Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

По эпизоду совершения Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. присвоения, то есть хищения чужого имущества, вверенного виновному, в крупном размере, организованной группой.

Подсудимый Ходорковский М.Б., будучи допрошенным в судебном заседании, свою вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что не являлся акционером, владеющим большинством акций АО «Апатит» и не добивался права на управление этим обществом. Опосредованное участие во владении акциями «Апатита» у него возникло примерно в 2000 году, будучи акционером компании «Групп Менатеп Лимитед». В Совет директоров АО «Апатит» действительно входили избранные по доверенности от акционеров сотрудники банка, однако, эта услуга являлась частью услуги по управлению портфелями акций клиентов. Его поездка на АО «Апатит» произошла после того, как губернатор Мурманской области привлек его внимание к социальной напряженности на предприятии, и он понял, что расходование денег, выделяемых банком, идет не так и не на то. После этого, он встретился с коллективом и дал обязательство его не бросать. В отношении распоряжения № 14: ограничения действий генерального директора «Апатита» изложены не корректно, поскольку ограничение было установлено по доступу к ссудным счетам в договоре о кредите или в договоре о режиме счета. Кроме того, это распоряжение фактически не исполнялось. В 1998-2000 г.г. он являлся председателем правления АО «Юкос - Москва», затем - членом Совета Директоров компании ОАО «НК «ЮКОС». Он не руководил операциями «Апатита» и не присваивал никаких денежных средств, не принимал участия в принятии решений о цене на апатитовый концентрат или иную продукцию АО «Апатит» с противоправными целями. Никогда не принимал участия в решениях о направлении продукции тому или иному потребителю в противоправных целях. Руководителем Гурьева не являлся и действиями его не руководил. Никогда не имел отношения к заключению сделок по продаже апатитового концентрата. Банк осуществлял контроль за операциями заемщика (АО «Апатит»), но сделок за него не заключал и цен не определял, хотя и проверял. Он (Ходорковский М.Б.) в банке не работал с середины 1996 года, а председателем Совета директоров банка был до осени 1998 г., однако, председатель Совета директоров руководителем для сотрудников предприятия не является. Введение комиссионера «Апатит-Трейд» (г.Москва) было произведено с его согласия, как руководителя банка-кредитора, - для обеспечения возможности производственной деятельности предприятия. Деятельность «Апатит-Трейда» была прекращена уже в 1996г. О сути торговых операций в 2000-2002 году, когда руководство АО «Апатит» осуществляла холдинговая компания, где он не владел контрольным пакетом акций и участия в управлении «Апатитом» не принимал, руководство его торговыми операциями не осуществлял, ему не известно. О деятельности компании «CHEMICAL AND MINING UNIVERSAL LIMITED», его как акционера компании «Групп Менатеп Лимитед», его информировали эпизодически. Таким образом, в общих чертах ему было известно, как организована реализация апатитового концентрата в 1994-1996г.г. Впоследствии он интересовался деятельностью АО «Апатит» эпизодически и укрупнено. Вся эта деятельность была законной и хозяйственно целесообразной. Никаких денежных средств или других личных выплат от юридических лиц, участвовавших в сделках по продаже продукции «Апатита», он не получал.


Подсудимый Лебедев П.Л., будучи допрошенным в судебном заседании, свою вину по данному эпизоду предъявленного обвинения не признал и пояснил, что должность президента банка «Менатеп» он занимал с начала 1993г. до декабря 1995 г.. Кроме того, до декабря 1995г. он являлся заместителем председателя Правления банка и членом Совета директоров банка. Примерно с середины 1999 года по 2002 год он являлся представителем основных акционеров банка «Менатеп», ему были предоставлены полномочия вести переговоры в рамках реструктуризации банка «Менатеп». Он принимал участие в создании, организации и развитии банка «Менатеп-Санкт-Петербург», который на начальном этапе был дочерним банком банка «Менатеп» и последнему принадлежало 60-70% акций. Он принимал участие в собраниях акционеров, а с 2001-2002 г.г. стал председателем Совета директоров этого банка. В тот период времени принимались действия для создания инвестиционного холдинга на базе МФО «Менатеп», в который должны были войти и банк «Менатеп-Санкт -Петербург» и инвестиционный банк «Траст» (ранее «Доверительный и инвестиционный банк»), и с конца 2001 - начала 2002 года он занимал должность председателя Совета директоров названных организаций, которые продолжал занимать на день своего задержания по настоящему уголовному делу. С 1999 года он стал директором «Групп Менатеп Лимитед». Компания «GML Management Services» была учреждена компанией «Групп Менатеп Лимитед» и принадлежала ей на 100 %. Он никогда не принимал участия в обсуждении вопросов и принятии решений, касающихся сбыта апатитового концентрата.


Однако, их вина в совершении указанного преступления подтверждается следующими доказательствами:


- показаниями свидетеля Позднякова А.В. о том, что с 1987 по 1994 год он возглавлял предприятие «Апатит». В середине 1994 года данное предприятие было приватизировано и 20-процентный пакет акций АО «Апатит» приобрело АОЗТ «Волна», которое было признано победителем конкурса вследствие отказа предыдущих победителей. Ему было известно, что общество «Волна» представляло интересы банка «Менатеп». Когда он понял, что инвестиции в установленные сроки не поступают, первоначально для решения этого вопроса письменно обращался к Крайневу А.В., который значился генеральным директором «Волны», а затем понял, что Крайнов А.В. ничего не решает, и обратился к Ходорковскому М.Б., который после этого провел совещание. На указанном совещании ему (Позднякову А.В.) дали понять, что денег нет, а руководителем он остается до первого собрания акционеров. О том, что директором «Апатита» он назначен не будет, ему на совещании сообщил Ходорковский М.Б.. Также, он понял, что созыв данного совещания был вызван его (Позднякова А.В.) настойчивостью с требованиями о внесении инвестиций. В дальнейшем, действительно, на собрании акционеров он не был назначен на должность директора АО «Апатит», а на указанную должность был назначен Шапошник Ю.П., который в дальнейшем фактически не имел экономической самостоятельности и был ограничен в распоряжении суммами, которые получал от выручки. В АО «Апатит» были направлены менеджеры от банка «Менатеп» - Гурьев и Горбачев, которые, в том числе, проверяли и расчеты Шапошника Ю.П., которые он составлял о том, что нужно «Апатиту» на месяц. Для реализации продукции АО «Апатит» инвесторами был создан «Апатит-Трейд». Ранее сбытом апатитового концентрата занималась компания, которую возглавлял Ольшанский Н.М., а также сам «Апатит», непосредственно заключая договора, в том числе и с иностранными потребителями. Он (Поздняков А.В.) был избран в Совет Директоров и директором представительства «Апатита» в г. Москве, но в качестве последнего какой-либо деятельностью, связанной с АО «Апатит», он не занимался. После данного собрания Ходорковский М.Б., вместе с вновь назначенными руководителями «Апатита», прибыл на «Апатит». Было понятно, что его приезд связан со сменой руководства. Названное собрание проводилось в г. Москве, в одном из зданий «Менатепа». К тому времени инвесторами, помимо названного 20-процентного пакета акций, была приобретена и часть акций непосредственно у их держателей;


- показаниями свидетеля Ольшанского Н.М. о том, что в середине 90-х годов он занимал должность генерального директора АООТ «Флорахим». Для участия в инвестиционном конкурсе по продаже 20-процентного пакета акций АО «Апатит» «Флорахим», совместно с обществом «Маяк», которое представляло интересы банка «Менатеп», было создано общество «Флора», которое принимало участие в названном конкурсе. Ее представителем был Соломко П.И.. Перед созданием «Флоры» у него была встреча с Ходорковским М.Б., который являлся руководителем группы «Менатеп», и в частности, банка «Менатеп», а в дальнейшем - «Роспрома», на которой обсуждались условия создания «Флоры». В дальнейшем, как с представителями банка «Менатеп», он контактировал с Абрамовым и Чернышевой. Однако, непосредственно на конкурсе стало известно, что от имени «Флоры» были поданы не те инвестиционные предложения, которые разработали они. Так, в поданных предложениях сумма инвестиций была указана в размере свыше 600 миллионов долларов США, в то время как они разрабатывали предложения на сумму в несколько раз меньше. Документы от имени «Флоры» для участия в конкурсе подавались представителями «Менатеп». Вначале, победителем конкурса была признана компания «Интермединвест», представители которой отказались от подписания договора, после чего, по сумме предложенных инвестиций, победителем была признана «Флора». Как ему в дальнейшем сообщил Соломко П.И., представители банка «Менатеп» сказали, что такую сумму финансировать не будут и Соломко П.И. также отказался от дальнейшего участия в конкурсе. В конечном итоге, победителем было признано общество «Волна». В дальнейшем он узнал, что остальные четыре компании были аффилированные с группой «Менатеп». После конкурса у него была еще одна встреча с Ходорковским М.Б., на которой, в том числе и Ходорковский М.Б., предложил им помогать управлять в «Волне», то есть фактически быть нанятыми менеджерами, в то время как они хотели участвовать в совместном проекте. Поэтому, от данного предложения он (Ольшанский) отказался. В дальнейшем, от директора АО «Апатит» Позднякова к нему приходили обращения с просьбой оказать содействие в выполнении «Волной» инвестиционных обязательств. Они обращались и в «Волну» и к руководству банка «Менатеп», но вскоре после конкурса Поздняков перестал быть директором АО «Апатит» и были назначены новые менеджеры, а такие обращения к нему поступать перестали. Ему известно, что кроме названного 20-процентного пакета акций АО «Апатит» представители группы «Менатеп», в основном, скупили и все остальные акции АО «Апатит». После того, как представители банка «Менатеп» через свои аффилированные структуры скупили акции ОАО «Апатит», они создали общество «Апатит-Трейд», которое фактически стало управлять АО «Апатит», в том числе взяло на себя производственную и торговую функции;


- показаниями свидетеля Соломко П.И., который в части участия в инвестиционном конкурсе по продаже 20-процентного пакета акций АО «Апатит», совещания у Ходорковского М.Б., состоявшегося после конкурса и о Позднякове А.Б. дал показания, аналогичные приведенным показаниям свидетеля Ольшанского М.Н.;


- распоряжением № 14 от 01.12.1995г. «О порядке согласования деятельности по реализации апатитового концентрата», изданным председателем Совета директоров ЗАО «Роспром» Ходорковским М.Б., согласно которого устанавливается, что АО «Апатит» ежемесячные графики отгрузки необходимо согласовывать с Инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.) и сообщать о всех изменениях к ним, с представлением копий документов, на основании которых планируется проведение отгрузок. Кроме того, предписывается отменить расчеты с контрагентами по взаимозачетам за исключением случаев, согласованных с Инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.), либо с заместителем председателя Совета директоров Лебедевым П.Л., согласовывать с Департаментом финансового планирования компании «Роспром» расходование денежных средств, с предоставлением копий документов, на основании которых планируется проведение расходования данных средств. Данное положение распространяется на все платежи, размер которых превышает 500.000 рублей, согласовывать с инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.) и заместителем председателя Совета директоров компании «Роспром» Брудно М.Б. условия экспортных продаж с предоставлением копий контрактов, договоров, соглашений, а также копий комплектов отгрузочных документов по данным продажам, а также условиям поставок сырья и т.д., с предоставлением копий документов, на основании которых планируется проведение поставок. Ответственным от АО «Апатит» определен генеральный директор АО «Апатит» Шапошник Ю.П., контроль за выполнением возложен на заместителя начальника департамента горной химии компании «Роспром» Горбачева А.Л.. Ответственным за выполнение вышеизложенного определен на ВРИО начальника Департамента Горной химии компании «Роспром» Гурьева А.Г.. В этом же документе содержались и указания М.Б. Ходорковского, как председателя Совета директоров компании «РОСПРОМ», ЗАО «Апатит Трейд», в частности, согласовывать с инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.) отгрузки продукции, с предоставлением копий документов, на основании которых планируется проведение отгрузок, согласовывать с инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.) ежемесячные графики отгрузки и сообщать обо всех изменениях к ним с предоставлением соответствующих документов. Ответственным определен генеральный директор ЗАО «Апатит Трейд» - Кошелев СВ.. Также, на Гурьева А.Г., занимающего вышеназванную должность, возложена ответственность за обеспечение поступления выручки от реализации продукции АО «Апатит» на расчетный счет АО «Апатит» в банке «Менатеп», обеспечение передачи контрактов с АО «Апатит» на ЗАО «Апатит Трейд», выступающего в качестве комиссионера АО «Апатит». Данная передача должна осуществляться под контролем и по согласованию с инвестиционным управлением (Голубович А.Д., Горбоносова Н.В.). Контроль за выполнением данного распоряжения возложен на начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Голубовича А.Д. (т. 13 л.д. 241-242 уголовное дело № 1-39/05, т. 13 л.д. 241-242 уголовное дело № 1-33/05).

Указанный документ свидетельствует о том, что генеральный директор АО «Апатит» фактически был отстранен от принятия самостоятельных решений по вопросам сбыта продукции и расходования денежных средств. Функции реализации апатитового концентрата были переданы представителям ЗАО «Роспром» Брудно, Гурьеву, Горбачеву, а контроль за движением средств, связанных со сбытом концентрата и их распределением, возлагался на Лебедева П.Л.. Также, распоряжение свидетельствует и о занимаемой Ходорковским М.Б. в тот период времени должности в ЗАО «Роспром» и о том, что перечисленные лица, находились у него в подчинении в силу занимаемой им должности, а он имел полномочия давать им указания, в том числе изложенные в данном распоряжении, возлагая на них те или иные обязанности.


- протоколом № 5 рабочего совещания от 12.06.1996г., на котором присутствовали Ходорковский М.Б., Вострухов О.В. — заместитель управляющего делами компании «Роспром», Горбачев А.Л. - генеральный директор ЗАО «Апатит Трейд», Гурьев А.Г. - ВРИО начальника горно-химического департамента, Додонов М.Ю. - управляющий делами компании «Роспром», Черненко Ю.Д. - начальник сектора производства и технологий горно-химического департамента, Шапошник Ю.П. и иные лица. На совещании рассматривался вопрос «О работе ОАО «Апатит». Были приняты решения о подготовке проекта реорганизации производства, подготовке предложений по сокращению численности сотрудников ОАО «Апатит», поручению ЗАО «Апатит Трейд» установить объем финансирования научно-исследовательских и проектных работ. В части ЗАО «Апатит-Трейд» (ответственность возложена на Гурьева А.Г. и Горбачева А.Л.) контроль за выполнением поручений был возложен на управление делами (ответственный Вострухов О.В.)

(т.13 л.д. 265 уголовное дело № 1-39/05, т.13 л.д. 265 уголовное дело № 1-33/05);


- показаниями свидетеля Серегина В.А. о том, что после проведения приватизационного конкурса он занимал должность первого заместителя генерального директора АО «Апатит». По решению Совета директоров АО «Апатит» было создано общество «Апатит Трейд», к которому, в том числе, перешли функции продажи продукции АО «Апатит», выполнявшиеся до этого специальными отделами, созданными в АО «Апатит». В названный Совет директоров входили 4 человека от АО «Апатит», а также Голубович, Абрамов, Кошелев, Маховиков, Пантелькин, Зверев, с которыми в последующем он встречался в банке «Менатеп» и которые, как он узнал в дальнейшем, представляли его интересы, поскольку АОЗТ «Волна», которое выиграло инвестиционный конкурс, также представляло интересы банка «Менатеп». Все руководящие работники АО «Апатит» обязаны были все свои действия согласовывать с руководством Совета директоров и банка «Менатеп», - в частности, Голубовичем, Кошелевым, Пантелькиным. Шапошник - генеральный директор АО «Апатит» - фактически не был наделен правами решения вопросов, связанных с финансовой политикой, в том числе заработной платы и иных расходов. Была выпущена директива о самостоятельном расходования средств генеральным директором в сумме, не превышающей 500 рублей. Такое положение существовало с самого начала назначения их на должности. С точки зрения финансов, и он и Шапошник являлись номинальными руководителями, без уведомления, согласования финансового директора - работника банка Пантелькина, приставленного к ним, а позже Мотлохова В.Н., он не подписывал ни одного рубля, его подпись и подпись Шапошника были чисто номинальными, необходимыми для осуществления банковских операций. Кроме того, надзор за расходованием средств осуществлялся и со стороны дополнительного круга работников банка в лице Левичева Н.А., Черненко Ю.Д., Лымаря И.С., Чистякова Г.Н. и других. Они контролировали ценовую политику продаж апатитового концентрата и закупочные цены на сырье, клиентуру АО «Апатит», - как по вопросам сбыта, так и снабжения;


- показаниями свидетеля Шапошника Ю.П. о том, что в настоящее время является генеральным директором ОАО «Аммофос», а в декабре 1994 года был избран в Совет директоров АО «Апатит», который избрал его генеральным директором. Кроме него, в Совет Директоров вошли также, Абрамов, Зверев, Маховиков, Голубович, Пантелькин. Из 15 человек, 8 были из структуры «Менатеп». Собрание, на котором он был избран, проводилось в г.Москве, а на следующий день он, в составе делегации, направился на АО «Апатит» - для представления коллективу. В состав данной делегации входил и Ходорковский М.Б. - как руководитель банка «Менатеп». В дальнейшем, Ходорковский М.Б. еще раз приезжал в АО «Апатит», встречался с коллективом и руководителями АО «Апатит», выступал о том, что делается, и что будет делаться на перспективу. Кроме того, он встречался с Ходорковским М.Б. и как с руководителем «Роспрома», поскольку АО «Апатит», как он считал, входило в «Роспром». Данные встречи проходили как совещания и имели место примерно в 1996 году. О том, что он должен был присутствовать на данных совещаниях, его извещал кто-нибудь из Совета директоров АО «Апатит». На данных совещаниях, которые вел Ходорковский М.Б., обсуждались вопросы, связанные с увеличением объемов производства АО «Апатит». В дальнейшем, ему по факсу поступали протоколы этих совещаний - для сведения. Они были подписаны Ходорковским М.Б.. В начале 1995 года было создано общество «Апатит Трейд», которое занималось реализацией продукции АО «Апатит», а также закупкой для АО материально - технических ценностей. Создание «Апатит Трейда» обосновывалось, в том числе и необходимостью сконцентрировать сбыт продукции в одних руках. Это было решение Совета директоров АО «Апатит». До создания «Апатит Трейда» АО «Апатит» частично само занималось реализацией своей продукции. После создания, этим занимался «Апатит Трейд». Цены на продукцию определялись Советом директоров АО «Апатит. В период его работы генеральным директором «Апатит Трейд» покупал у АО «Апатит» апатитовый концентрат по цене в пределах 31-42 доллара США. О том, по какой цене апатитовый концентрат реализовывался «Апатит Трейд» ему не известно. Всего было создано две организации с названием «Апатит Трейд» - одна в г. Москве, а другая - в г. Элисте, поскольку там было льготное налогообложение. Первоначально руководителем данных организаций был Кошелев, впоследствии - Горбачев. С Кошелевым он познакомился, когда тот стал членом Совета директоров АО «Апатит» от структуры «Менатеп», с Горбачевым - позже. Последний представился ему менеджером Инвестиционного управления. Потом, он занял должность заместителя Кошелева в названных организациях, а затем стал их руководителем. В дальнейшем, на Советах директоров АО «Апатит» появились люди из «Роспрома». Их представлял председатель Совета директоров. Он общался с представителями горно-химического департамента «Роспрома», как со своими руководителями, в частности - с Гурьевым А.Г., Черненко, Левичевым, Чистяковым и другими. Примерно с 1996 года Гурьев А.Г. стал членом Совета директоров АО «Апатит». Ему известна компания «Фосагро», которая владеет пакетами акций таких компаний как «Аммофос», «Апатит», «НИУИФ», «Торговый Дом Фосагро», Воскресенский, Череповецкий минеральные заводы и другие, которые объединены понятием «минеральная группа». Также, ему известна компания «Фосагро АГ», которая является управляющей компанией в отношении перечисленных предприятий «минеральной группы».

Свидетелю Шапошнику Ю.П. было предъявлено вышеназванное распоряжение (т.13 л.д. 241-242 уголовное дело № 1-39/05), по поводу которого он пояснил, что ему известен данный документ, на основании этого распоряжения АО «Апатит» представляло графики отгрузки продукции в инвестиционное управление, согласовывались все вопросы, указанные в распоряжении, о передаче контрактов АО «Апатит» «Апатит Трейду» на продажу апатитового концентрата было принято решение Совета Директоров АО «Апатит». Ему известен Брудно, упоминающийся в данном распоряжении, примерно с конца 1996 г. Он являлся председателем Совета директоров АО «Апатит».

В дальнейшем, отвечая на вопросы подсудимого Ходорковского М.Б., свидетель Шапошник Ю.П. изменил свои показания и заявил, что лично не согласовывал расходование денежных средств, возможно, это делал кто-то из его подчиненных, но ему лично об этом не известно.

Оценив показания свидетеля Шапошника Ю.П., суд считает в изложенной части соответствующими действительности его первоначальные показания, поскольку они подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, в частности - вышеприведенными показаниями свидетелей, в том числе Серегина В.А. о финансовой несамостоятельности генерального директора АО «Апатит». Кроме того, первоначальные показания в данной части свидетель дал после предъявления ему соответствующего распоряжения, уверенно и полно, отвечая на поставленные вопросы.


- документами, изъятыми при обыске на даче в кооперативе «Яблоневый сад», занимаемой Брудно М.Б., из которых усматривается, что начальник Горно-химического департамента ЗАО «Роспром» Гурьев А.Г. еженедельно отчитывался о деятельности по работе с АО «Апатит» и объемах реализации апатитового концентрата, в частности:

- отчетом Гурьева А.Г. от 10.02.97г. на имя заместителя председателя Совета директоров компании «Роспром» Брудно М.Б., в котором указано, что с 03.02.97г. по 10.02.97г. объем выручки, поступившей через структуры банка «Менатеп», за реализацию апатитового концентрата «Апатит Трейд» составляет 28.340 млн. руб. и 4.617 долларов США (т. 185 л.д. 10 уголовное дело № 1-39/05; т. 153 л.д. 165 уголовное дело № 1-33/05);


- отчетом Гурьева А.Г. от 31 марта 1997 года на имя заместителя председателя Совета директоров компании «Роспром» Брудно М.Б., из которого следует, что с 24.02.97г. по 31.03.97г. объем выручки, поступившей через структуры банка «Менатеп» за реализацию апатитового концентрата «Апатит Трейд» составил 21.259 млн. руб. и 2.517 долларов США (т. 185 л.д. 25 уголовное дело № 1-39/05; т. 153 л.д. 169 уголовное дело № 1-33/05).


Из отчетов Гурьева А.Г. перед Брудно М.Б. усматривается, что Гурьев еженедельно докладывает обо всех мероприятиях, проведенных горно-химическим департаментом по работе с ОАО «Апатит» и предприятиями, производящими минеральные удобрения из продукции ОАО «Апатит», в том числе по реализации апатитового концентрата ЗАО «Апатит-Трейд» (т .185 л.д. 11-12, 26-28 уголовное дело № 1-39/05; т. 153 л.д. 166, 170-172 уголовное дело № 1-33/05).

Такие отчеты руководителя менеджерской группы ЗАО «Роспром» Гурьева перед Брудно свидетельствуют об исполнении им указаний, содержащихся в вышеприведенном распоряжении № 14 от 01.12.95г. «О порядке согласования деятельности по реализации апатитового концентрата», изданном председателем Совета директоров ЗАО «Роспром» Ходорковским М.Б., согласно которому вся продукция ОАО «Апатит» и выручка передавались подконтрольному подсудимым ЗАО «Апатит-Трейд».


Подконтрольность деятельности ЗАО «Апатит-Трейд» подсудимым также подтверждается:

- учредительными и уставными документами ЗАО «Апатит-Трейд», согласно которым, ЗАО зарегистрировано 15.02.1995г., его учредителями являются АОЗТ «Полинеп» в лице генерального директора Кублицкой М.Н. и физического лица Коротковой И.В., генеральным директором с момента образования до 27.01.96г. являлся Кошелев С.В., с 27.01.96г. - Горбачев А.Л., с 15.01.98г. - Царев П.П. Бухгалтерское обслуживания осуществляет СП «РТТ» (т. 39 л.д. 88 - 92, 119, 120, 123, 128 уголовное дело № 1-39/05);


- трудовой книжкой АТ-У № 2418886, из которой следует, что Кублицкая М.Н. работала с 08.11.93г. по 04.09.95г. в МФО «Менатеп» специалистом в секторе экономического анализа планового отдела и в отделе планирования анализа и контроля за финансовой и хозяйственной деятельностью предприятий; с 05.09.95г. по 12.06.97г. - в ЗАО «Роспром» специалистом сектора планирования бюджета Департамента финансового планирования, в секторе методологии и разработки финансовых программ Департамента финансов, в секторе методологии и разработки финансовых программ Финансового Управления (т. 156 л.д. 283 - 287 уголовное дело № 1-33/05);


- учредительными и уставными документами АОЗТ «Полинеп», согласно которым, АОЗТ «Полинеп» создано АОЗТ «Правус» в лице генерального директора Зверева А.К., которым генеральным директором АОЗТ «Полинеп» назначена Кублицкая М.Н., а в дальнейшем - 23.09.98г. генеральным директором ЗАО «Правус» Кублицкая М.Н. освобождена от должности генерального директора «Полинеп» и на данную должность назначена Атанова Е.Ю., а 28.12.98г. - Борисова О.В. (т.31 л.д. 82-96, 98, 28, 73-76, 49, 50-66, 47, 22, 31 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 82-96, 98, 28, 73-76, 49, 50-66, 47, 22, 31 уголовное дело № 1-33/05);


- показаниями свидетеля Зверева А.К. о том, что с 1992 года он являлся генеральным директором общества «Правус», которое фактически уставной деятельностью не занималось, являлось учредителем ряда обществ, задания о создании «Правусом», обществ он получал от руководства по месту основной работы - в банке «Менатеп», либо от президента банка - Лебедева П.Л., либо от председателя Совета Директоров банка - «Ходорковского М.Б., либо от кого-то из других руководителей банка. Сам лично о создании новых обществ он решений не принимал. По поручению руководства, им подбирались и кандидатуры генеральных директоров создаваемых обществ;


- показаниями свидетеля Маховикова Э.А. о том, что ему известен Кошелев СВ. как сотрудник инвестиционного управления банка «Менатеп»;


- учредительными и уставными документами ЗАО «Апатит-Трэйд», согласно которым, общество зарегистрировано постановлением № 1552 от 13.09.1996 года государственной регистрационной палатой Республики Калмыкия». Его учредителями являются: ОАО «Апатит» (23% уставного капитала) в лице генерального директора Шапошника Ю.П.; банк «Менатеп» (1%) и ООО «А-Траст» (76% уставного капитала) - в лице генерального директора Горбунова Е.Е. (т. 50 л.д. 112 - 113, 118 уголовное дело № 1-39/05, т. 50 л.д. 112 - 113, 118 уголовное дело № 1-33/05);


- показаниями свидетеля Горбунова Е.Е. о том, что с 1994 по 1995г.г. он работал экспертом юридического отдела банка «Менатеп», с 1995 по 1998г.г. - в СП «РТ» - экспертом, а затем начальником данного отдела. Кроме того, одновременно, он занимал должности генерального директора ряда обществ, в том числе ООО «А-Траст», «ГОРЕФ». От имени обществ, в которых он был генеральным директором, им были учреждены несколько других обществ, в том числе ЗАО «Апатит-Трэйд», где соучредителями являлись банк «Менатеп» и ОАО «Апатит». Данное ЗАО было создано в Калмыкии, предложение по созданию исходило от Тарахненко С.А. -представителя горно-химического департамента ЗАО «Роспром». Тарахненко С.А. ему пояснял, что «Апатит Трэйд» представляет горно-химической департамент «Роспрома» и будет работать на рынке апатитового концентрата, занимаясь его реализацией как на территории РФ, так и за рубежом. Первоначально генеральным директором «Апатит-Трэйда» был назначен Горбачев, впоследствии, в связи с изменением законодательства, назначались жители Элисты. Кандидатуры генерального директора «Апатит Трэйда» вносил Тарахненко С.А.. Он же или лица его представлявшие, разъясняли генеральным директорам из местных жителей, что в их обязанности как генеральных директоров будет входить подписание поступивших к ним документов. Аналогичная ситуация была и при учреждении обществ «Горхимпром», «Торговый дом Фосфатов» и ряда других. Со слов Тарахненко, общество «Торговый Дом Фосфатов» должно было заниматься торговлей производными из апатитового концентрата. Он (Горбунов Е.Е.) как учредитель не контролировал и не принимал участия в руководстве названными компаниями, полагаясь полностью на Тарахненко С.А.;


- показаниями свидетеля Агеюшкиной Т.В. о том, что она работала инспектором канцелярии ОАО «Апатит» и ей была выдана доверенность Горбачевым А.Л. на право подписи различных документов от имени руководителя «Апатит-Трейда». После чего, примерно в течение года она подписывала различные документы, существа которых не понимала. Ей же была передана печать «Апатит-Трейда», которую она проставляла на подписываемые ею документы. Горбачев А.Л. не являлся сотрудником ОАО «Апатит». По истечении доверенности, печать с нарочным она отправила в г.Москву, где находился Горбачев А.Л.;


- протоколом № 1 собрания учредителей ЗАО «Апатит-Трэйд» от 02.09.1996г., из которого следует, что на данном собрании, кроме учредителей, присутствовали работники горно-химического департамента ЗАО «Роспром» Горбачев А.Л., Лымарь И.С., Антошин И.Д., Тарахненко С.А., Левичев Н.А. и Царев П.П. На собрании генеральным директором ЗАО был избран Горбачев А.Л. заместителем - Лымарь И.С., директорами -Левичев Н.А., Антошин И.Д., Манько С.В., председателем Совета директоров - Тарахненко С.А. (т. 50 л.д. 114 - 115 уголовное дело № 1-39/05, т. 50 л.д. 114 - 115 уголовное дело № 1-33/05);


- сообщением ИМНС РФ по г.Элисте, из которого усматривается, что ООО «Фострейд» учреждено ЗАО «Карвэр» и ЗАО «Коралл» (т. 212 л.д. 135 уголовное дело № 1-39/05);


- списком предприятий, находящихся на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», согласно которому, на данном обслуживании находились, в том числе ЗАО «Коралл» (генеральный директор Смольников О.Ю.) и ООО «Карвэр» (генеральный директор Кобзарь Ю.А.) ( т. 211 л.д. 6-12, т.203 л.д. 118-126 уголовное дело № 1-39/05);

- показаниями свидетеля Смольникова О.Ю. о том, что с марта 1994 по август 1998 года работал в СП «РТТ». Одновременно, он занимал должность генерального директора ряда обществ, в том числе «Коралл», - примерно с 1996 года, по предложению Смирнова А.А. - сотрудника банка «Менатеп». Названную должность в указанном обществе он занимал где-то на протяжении года. Общество «Коралл» своего офиса не имело, находилось на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», вознаграждения как генеральный директор он не получал. Смирнов А.А. ему изначально сообщил, что ЗАО «Коралл» - это инвестиционная компания, созданная для того, чтобы учреждать другие компании для каких-то операций. Подготовкой каких-либо документов от имени «Коралла» он не занимался и только подписывал поступавшие ему документы. В частности, бухгалтерские документы поступали от бухгалтера, а если они касались инвестиционных программ - то из банка «Менатеп». В настоящее время он не помнит, какие именно общества создавались ЗАО «Коралл», поскольку не придавал этому большого значения, а только подписывал поступавшие документы;

- показаниями свидетеля Кобзаря Ю.А. о том, что с 1995 по 1998 годы он работал в СП «РТТ» на должностях от специалиста до начальника управления финансового регулирования. Одновременно, занимал должности генерального директора в различных компаниях, все действия от имени которых, в основном, совершал по инициативе инвестиционного управления банка «Менатеп»;


- протоколом № 1 общего собрания участников ООО «Фострейд» от 11.11.99г., из которого следует, что указанное общество учреждено юридическими лицами ЗАО «Карвэр» и ЗАО «Коралл», где директорами являлись соответственно Зверев А.В. и Алексеев А.В.. Генеральным директором ООО «Фострейд» назначен Мучаев В.Н. (т. 154 л.д. 254 уголовное дело № 1-33/05);


- штатным расписанием СП «РТТ», из которого следует, что Смольников О.Ю., Кобзарь Ю.А., Зверев А.В. и Алексеев А.В. являлись работниками данного СП (т. 153 л.д. 258-263 уголовное дело № 1-33/05; т. 211 л.д.6-18 уголовное дело № 1-39/05);


- показаниями свидетеля Алексеева А.В. о том, что до 1996 года он работал в МФО «Менатеп», в 1996-1998 г.г. - в СП «РТТ», в 1998г. перешел на работу в «ЮФК», при этом продолжал являться генеральным директором в обществах, куда был назначен еще во время работы в МФО «Менатеп» и СП «РТТ», к числу которых относилось и ЗАО «Коралл», генеральным директором в котором он был назначен, работая в СП «РТТ». К нему обратился Горбунов Е.Е., который был ему известен по работе в СП «РТТ», и предложил создать компанию в Калмыкии, сказав при этом, что предложение исходит от Тарахненко. Он (Алексеев) согласился. Регистрацией компании от имени «Коралла» занимался Тарахненко. Дальнейшая судьба созданных в Калмыкии компаний ему не известна;


- показаниями свидетеля Мучаева В.Н. о том, что ему предложили занять должность номинального генерального директора ООО «Фострейд». До этого таких должностей он не занимал, работал водителем и продавцом. Ему сообщили, что в его обязанности будет входить только подписание документов, для чего ему необходимо будет приходить на работу 1 раз в неделю. Он согласился и подписывал названные документы, в том числе договора, периодически приходя по месту расположения ООО «Фострейд». В существо подписываемых документов он не вникал. Кроме того, было изготовлено факсимиле с его подписью. Иногда он сдавал документы в налоговую инспекцию. Эти документы также поступали к нему в готовом виде. Кроме него в данном ООО работал еще один сотрудник, который принимал электронную почту;


- показаниями свидетеля Кожевниковой О.Г. о том, что с августа 1995 по сентябрь 1998 годов она работала заместителем главного бухгалтера в СП «РТТ», с сентября 1998г. по май 2001г. - в ЗАО «Ансли», с июня 2001г. - в ООО «Эккаунт». Она занималась бухгалтерским обслуживанием различных коммерческих фирм, в том числе и «Апатит-Трейд» (Москва), «Апатит-Трэйд» (Калмыкия), ООО «Фострейд», «Горхимпром», «Фосмаркет», «Агрохимкорпорация», «Агрохимтрейд». Генеральным директором «Апатит-Трейд» (Москва) и «Апатит-Трэйд» (Калмыкия) сначала был Горбачев А.Л.. Названные компании занимались куплей-продажей апатитового концентрата;


- показаниями свидетеля Коротковой Н.Н., которые аналогичны приведенным показаниям свидетеля Кожевниковой О.Г. и уточнившей, что у общества «Апатит-Трэйд» среди партнеров были в том числе и зарубежные компании, в частности - «Apatit Fertilaizers S.A.» и «Polifert AG с/о Seestatt AG», оборот с которыми был большим при том, что в «Апатит-Трэйд» в штате было 2-е сотрудников - генеральный директор и секретарь;


- сообщением ИМНС РФ по г.Апатиты Мурманской области, согласно которому, ООО «Варяг» учреждено ООО «Твид» и ООО «Ал-Самоцвет» (т.212 л.д. 137-141 уголовное дело № 1-39/05, т. 154 л.д. 196, 197, 239 - 242 уголовное дело № 1-33/05);


- учредительными документами ООО «Твид», согласно которым, учредителями ООО являются Хвостиков О.И. и Захаров А.В.. Последний является также и генеральным директором данного общества (т. 182 л.д. 101-124 уголовное дело № 1-39/05);


- учредительными документами ООО «Ал-Самоцвет», согласно которым, учредителями ООО являются АОЗТ «Стэп» в лице генерального директора Коваль А.В., и МФО «Менатеп». Генеральным директором ООО «Ал-Самоцвет» назначен Захаров А.В. (т. 183 л.д.112-151 уголовное дело № 1-39/05);


- показаниями свидетеля Захарова А.В. о том, что с 1993 по 1995 г.г. он работал в МФО «Менатеп», а в дальнейшем - до 1998 г., - в СП «РТТ»;


- штатным расписанием СП «РТТ», согласно которому Захаров А.В., Коваль А.В. и Хвостиков О.И. являлись сотрудниками СП «РТТ» (т. 211 л.д. 6-18 уголовное дело № 1-39/05);


- показаниями свидетеля Тяпковой Е.В. о том, что на протяжении длительного времени она работает в ОАО «Апатит». Ей известно ООО «Варяг», сотрудником которого она являлась по совместительству. Из числа сотрудников указанного общества ей известен Божко А.Н., от которого она получала указания. Также, в «Варяге» на полставки работал Вересов Ю., -сотрудник ОАО «Апатит». Ее рабочее место, как сотрудника ООО «Варяг», находилось по месту основной работы, где она и исполняла свои обязанности сотрудника ООО «Варяг», а именно - ксерокопировала документы на поставки ОАО «Апатит» и передавала их Божко А.Н., за что получала вознаграждение через банк «Менатеп». На основании этих документов Божко от имени ООО «Варяг» выставлял ОАО «Апатит» счета;


- учредительными и уставными документами СП «РТТ», согласно которым его учредителями являются АКБ Банк «Менатеп» и компания «MENATEP S. А.» (т.170 л.д. 16-26 уголовное дело № 1-39/05, т. 153 л.д. 15-69 уголовное дело № 1-33/05);


- трудовой книжкой Ходорковского М.Б., приобщенной к материалам дела в судебном заседании, согласно которой с 27.04.1993 года по 18.04.1996 года он являлся председателем Правления банка «Менатеп», с 19.04.1996 года по 05.05.1997 года - советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 02.07.1998 года - председателем объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 02.07.1998 года по 31.03.2000 года -председателем Правления ООО «ЮКОС», которое на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г. Москвы от 09 октября 1998 года изменило свое наименование на ООО «ЮКОС-Москва»;


- справкой начальника отдела кадров ОАО «НК «ЮКОС» Никитина В.Н. о трудовой деятельности Ходорковского М.Б., согласно которой Ходорковский М.Б. с 1993 год по 1996 год являлся председателем правления ОАО банка «Менатеп», с 1996 года по 1997 год - советником правления ЗАО «Роспром», с 1997 года по 1998 год - председателем объединенного правления ЗАО «Роспром», а с 1998 года по 2000 год - председателем правления ООО «ЮКОС» (т.1 л.д.95 уголовное дело № 1-39/05);


- трудовой книжкой Лебедева П.Л., приобщенной к материалам дела в судебном заседании, согласно которой, с 01.07.1993 года по 15.12.1995 года он являлся Президентом банка «Менатеп», с 15.12.1995 года по 12.04.1996 года - членом Правления данного банка, с 12.04.1996 года по 18.04.1996 года - членом Совета Директоров банка «Менатеп», с 19.04.1996 года по 05.05.1997 года - советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 13.04.98г. - заместителем председателя объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 14.04.1998 года по 30.09.1999 года - заместителем председателя Правления ООО «ЮКСИ», которое на основании Постановления Главы муниципального образования Мосальский район Калужской области от 18.06.98г. изменило свое наименование на ООО «ЮКОС», а в дальнейшем, на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г.Москвы от 09 октября 1998 года, изменило свое наименование на ООО «ЮКОС-Москва»;


- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 31 марта 1992г., из которого следует, что Ходорковский М.Б. утвержден членом Правления банка, а Лебедев П.Л. - заместителем председателя Правления и президентом банка, заместителем председателя Правления банка - главный бухгалтер банка «Менатеп» Кузькина М.Е.. Секретарем собрания являлся Тарахненко С.А. (т. 58 л.д. 119-120 уголовное дело № 1-39/05; т.58 л.д.119-120 уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом общего собрания акционеров банка «Менатеп» от 31 марта 1994 г., из которого следует, что на данном собрании Ходорковский М.Б. выступал как председатель Совета директоров банка, Лебедев П.Л. -президент банка, Смирнов А.А. - начальник ревизионного сектора банка (т. 58 л.д.121-125 уголовное дело № 1-39/05; т. 58 л.д. 121-125 уголовное дело № 1-33/05);


- годовым отчетом по ценным бумагам за 1994 год банка «Менатеп», составленным по состоянию на 5 мая 1995 г., из которого следует, что Ходорковский М.Б. в 1994 году являлся председателем Совета директоров и председателем Правления банка «Менатеп»; Голубович А.Д. - с февраля 1994 года начальником инвестиционного управления этого же банка; Лебедев П.Л. с июля 1993 года - президентом банка «Менатеп»; Кузькина с мая 1992 года -главным бухгалтером данного банка, Кагаловский К.Г. с ноября 1994 года -первым заместителем Председателя правления и одновременно начальником отдела работы на внешнем рынке банка «Менатеп» (т. 58 л.д.152,155, 157, 158, 160 уголовное дело № 1-39/05; т. 58 л.д. 152, 155, 157, 158, 160 уголовное дело № 1-33/05);

- годовым отчетом по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год по состоянию на 12 апреля 1995 г., из которого усматривается, что Ходорковский М.Б. занимал следующие должности:

- генерального директора Объединения МФО «Менатеп» с февраля 1990 года по май 1991 года;

- председателя Совета директоров МФО «Менатеп» с мая 1991 года по апрель 1996 года;

- председателя Совета директоров банка «Менатеп» с мая 1991 года по «н.время»;

- председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» с апреля 1993 года по апрель 1996 года;

- председателя Правления компании ЗАО «Роспром» с апреля 1996 года по «н.время»,

В отчете отмечено, что на момент составления отчета (в отчете значится - «должность в наст, время») Ходорковский М.Б. занимал должности председателя Совета Директоров банка «Менатеп» и Председателя Правления компании ЗАО «Роспром» (т. 58 л.д.192, 186-220 уголовное дело № 1-39/05г.; т. 58 л.д.192, 186-220 уголовное дело № 1-33/05г.);

Из вышеназванного годового отчета по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год также усматривается, что Голубович А.Д. являлся членом Совета директоров банка «Менатеп» и работал с февраля 1996 года в должностях заместителя Председателя правления и одновременно начальника инвестиционного управления банка «Менатеп»;

Лебедев П.Л. с июля 1993 г. по декабрь 1995 г. являлся президентом банка «Менатеп», а с декабря 1995 г. - заместителем председателя Совета директоров банка «Менатеп» и одновременно заместителем председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» и Первым заместителем председателя Правления компании ЗАО «Роспром», которые продолжал занимать на дату составления отчета (т.58 л.д.190, 191, 194, 186 - 220 уголовное дело № 1-39/05; т. 58 л.д. 190, 191, 194, 186 - 220 уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 31 марта 1995 г., согласно которому Ходорковский М.Б. выступает на нем как председатель Совета директоров банка, Лебедев П.Л. - президент банка, а Смирнов А.А. - председатель ревизионной комиссии банка «Менатеп», начальник ревизионного сектора банка. На этом же собрании Ходорковский М.Б. вновь избран председателем Совета директоров банка, а Лебедев П.Л., Голубович А.Д., Кагаловский К.Г., Кузькина М.Е., Дубов В.М., Золотарев Б.Н., Брудно М.Б. и другие - членами Совета директоров (т.58 л.д.128-133 уголовное дело № 1-39/05; т. 58 л.д.128-133 уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 12 апреля 1996г., из которого следует, что Ходорковский М.Б. на данном собрании выступает в качестве председателя Совета директоров банка, Смирнов А.А. - как начальник ревизионного отдела банка. На данном собрании акционеров Ходорковский М.Б. вновь избран председателем Совета директоров банка, Голубович А.Г., Кагаловский К.Г., Лебедев Л.П., являющийся заместителем председателя Совета директоров компании «Роспром», Брудно М.Б., Дубов В.М. и другие - избраны членами Совета директоров (т. 58 л.д.134-141 уголовное дело № 1-39/05; т. 58 л.д.134-141 уголовное дело № 1-33/05);


- протоколом общего собрания акционеров ОАО «Банк «Менатеп» от 25 апреля 1997 г., согласно которому, участие в данном собрании принимал и выступил в качестве начальника контрольно-ревизионного управления банка Смирнов А.А.. Ходорковский М.Б., который на дату проведения собрания являлся председателем Совета Директоров банка «Менатеп», председателем объединенного Правления компании «Роспром», вновь избран председателем Совета директоров банка, Голубович А.Д., Кагаловский К.Г., Брудно М.Б., Дубов В.М. и другие - членами Совета директоров названного банка (т.58 л.д. 142-151 уголовное дело № 1-39/05; т.58 л.д. 142-151 уголовное дело № 1-33/05);


- уставом АКБ «Банк «Менатеп», утвержденным Центральным банком Российской Федерации 28.01.1992 г., согласно которому:

- из пункта 4.1. следует, что названным уставом предусмотрено проведение банком операций по выдаче поручительств, гарантий и иных обязательств за третьих лиц;

- из пункта 8.1. следует, что управление и контроль за деятельностью банка возлагается на Совет директоров, который назначает или освобождает председателя Правления и членов Правления банка, определяет главные направления кадровой политики банка, принимает решения в отношении кредитной политики, размеров кредитных и других обязательств банка;

- согласно пунктов 8.5. и 8.6. вышеназванного устава банка Совет директоров созывает его председатель, он же председательствует на нем, собирается Совет Директоров не реже одного раза в месяц;

- согласно пункту 9.2 председатель Правления и Правление банка имеют все полномочия для осуществления руководства текущей деятельностью банка и согласно пункту 9.3 того же Устава председатель Правления является высшим должностным лицом банка, ответственным за проведение политики банка и развитие его операций;

- согласно пункту 9.4 Правление правомочно:

а) одобрять назначение президента банка;

б) создавать комитеты из числа директоров и других сотрудников банка для решения конкретных вопросов;

в) принимать решения о вступлении в союзы, ассоциации и другие объединения, об участии в акционерных обществах.

Оперативное руководство за деятельностью банка осуществляется Администрацией банка, которая на основании пункта 9.6. Устава несет ответственность за выполнение операций банка в пределах полномочий, переданных ей вышестоящими органами управления. Администрация банка состоит из его президента, исполнительного директора, начальников управления банка и самостоятельных отделов банка.

Согласно пункту 9.10 названного Устава банка, его Президент является высшим должностным лицом в администрации банка, который на основании п. 9.11 этого же Устава самостоятельно решает все вопросы деятельности банка, без доверенности действует от его имени, представляет банк во всех предприятиях, учреждениях и организациях, распоряжается имуществом и денежными средствами банка, заключает договоры, в том числе и трудовые, открывает счета, издает приказы и распоряжения и дает указания, обязательные для всех работников банка в пределах полномочий, представленных ему Советом директоров и Правлением банка (т.58 л.д.64-81 уголовное дело № 1-39/05; т.58 л.д.64-81 уголовное дело № 1-39/05).