Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

- показаниями свидетеля Ушанова С.Г., который в судебном заседании пояснил, что с января 1994 года по сентябрь 1998 года он работал в банке «Менатеп» на различных должностях, в том числе и сотрудником отдела приватизации банка «Менатеп», данный отдел возглавляла Чернышева Наталья Владимировна, отдел приватизации входил в инвестиционное управление банка «Менатеп», руководителями банка «Менатеп» являлись Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. Отдел приватизации занимался приобретением права на акции приватизируемых предприятий через участие в конкурсах и аукционах любых предприятий. По законодательству банк «Менатеп» не имел права покупать акции на свое имя, в связи с чем для покупки акций приватизированных предприятий банком «Менатеп» привлекались самостоятельные юридические лица, имевшие право участвовать в конкурсах, они специально привлекались для этих действий, расчетные счета данных фирм находились в банке «Менатеп». Кто определял, акции каких предприятий приобретать ему (Ушанову) неизвестно, все указания он получал от начальника отдела приватизации - Чернышевой Н.В., а в дальнейшем от начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Мильнер Ю.Б. В чьих интересах, для самого банка или для каких-либо иных лиц, банком приобретались акции приватизируемых предприятий ему (Ушанову) известно не было. В его непосредственные обязанности входила подготовка документов, исходя из требований действующего законодательства, необходимых для участия в данных конкурсах и аукционах различных юридических лиц. Будучи работником банка «Менатеп» он участвовал по доверенности, выданной ему инвестиционным управлении банка «Менатеп», в комиссии по проверке выполнения инвестиционной программы и внесения инвестиций в ОАО «Апатит». Для чего в 1995-1996 г.г. он выезжал в г. Кировск Мурманской области в командировку для участия в работе комиссии по проверке выполнения инвестиционных обязательств, поскольку банк «Менатеп» являлся гарантом выполнения этой инвестиционной программы, с целью предоставления комиссии документов, подтверждающих осуществление инвестицирования. В то время отдел приватизации, входил в инвестиционное управление банка «Менатеп», руководителем которого являлся Голубович. Во исполнение данного поручения названной комиссии он предъявил переданные ему Чернышевой Н.В. документы, подтверждающие выполнение инвестиционной программы, однако, после предъявления документов ему было сказано, что это подделка и инвестиционная программа не выполняется, после чего он (Ушанов) был удален, о чем он по возвращении из командировки сообщил Чернышевой Н.В..

Исходя из вышеизложенных документов и показаний свидетеля Ушанова С.Г., которому как сотруднику банка было поручено представление названных документов комиссии для подтверждения выполнения инвестиционной программы, усматривается, что именно работники банка «Менатеп» были лицами, представлявшими документы, якобы подтверждающие выполнение инвестиционной программы в различные органы. Кроме того, из вышеприведенных доказательств усматривается, что АОЗТ «Волна» и ОАО «Апатит» имели счета, через которые происходили вышеуказанные операции по движению 497 244 млн. рублей, в одном и том же банке «Менатеп». В связи с чем, предоставление от имени банка «Менатеп» кредита АОЗТ «Волна», зачисление этих средств на счет АОЗТ «Волна», перечисление данных денежных средств со счета АОЗТ «Волна» на счет ОАО «Апатит» и возвращение данной суммы со счета ОАО «Апатит» на счет АОЗТ «Волна» происходило в одном и том же банке «Менатеп». То есть в реальности произошли банковские операции, выразившиеся в том, что банк «Менатеп» 10 августа 1995 г. накануне суда предоставил АОЗТ «Волна» кредит в сумме 497 244 млн. рублей, зачислив эти средства в этот же день на его спецсчет, АОЗТ «Волна» указанные деньги в этот же день перечислил на счет ОАО «Апатит», специально открытый в этот день в указанном же банке. 11 августа 1995 г. ОАО «Апатит» эти денежные средства АОЗТ «Волна» вернул, перечислив их на его же счет в этом банке, и АОЗТ «Волна», в свою очередь, банку «Менатеп» кредит погасило. Таким образом, в течение одних суток организованной группе удалось совершить банковские операции, фиктивные по своей сути, позволившие ей ввести арбитражный суд в заблуждение и добиться оставления акций ОАО «Апатит» в своем незаконном владении. Такой способ завладения 20% пакетом акций для организованной группы, в которую входили Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л. и Крайнов А.В., стал способом удержания этого пакета в своем владении путем представления заведомо ложной информации в арбитражные суды.

Вина подсудимых, в том числе подтверждается:

- трудовой книжкой Ходорковского М.Б., приобщенной в судебном заседании, согласно которой с 27.04.1993 года по 18.04.1996 года он являлся председателем Правления банка «Менатеп», с 19 апреля 1996 года по 05.05.1997 года советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 02.07.1998 года - председателем объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 02.07.1998 г по 31.03.2000 года председателем Правления ООО «ЮКОС», которое на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г. Москвы от 09 октября 1998 года изменило свое наименование на ООО «ЮКОС-Москва»;

- справкой начальника отдела кадров ОАО «НК «ЮКОС» Никитина В.Н. о трудовой деятельности Ходорковского М.Б., согласно которой Ходорковский М.Б. с 1993 год по 1996 год являлся председателем правления ОАО банка «Менатепу, с 1996 года по 1997 год - советником правления ЗАО «Роспром», с 1997 года по 1998 год - председателем объединенного правления ЗАО «Роспром», с 1998 года по 2000 год - председателем правления ООО «ЮКОС» (т.1 л.д.95 уголовное дело № 1-39/05, т.1 л.д. 95 уголовное дело № 1-33/05);

- трудовой книжкой Лебедева П.Л., приобщенной и исследованной в судебном заседании, из которой усматривается, что с 01.07.1993 года по 15.12.1995 года являлся Президентом банка «Менатеп», с 15.12.1995 года по 12.04.1996 года - членом Правления данного банка, с 12.04.1996 года по 18.04.1996 года - членом Совета директоров банка «Менатеп», с 19.04.1996 года по 05.05.1997 года - советником Правления ЗАО «Роспром», с 05.05.1997 года по 13.04.98г. - заместитель председателя объединенного Правления ЗАО «Роспром», с 14.04.98 г по 30.09.1999 г - заместителем Председателя правления ООО «ЮКСИ», которое на основании Постановления Главы муниципального образования Мосальского района Калужской области от 18.06.98 г. изменило свое наименование на ООО «ЮКОС», а в дальнейшем на основании свидетельства о регистрации изменений в учредительных документах Московской регистрационной палаты Правительства г. Москвы от 09 октября 1998 года изменило свое наименование в ООО «ЮКОС-Москва»;

- годовым отчетом по ценным бумагам за 1994 год банка «Менатеп», составленным по состоянию на 5 мая 1995 г., из которого следует, что Ходорковский М.Б. в 1994 году являлся председателем Совета директоров и председателем Правления банка «Менатеп», Голубович А.Д. - с февраля 1994 года являлся начальником инвестиционного управления банка «Менатеп», Лебедев П.Л. - с июля 1993 года президентом банка «Менатеп» (т. 58 л.д.152,155, 157, 158, 160 (уголовное дело № 1-39/05, т. 58 л.д.152,155, 157, 158, 160 уголовное дело № 1-33/05);

- годовым отчетом по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год по состоянию на 12 апреля 1996 года, из которого усматривается, что Ходорковский М.Б. занимал следующие должности:

- председателя Совета директоров МФО «Менатеп» с мая 1991 года по апрель 1996 года;

- председателя Совета директоров банка «Менатеп» с мая 1991 года по «н.время»

- председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» с апреля 1993 года по апрель 1996 года;

- председателя Правления компании ЗАО «Роспром» с апреля 1996 года по «н. время»,

В отчете отмечено, что на момент составления отчета (в отчете значится - «должность в наст, время») Ходорковский М.Б. занимал должности председателя Совета директоров банка «Менатеп» и Председателя Правления компании ЗАО «Роспром» (т. 58 л.д. 192, 186-220 уголовное дело № 1-39/05г., т. 58 л.д.192, 186-220 уголовное дело № 1-33/05г.);

Из вышеназванного годового отчета по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год также усматривается, что Голубович А.Д. являлся членом Совета директоров банка «Менатеп» и работал с февраля 1996 года в должностях заместителя Председателя правления и одновременно начальника инвестиционного управления банка «Менатеп»;

- Лебедев П.Л. с июля 1993 г. по декабрь 1995 г. являлся президентом банка «Менатеп», а с декабря 1995 г. - заместителем председателя Совета директоров банка «Менатеп» и одновременно заместителем председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» и Первым заместителем председателя Правления компании ЗАО «Роспром», которые продолжил занимать на дату составления отчета (т.58 л.д.190,191, 194, 186-220 уголовное дело № 1-39/05, т.58 л.д.190,191, 194, 186-220 (уголовное дело № 1-33/05);

- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 31 марта 1995 г., согласно которого Ходорковский М.Б. выступает на нем как председатель Совета директоров банка, Лебедев П.Л. - президент банка, а Смирнов А.А. - председателем ревизионной комиссии банка «Менатеп», начальником ревизионного сектора банка. На этом собрании Ходорковский М.Б. вновь избран председателем Совета директоров банка, а Лебедев П.Л., Голубович А.Д., Дубов В.М., Брудно М.Б. и другие - членами Совета директоров (т.58 л.д.128-133 уголовное дело № 1-39/05, т.58 л.д.128-133 уголовное дело № 1-33/05);

- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 12 апреля 1996г., из которого усматривается, что Ходорковский М.Б. на данном собрании выступает в качестве председателя Совета директоров банка, Смирнов А.А. - как начальник ревизионного отдела банка. На данном собрании акционеров Ходорковский М.Б. вновь избран председателем Совета директоров банка, Голубович А.Д., Лебедев П.Л., являющийся заместителем Председателя Совета директоров компании «Роспром», Брудно М.Б., Дубов В.М. и другие избраны членами Совета директоров. (т. 58 л.д.134-141 уголовное дело № 1-39/05, т. 58 л.д.134-141 уголовное дело № 1-33/05); '

- протоколом общего собрания акционеров ОАО «Банк «Менатеп» от 25 апреля 1997 г., согласно которого, участие в данном собрании принимал и выступил в качестве начальника контрольно-ревизионного управления банка Смирнов А.А.. Ходорковский М.Б., который как следует из протокола общего собрания на дату его проведения являлся председателем Совета директоров банка «Менатеп», председателем объединенного Правления компании «Роспром», вновь избран председателем Совета директоров банка, Голубович А.Д., Брудно М.Б., Дубов В.М. и другие - членами Совета директоров банка (т. 58 л.д.142-151 уголовное дело № 1-39/05, т.58 л.д.142-151 уголовное дело № 1-33/05);

- Уставом АКБ «Банк Менатеп», утвержденным Центральным банком Российской Федерации 28.01.1992 г, согласно которого:

- из п. 4.1 следует, что данным Уставом предусмотрено проведение банком операций по выдаче поручительства, гарантий и иных обязательств за третьих лиц,

- из п. 8.1 Устава усматривается, что управление и контроль за деятельностью банка возлагается на Совет директоров, который назначает или освобождает председателя Правления и членов Правления банка, определяет главные направления кадровой политики банка, принимает решения в отношении кредитной политики, размеров кредитных и других обязательств банка;

- согласно п. п. 8.5, 8.6 Устава банка Совет директоров созывает его председатель, он же председательствует на нем, собирается Совет директоров не реже одного раза в месяц

- из п. 9.2 Устава следует, что председатель Правления и Правление банка имеют все полномочия для осуществления руководства текущей деятельностью банка и согласно п. 9.3. Устава председатель Правления является высшим должностным лицом банка, ответственным за проведение политики банка и развитие его операций,

- исходя из п. 9.4 Устава банка его Правление правомочно:

- а) одобрять назначение президента банка

- б) создавать комитеты из числа директоров и других сотрудников банка для решения конкретных вопросов;

- в) принимать решения о вступлении в союзы, ассоциации и другие объединения, об участии в акционерных обществах.

Оперативное руководство за деятельностью банка осуществляется Администрацией банка, которая на основании п. 9.6 Устава банка несет ответственность за выполнение операций банка в пределах полномочий, переданных ей вышестоящими органами управления. Администрация банка состоит из его президента, исполнительного директора, начальников управления банка и самостоятельных отделов банка

- согласно п. 9.10 Устава банка его Президент является высшим должностным лицом в администрации банка, который на основании п. 9. 11 Устава банка действует от имени его, представляет банк во всех предприятиях, учреждениях и организациях, распоряжается имуществом и денежными средствами банка, заключает договоры, в том числе и трудовые, открывает счета, издает приказы и распоряжения и дает указания, обязательные для всех работников банка в пределах полномочий, предоставленных ему Советом директоров и Правлением банка (т. 58 л.д. 64-81 уголовное дело № 1-39/05, т. 58 л.д. 64-81 уголовное дело № 1-33/05);

Таким образом, принимать решения в отношении размеров кредитных и других обязательств Банка (п.8.1. Устава) для АОЗТ «Волна» было компетенцией Совета директоров Банка, председателем которого являлся Ходорковский М.Б., а членом - Лебедев П.Л.. Поэтому они участвовали в даче разрешения на оформление документов о выдаче кредитов в сумме 497 244 млн. рублей для АОЗТ «Волна», который предназначался для совершения банковских операций, направленных на обман Арбитражного суда.

При этом суд отмечает, что согласно приобщенной к материалам уголовного дела в ходе судебного разбирательства трудовой книжки Крайнева А.В. следует, что последний работал с 01.11.92 г по 01.02.1995 г начальником сектора организационно-оперативной работы планового отдела МФО «Менатеп», с 01.02.95 г по 01.06.95 г - в этой же организации главным специалистом в отделе оперативных финансовых операций, с 02.06.95 г по 01.09.95 г - главным специалистом в отделе оперативных финансовых операций в СП «РТТ» (ТОО совместное российско-швейцарское предприятие «РТТ») в порядке перевода из МФО «Менатеп», с 01.09.95 г по 01.01.96г.- в этой же организации в должности начальника отдела оперативных финансовых операций, с 01.01.96 г по 01.05.97 г в этой же организации в качестве начальника отдела финансирования и регистрации, с 01.05.97г по 23.12.98 г - в качестве заместителя исполнительного директора СП «РТТ», с 24.12.98 г заместителем генерального директора ООО «Макариос и Компания», что свидетельствует о том, что генеральные директора подставных компаний и компаний - учредителей, при помощи которых подсудимыми совершались вышеуказанные преступления, находились в подчинении Крайнова А.В., являясь работниками СП «РТТ».

Созданная к 1994 году Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. сложная структура соподчиненной им коммерческой организации СП «РТТ», служила для выполнения Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. их преступных целей, что в том числе подтверждается:

- договором о создании и деятельности совместного предприятия, согласно которого СП «РТТ» учреждено 31 мая 1990 г. коммерческим инновационным банком научно-технического прогресса («КИБ НТП») с долей в уставном капитале 25% и швейцарской компанией «Менатеп С.А.» с долей в уставном капитале общества 75% (т. 170 л.д. 16-26 уголовное дело № 1-39/05);

- протоколом №1 собрания учредителей СП «РТТ» от 21 августа 1990 г., из которого усматривается, что на собрании присутствовали со стороны учредителей от «КИБ НТП» Воробьев Г.И., Голубович А.Д., Дахаев Р.Х., Дубов В.М. и Лебедев П.Л., от «Менатеп С.А.» - Невзлин Л.Б. и Ходорковский М.Б.. Председателем правления назначен Голубович А.Д., а в правление, кроме него, вошли Воробьев, К. Мишель, Невзлин, Ходорковский М.Б., этот документ подписан Лебедевым П.Л. и Ходорковским М.Б. (т. 170 л.д. 267 уголовное дело № 1-39/05);

- договором об учреждении ТОО СП «РТТ», зарегистрированного в Московской регистрационной палате 24 сентября 1992 г., подписанного представителем КИБ НТП и Лебедевым П.Л, являвшимся руководителем компании «Менатеп С.А.», ТОО СП «РТТ» стало правопреемником СП «РТТ» (т. 170 л.д. 48-52 уголовное дело № 1-39/05);

-письмом председателя Совета директоров СП «РТТ» Ходорковского М.Б., завизированного Лебедевым П.Л., на имя председателя Московской регистрационной палаты о регистрации преобразования СП «РТТ» в ТОО СП «РТТ» (т. 170 л.д. 65 уголовное дело № 1-39/05);

Согласно Устава ТОО СП «РТТ» (СП «РТТ»), подписанного в 1992 г. представителем компании «Менатеп С.А.» Лебедевым П.Л. усматривается, что предметом деятельности компании является:

- оказание информационных, консалтинговых, бухгалтерских, юридических, аудиторских, коммерческих, маркетинговых,

представительских и других услуг российским и иностранным государственным и иным организациям и гражданам, создание необходимой для этого структуры;

- управление фондами клиентов (траст), денежное и финансовое посредничество, банковские, кредитные и страховые операции в установленном законом порядке;

- инвестиционная деятельность в отраслях промышленности, сельского хозяйства, в других сферах предпринимательской активности (т. 170 л.д. 53-60 уголовное дело № 1 -39/05);


Вышеуказанный документ, подтверждающий присутствие Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. вдвоем на первом собрании учредителей, их личные подписи в этом документе, свидетельствуют об активном участии со стороны Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. на этапе становления СП «РТТ», их попытке завладеть лидирующими позициями в управлении этой структуры, используемой ими в дальнейшем для управления подставными компаниями и их руководителями.

25 марта 1991 г. вносятся изменения к Уставу СП «РТТ» и принимается соглашение к изменению в Уставе, которые подписываются Кристианом Мишелем от компании «Менатеп С.А.» и исполнителным директором Лебедевым П.Л. со стороны КИБ НТП (т. 170 л.д. 40-44 уголовное дело № 1-39/05), что свидетельствует о том, что Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. начинают занимать лидирующее положение в СП «РТТ».

Также исходя из вышеизложенного усматривается, что Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. была образована, помимо СП «РТТ», также и структура, которая наряду с последней обеспечивала создание подставных компаний и управление их работой, а именно МФО «Менатеп», что подтверждается, в том числе:

- протоколом учредительного собрания от 1 августа 1991 г., согласно которому МФО «Менатеп» учреждено компаниями АКИБ НТП «Менатеп», АО «Менатеп-Инвест», АО «Торговый Дом Менатеп», СП «РТТ», СО «Прогресс», СП «Россия» и Москворецкий коммерческий банк, на этом собрании Ходорковский М.Б. выступил с инициативой создания этой компании, что свидетельствует об активном его участии в создании этой организации (т. 171 л.д. 303 уголовное дело № 1-39/05);

- решением Зеленоградского городского совета народных депутатов г. Москвы № 1676 от 23 августа 1991 года, согласно которому зарегистрировано ООО МФО «Менатеп», председателем Совета директоров избран Ходорковский М.Б. (т. 171 л.д. 304 уголовное дело № 1-39/05);

- протоколом учредительного собрания от 08.10.1993 г, где Лебедев П.Л. участвует в качестве президента банка «Менатеп» и Анилионис Г.П. в качестве исполнительного директора СП «РТТ», согласно которому было учреждено АОЗТ МФО «Менатеп» путем преобразования ООО МФО «Менатеп» и по предложению Лебедева П.Л. руководящими органами оставлены те же лица, что и в ООО МФО «Менатеп», т.е. председателем Совета директоров - Ходорковский М.Б. Данный документ подписан Лебедевым П.Л. (т. 171 л.д. 306-308 уголовное дело № 1-39/05);

- заявкой на регистрацию АОЗТ МФО «Менатеп» и Устава этого общества, подписанных Лебедевым П.Л. и Аниолионисом Г.П., согласно которым АОЗТ МФО «Менатеп» учреждено 8 октября 1993 г. банком «Менатеп» с долей в уставном капитале 50,3% и СП «РТТ» с долей в уставном капитале 49,7 % (т. 171 л.д. 309-310, 311-312, 313-324 уголовное дело №1-39/05);

Все вышеизложенное свидетельствует о подконтрольности АОЗТ МФО «Менатеп» банку «Менатеп», а, следовательно, Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л.

Согласно Устава АОЗТ МФО «Менатеп» - предметом деятельности данного общества является:

- координация финансовой деятельности Участников общества;

- представление интересов Участников и клиентов Общества в коммерческих предприятиях (организациях);

- осуществление инвестиционной деятельности (т. 171 л.д. 313-324 уголовное дело № 1-39/05).

Вышеизложенные доказательства подтверждают, что Ходорковский М.Б., как председатель Совета директоров банка «Менатеп», СП «РТТ», МФО «Менатеп» и Лебедев П.Л., как президент банка «Менатеп» и учредитель СП «РТТ», МФО «Менатеп» заведомо создали и руководили коммерческими организациями предметом деятельности которых, согласно их уставов была инвестиционная деятельность, т.е. вхождение в уставный капитал других организаций и управление за счет этого этими компаниями.

При этом следует отметить, что Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. руководили деятельностью банка «Менатеп», коммерческих структур МФО «Менатеп» и СП «РТТ», созданных для приобретения акций компаний и управления коммерческими организациями, от имени которых приобретались акции компаний, а также деятельностью сотрудников этих организаций, что усматривается, в частности, из:

- служебной записки финансового директора МФО «Менатеп» Лебедева П.Л. в адрес исполнительного директора СП «РТТ» Анилиониса Г.П. о предоставлении последним, начиная с 10 января 1992 г. каждую пятницу недели в плановый отдел оперативной информации о доходах и расходах СП «РТТ» за предыдущую неделю и нарастающим итогом с начала года и о согласовании формы представления информации с плановым отделом МФО «Менатеп» (т. 170 л.д. 214 уголовное дело № 1-39/05);

- документа на имя Лебедева П.Л., являющегося председателем аттестационной комиссии банка «Менатеп», исходя из которого направляется предложение по аттестации сотрудников МФО «Менатеп», в том числе: Тарахненко С.А. - юрисконсульта МФО «Менатеп», работающего в системе «Менатеп» с июля 1990 года, выполняющего функции юрисконсульта; Крайнова А.В. - начальника сектора организационно-оперативной работы МФО «Менатеп», работающего в системе «Менатеп» с июля 1990 года, выполняющего функции управления системой холдинга МФО «Менатеп», Атановой Е.Ю. - старшего специалиста планового отдела МФО «Менатеп», имеющей стаж работы в системе «Менатеп» с апреля 1991 года, выполняющей функции сбора и проведения анализа квартальной бухгалтерской отчетности 30-ти организаций системы «Менатеп» с целью оценки их финансового состояния и получения отдачи на вложенный капитал (т. 60 л.д. 252-254 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 252-254 уголовное дело № 1-33/05).