) была подписана и анкета зарегистрированного юридического лица - 000 «Статус». Об обременениях в отношении этих акций ему (Кобзарю) ничего известно не было, так как в договорах с 000 «Даная» было указано, что приобретаемые ООО «Статус» акции АО «НИУИФ» не обременены какими-либо обязательствами и не находятся под арестом. После этой сделки по приобретению акций АО «НИУИФ» он (Кобзарь) был уволен с должности генерального директора ООО «Статус», о чем к нему из Инвестиционного управления банка «Менатеп» пришли соответствующие документы. Ему (Кобзарю) известны как работники СП «РТТ» следующие лица: Горбунова Н.М. - работала в его подразделении в СП «РТТ», Дмитриева О., Коваль А.В., Атанова Е.Ю., Харланова С.А., Борисова О.В., Захаров А.В., Фандеев СВ., Ковальчук В.Н., Колупаева Т.М. и руководитель 000 «Даная» - Алексеев А.В..

В ходе судебного разбирательства свидетелю Кобзарю Ю.А. был предъявлен для обозрения в т. 150 л.д. 243 уголовное дело № 1-39/05 - анкета зарегистрированного лица - 000 «Статус», обозрев которую свидетель Кобзарь Ю.А. заявил, что в этом документе имеется его подпись. В анкете им (Кобзарем) был указан по предложению Инвестиционного управления банка «Менатеп» адрес Инвестиционного управления банка «Менатеп»: г.Москва, Уланский пер. д. 24. О том, что этот адрес является адресом Инвестиционного управления банка «Менатеп» ему стало известно со слов Хвостикова О.И., а сам банк находился в тот период в Колпачном переулке г. Москвы.

В ходе судебного разбирательства были исследованы показания свидетеля Кобзаря Ю.А., данные им в ходе предварительного следствия, содержащиеся в т. 61 л.д. 301 - 302, т. 156 л.д. 218 - 232 (уголовное дело № 1-39/05), где он сообщил, что акции АО «НИУИФ» приобретались по рекомендации руководителя экономического отдела СП «РТТ» Хвостикова О.И. и всю документацию по вышеуказанным договорам готовил экономический отдел СП «РТТ». В ходе же судебного разбирательства свидетель Кобзарь Ю.А. по этим же вопросам дал иные вышеизложенные показания и пояснил, что в судебном заседании он дал более подробные показания, нежели в ходе предварительного следствия, вспомнив ряд деталей по этим вопросам, а также пояснил, что когда пакет с готовыми уже для подписания документами пришел к нему (Кобзарю), то он показал их на тот момент руководителю экономического отдела Хвостикову для их просмотра со стороны последнего с целью проверки правильности заполнения и полноты пакета для принятия решения по вопросу подписания этих документов. После просмотра этих документов Хвостиковым, он (Кобзарь) подписал документы и вернул обратно в Инвестиционное управление банка «Менатеп». Самим же экономическим отделом СП «РТТ» эти документы не готовились и их экономическая оценка не проводилась, а лишь анализировались и проверялись эти документы на наличие их полноты в пакете и правильности составления, поскольку в СП «РТТ» не было специалистов для подготовки такого рода документов, связанных с покупкой акций, а сам Хвостиков не имел полномочий на их подготовку.

Суд оценил показания свидетеля Кобзаря Ю.А., данные им в ходе судебного разбирательства и в ходе предварительного следствия, оглашенные в судебном заседании (т. 61 л.д. 301-302, т. 156 л.д. 218-232 уголовное дело № 1-39/05) и считает их соответствующими действительности, а доводы и уточнения свидетеля, сделанные им в судебном заседании, убедительными, поскольку эти показания свидетелем были даны после разъяснения ему его процессуальных прав, в том числе и положений ст. 51 Конституции РФ, показания, данные в ходе предварительного следствия свидетелем полностью подтверждены в суде с указанием доводов уточнения показаний по ряду вопросов, изложенных судом выше, при этом уточненные показания свидетеля Кобзаря Ю.А., согласуются с иными доказательствами, в частности показаниями иных свидетелей по данным обстоятельствам, и подтверждаются всей совокупностью собранных по делу доказательств. Таким образом, отдельные расхождения в показаниях свидетеля были устранены в ходе судебного заседания. Кроме того, в ходе судебного разбирательства у данного свидетеля не установлено причин для оговора подсудимых Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л.


- показаниями свидетеля Борисовой О.В. о том, что с 1994 по 1996 годы она работала в банке «Менатеп», в секторе регистрации, специалистом. При этом, все рекомендации руководства банка были обязательны для исполнения. С 1996 по 1998 годы она работала в ТОО СП «РТТ» специалистом в отделе регистрации, а с 1998 года по настоящее время - в ООО «ЮФК». В период ее работы в СП «РТТ» она, по предложению учредителей и в ряде случаев предыдущих директоров, являлась генеральным директором ряда компаний, в том числе и ООО «Ренонс» и АО «Джой», основным направлением деятельности которых была инвестиционная. При этом, при создании ООО «Ренонс» ей (Борисовой) было дано пояснение, что банк «Менатеп» будет выступать финансовым партнером при совершении каких-либо сделок, что рекомендации по приобретению и продаже ценных бумаг будут исходить от Инвестиционного управления этого банка. Эти разъяснения поступали от учредителей ООО «Ренонс», среди которых первоначально было ЗАО «Депор» в лице генерального директора Мельникова. В штате компаний, где она была генеральным директором, в том числе и в ООО «Ренонс», она была одна - генеральный директор. Эти компании находились, согласно договора, на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», а затем - в компании «Вирсавия». Ее рабочее место в этих компаниях было по основному месту ее работы, вознаграждения она не получала. Счета этих компаний были сначала открыты в банке «Менатеп», а затем - в «Доверительном и Инвестиционном банке» и в «МИ-банке». В 1998 году ООО «Ренонс», по предложению руководителя инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышевой, с которой работала совместно в банке «Менатеп», были приобретены акции АО «НИУИФ». Акции были приобретены ООО «Ренонс» за собственные векселя ООО «Ренонс», однако впоследствии ей был направлен договор залога от банка «Менатеп», в соответствии с которым акции АО «НИУИФ» принимались в залог банком «Менатеп» в счет погашения задолженности по векселям ООО «Ренонс», то есть эти акции находились в залоге у банка «Менатеп» до 2001 года, при этом числились они на балансе ООО «Ренонс». Оценку экономической целесообразности покупки акций АО «НИУИФ» производило Инвестиционное управление банка «Менатеп», но при этом могли быть какие-то консультации экономического характера от сотрудника СП «РТТ» Хвостикова О.И. В 2001 году бывшими сотрудниками Инвестиционного управления банка «Менатеп» ей было предложено продать эти акции конкретному покупателю и ею был продан весь пакет этих акций. Также, с 1998 года она, по предложению предыдущего генерального директора Смольникова, являлась генеральным директором АО «Джой». Основным видом деятельности компании была инвестиционная и вложение собственных привлеченных средств в создание новых организаций. Данная компания была учредителем многих предприятий. Также, ей известно, что ряд сотрудников СП «РТТ» тоже были генеральными директорами каких-либо компаний, например, Хвостиков, Бородина и другие;


- показаниями свидетеля Колупаевой Т.М. о том, что в период конца 1995 - начало 1996 годов она работала в СП «РТТ» сотрудником отдела отчетности, где в ее служебные обязанности входили: сдача бухгалтерской отчетности, регистрация и перерегистрация предприятий, находящихся на обслуживании СП «РТТ», занимающихся инвестиционной деятельностью. С конца 1998 года - начала 1999 года она работает в «ЮФК». В период работы в СП «РТТ» в 1996 году она, по предложению учредителей, являлась генеральным директором ряда предприятий, в том числе и ООО «Топаз». Учредители мотивировали это предложение тем, что, возможно, банк «Менатеп» будет выступать в качестве финансового партнера при заключении сделок на рынке ценных бумаг и от сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп» будут поступать предложения по заключению сделок. Компании, в которых она была генеральным директором, также являлись для других ''организаций учредителями. ООО «Топаз» должно было заниматься инвестиционной деятельностью, его юридический адрес был в г. Рузе Московской области, а фактически ее (Колупаевой) рабочее место находилось по основному месту работы - сначала в СП «РТТ», а в последующем - в «ЮФК». Учредителями ООО «Топаз» являются компании «Сельта» и «Полимаш». При этом, представитель одного из учредителей на тот момент работал в инвестиционном управлении банка «Менатеп». В штат ООО «Топаз» входил только генеральный директор. Общество находилось сначала на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», а в связи с ее (Колупаевой) переходом в «ЮФК» - по месту ее работы - в «ЮФК». Вознаграждения она по работе в ООО «Топаз» не получала, расчетный счет ООО «Топаз» сначала находился в банке «Менатеп» - на период покупки акций АО «НИУИФ», с начала 1999 года - в «Доверительном и Инвестиционном банке», а с 2002 года - в «МИ-банке». По инициативе сотрудников Инвестиционного управления банка «Менатеп», ею в начале 1998 года были приобретены акции АО «НИУИФ». Документы по этой сделке - договоры купли-продажи - готовило Инвестиционное управление банка «Менатеп», которые с готовым текстом приходили на ее имя как генерального директора ООО «Топаз» из Инвестиционного управления банка «Менатеп» в секретариат СП «РТТ». В этих документах было уже указано, у кого, в какое время и по какой цене должна быть произведена покупка акций АО «НИУИФ». После подписания документов, они ею были возвращены обратно - в Инвестиционное управление банка «Менатеп». Эти акции были куплены ООО «Топаз» у АОЗТ «Галмет» и АОЗТ «Фермет» с оплатой векселем 000 «Топаз». После покупки, эти акции находились на балансе 000 «Топаз», однако, они были в залоге у банка «Менатеп», и она ими распоряжаться не могла. В дальнейшем, в начале 2001 года, по инициативе бывших сотрудников Инвестиционного управления банка «Менатеп», эти акции АО «НИУИФ» она продала. При этом, документы также готовились бывшими работниками Инвестиционного управления банка «Менатеп» и в них уже было определено, кому эти акции должны быть проданы, количество, время и цена. Также, в конце 1998 года, по инициативе учредителей или предыдущего генерального директора, она заняла должность генерального директора АОЗТ «Поликант», которое находилось на бухгалтерском обслуживании в «ЮФК». Вознаграждения по работе в АОЗТ «Поликант» она также не получала. Общество «Поликант» является учредителем других предприятий. Ее расчетный счет сначала был в «Доверительном и Инвестиционном банке», а с 2002 года - в «МИ-банке».