Geum.ru

Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материалаДокументы
Подобный материал:
1   ...   36   37   38   39   40   41   42   43   ...   57

- договором № ЗД-ГМ-01/00 от 21.01.2000г. согласно которого ЗАО «Трастовая корпорация «Золотой дождь» (Продавец) и ООО «Гейм» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Покупатель) заключили договор купли-продажи акций ОАО «Апатит» в количестве 420 штук номиналом 25 копеек, ценой 2 доллара США за одну акцию, сумма сделки 840 долларов США (по курсу ЦБ 28,55 руб. на сумму 23.982 рубля), (т.6 л.д.339-340 уголовное дело № 1-39/05, т. 5 л.д. 339-340 уголовное дело № 1-33/05);

- актом от 14.02.2000г. приемки исполненного по договору поручения № ГМ/РКЛ от 16.12.1999г. доверителем ООО «Гейм» в лице генерального директора Алексеева А.В. и поверенным ООО «Рико Л» в лице генерального директора Савичева B.C.: приобретенные за период с 16.12.1999г. по 14.02.2000г. 44.734 штук привилегированных и 19.942 штуки обыкновенных именных акций АО «Апатит». Затраты на выполнения поручения составили 2.730.470,71 рублей (т. 6 л.д. 332 уголовное дело № 1-39/05, т. 5 л.д. 332 уголовное дело № 1-33/05);

- договором №С/Г/02-2000 от 15.02.2000г. согласно которого компания «CORDIAL Limited» в лице Бородиной СВ. (Покупатель), действующей на основании доверенности от 18.03.1999г., и ООО «Гейм» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Продавец) заключили договор купли-продажи привилегированных именных акций ОАО «Апатит» в количестве 44.734 штук номиналом 25 копеек, ценой 40,94 руб. за одну акцию, за вексель покупателя на сумму 1.831.534,18 руб. с неопределенной датой оплаты, (т.б л.д.341-343 уголовное дело № 1-39/05, т. 5л.д. 341-343 уголовное дело №1-33/05);

- договором № R/T702-2000 от 15.02.2000г,. согласно которого компания «RIVARD Holding Limited» в лице Ковальчук В.Н. (Покупатель), действующей на основании доверенности от 22.12.1999г., и ООО «Гейм» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Продавец) заключили договор купли-продажи обыкновенных именных акций ОАО «Апатит» в количестве 19.942 штук номиналом 25 копеек, ценой 45,08 руб. за одну акцию, за вексель покупателя на сумму 898.936,53 руб. с неопределенной датой оплаты (т.6 л.д.344-346 уголовное дело № 1-39/05, т. 5 л.д. 344-346 уголовное дело № 1-33/05);


Согласно вышеизложенного следует, что для того, чтобы обезопасить себя от возможного изъятия из владения акций ОАО «Апатит» и недопущении возврата этих акций собственнику государству по решению суда Лебедевым П.Л. и организованной группой были произведены действия по перемешиванию акции ОАО «Апатит» с использованием одних и тех же компаний, которые в течение непродолжительного времени обменивались между собой различными по количеству пакетами этих акций, создавая видимость их оплаты векселями, а на самом деле производя притворные сделки.

Руководителями этих подставных компаний были подконтрольные Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и Крайневу А.В. сотрудники, работавшие в СП «РТТ», что в частности подтверждается:

- штатным расписанием на 1997 год, действующего с 01.05.1997 г, согласно которому на тот период в СП «РТТ» Горбунова Н.М. работала старшим специалистом финансового отдела финуправления, Дмитриева О.В.

- специалистом информационного отдела, Хвостиков О.И. - начальником экономического отдела управления отчетности и регистрации, Кобзарь Ю.А. начальником управления финансового регулирования, Захаров А.В. -начальником управления отчетности и регистрации, Бородина СВ. - старшим специалистом отдела регистрации управления отчетности и регистрации, (т. 170 л.д. 197-202 уголовное дело № 1-39/05, т.153 л.д.258-262 уголовное дело № 1-33/05).

О том, что подконтрольные Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и Крайнову А.В. руководители подставных компаний также были поставными лицами, исполнявшие указания руководителей по месту своей работы, по которому они получали и заработную плату подтверждается следующими доказательствами:

- показаниями свидетеля Захарова А.В., который в судебном заседании пояснил, что он в период с 1993 года по 1995 год работал специалистом в МФО «Менатеп», после в СП «РТТ», в настоящее время в ООО «Макариос и Компания», также в тот период до 1998 года был по предложению исполнительного директора МФО «Менатеп» Зверева А.К. и генеральным директором ряда компаний, в том числе и АОЗТ «Маяк», бухгалтерское обслуживание которого находилось в «МФО «Менатеп», в его обязанности входила сдача бухгалтерской отчетности в различные органы и сдача отчетности для компаний, являющихся клиентами этих организаций. В дальнейшем он работал в ТОО «СП РТТ», где выполнял те же обязанности и вышеуказанные предприятия находились на бухгалтерском обслуживании ТОО СП «РТТ». Расчетный счет АОЗТ «Маяк» находился в банке «Менатеп», а ближе к 1998 году еще и в «Доверительном и Инвестиционном банке» г. Москвы. АОЗТ «Маяк» было соучредителем совместно с «Флорахим» компании «Флора» и учредителем компании «Буревестник». Учредителем компании «Маяк» была компания «Джой». Предполагалось, что компания «Маяк» будет участвовать в инвестиционной деятельности, за кредитные ресурсы банка «Менатеп». По предложению сотрудников Инвестиционного управления банка «Менатеп» должны были изначально покупаться акции приватизированных предприятий, данные акции должны были быть заложены под кредиты, выдаваемые банком «Менатеп» на покупку этих акций, всеми этими вопросами от Инвестиционного управления занималась руководитель отдела приватизации Инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышева Н.В., которую представил ему Зверев А.К. Именно от Чернышевой и поступали все предложения по приобретению акций компанией «Маяк», купленные таким образом акции закладывались в обеспечение кредита банка «Менатеп». Приобретение акций компаниями, где он был генеральным директором, в том числе и компании «Маяк» осуществлялось по единой схеме: предложение о покупке данных акций поступало от Чернышевой из Инвестиционного управления банка «Менатеп», оформлением сделки занимались сотрудники Инвестиционного управления банка «Менатеп», к нему (Захарову) из Инвестиционного управления банка «Менатеп» поступали уже готовые документы в пакете, которые только надо было подписать, данные договоры он (Захаров) подписывал со своей стороны, а с другой стороны соответствующие генеральные директоры, по рекомендации сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп», для приобретения данных акций у банка «Менатеп» брался кредит, и оставлялся залог под обеспечение кредита, а поскольку акции находились в залоге у банка «Менатеп», то распорядиться ими он (Захаров) не мог. В штате компаний, в которых он был генеральным директором, в том числе и компании «Маяк» находились генеральный директор и мог быть главный бухгалтер, на балансе предприятий находились акции, движимого и недвижимого имущества не имелось, предприятия располагались по месту нахождения генерального директора, то есть сначала в МФО «Менатеп», а далее в СП «РТТ». От приобретенных акций никакой прибыли не имелось, вознаграждения от деятельности в компаниях, в которых он был генеральным директором, в том числе и АОЗТ «Маяк» не получал. В дальнейшем акции по предложению также Чернышевой продавались тем покупателям, которые указывались ею, при этом Инвестиционное управление банка «Менатеп» ориентировалось на сотрудников МФО «Менатеп». Ему известны Сморчкова М.С., Горбунова Н.М., которые работали в МФО «Менатеп», Алексеев А.В., Ковальчук В.Н., Кобзарь Ю.А., Колупаева Т.М., Коваль А.В., Харламова С.А. работали в СП «РТТ»; а Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. занимали руководящие должности в банке «Менатеп». Ему знаком Крайнов А.В., с которым он работал и в МФО «Менатеп» и в СП «РТТ», а в настоящее время в компании «Макариос и Компания», ему (Захарову) известна компания «Волна», которую в свое время возглавлял Крайнов А.В., и которая стала победителем в инвестиционном конкурсе по покупке акций ОАО «Апатит», предполагает, что и Крайнов А.В. такие же получал указания по покупке акций от Чернышевой, как и он (Захаров).

В ходе судебного разбирательства свидетелю Захарову А.В. был предъявлен т. 162 л.д. 15 (уголовное дело № 1-39/05) - приказ о создании рабочей комиссии по подготовке и проведении собрания, обозрев который свидетель Захаров А.В. пояснил, что по тем акциям, которые были приобретены на кредиты банка «Менатеп» инвестиционными компаниями, отдел по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп» занимался проведением подготовки собраний, участия в Советах директоров предприятий, акции которых были куплены инвестиционными компаниями, предложения по введению людей в Совет директоров, участие в собрании поступали из Инвестиционного управления банка «Менатеп», то есть от Чернышевой или Зверева, как правило на сотрудников банка «Менатеп», в том числе и отдела по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп», для участия в собраниях акционеров оформлялись доверенности.

- показаниями свидетеля Коваля А.В., который в судебном заседании пояснил, что с осени 1991 года до лета 1995 года он работал в МФО «Менатеп», затем до 1998 года - в СП «РТТ», с января 1999 года по настоящее время - в «ЮФК». Работая в МФО «Менатеп», руководитель отдела Шафранов ему (Ковалю) пояснил, что МФО «Менатеп» создает холдинговую систему для покупки акций банков, и что вопросами вложений в акции и паи банков будет заниматься Управление ценных бумаг банка «Менатеп», в связи с чем весь отдел, где он (Коваль) работал, был переведен в МФО «Менатеп», также Шафранов ему (Ковалю) пояснил, что учредителем в каждом холдинге будет предприятие, которое будет связано с «Менатепом», - это либо «Менатеп-инвест», либо Торговый дом «Менатеп», либо банк «Менатеп», либо страховое общество «Прогресс», либо МФО «Менатеп» напрямую, в связи с чем эти предприятия были напрямую или опосредованно связаны со структурами «Менатеп», учредители холдингов были связаны с МФО «Менатеп», как правило, в холдингах были либо банк «Менатеп», либо «Менатеп-инвест», либо Торговый дом «Менатеп», либо страховое общество «Прогресс» либо само МФО «Менатеп». Также по предложению Зверева А.К. он был генеральным директором в компании «Малахит». Зверева А.К. он знал еще по работе в холдингах, тот работал в юридическом отделе банка «Менатеп» и занимался подготовкой документов для регистрации и перерегистрации холдингов. Зверев ему (Ковалю) объяснил, что компания «Малахит» будет заниматься куплей-продажей акций приватизированных предприятий, какие акции, и по какой цене и все связанные с этим вопросы будет решать Инвестиционное управление банка «Менатеп» в лице Чернышевой, с которой его и познакомил. Также Зверев ему объяснил, что в его обязанности будет входить сдача бухгалтерской отчетности, получение необходимых справок для деятельности предприятий. Генеральным директором учредителя компании «Малахит» являлся Смирнов Алексей, который и передал все необходимые документы регистрации по этой компании, при этом компанию «Малахит» он (Коваль) не регистрировал, а только поставил на налоговый учет, бухгалтерское обслуживание в данной компании осуществляло МФО «Менатеп». Компанией «Малахит» были приобретены акции различных предприятий, принцип был одинаков, звонила Чернышева или сотрудники Инвестиционного управления банка «Менатеп» от ее имени и говорили, какие акции необходимо купить и от Инвестиционного управления уже поступали готовые документы, которые он (Коваль) только подписывал и возвращал обратно в Инвестиционное управление банка «Менатеп». Акции приватизированных предприятий покупались на заемные средства, брались в кредит под залог акций деньги в банке «Менатеп». Такие же предложения по занятию должности генерального директора в различных компаниях были сделаны Зверевым А.К. и другим сотрудникам МФО «Менатеп», в частности Крайневу А.В. - в компании «Волна», Захарову А.В. - в компании «Маяк». Компания «Малахит» участвовала в инвестиционном конкурсе по покупке 20-процентного пакета акций ОАО «Апатит», для участия в котором уже из Инвестиционного управления банка «Менатеп» приходили готовые документы, он их только подписывал, потом узнал, что эта компания конкурс проиграла. В инвестиционном конкурсе принимали участие от компании «Малахит» представители Инвестиционного управления банка «Менатеп». Также в 1994 году был чековый аукцион, также пришли документы из Инвестиционного управления банка «Менатеп» для участия в этом, которые он подписал и направил обратно в Инвестиционное управление банка «Менатеп», после чего получил выписку из реестра, из которой усматривается, что компания «Малахит» владеет 2 % акциями ОАО «Апатит». Он (Коваль) лично не принимал участия в собраниях, этими вопросами занимался отдел Маховикова в МФО «Менатеп» - отдел по работе с приватизированными предприятиями, для участия в собраниях акционеров и Советах директоров приходили документы, заявки, и доверенности, которые он (Коваль) подписывал и отдавал обратно Маховикову. Штат компании «Малахит» состоял из генерального директора и главного бухгалтера, место нахождения компании было по его (Коваль) основному месту работы, то есть на тот период в МФО «Менатеп». Ему знаком Тарахненко, который работал юристом в МФО «Менатеп». Заработную плату в компании «Малахит» он (Коваль) не получал. Ему знаком Крайнев А.В., с которым он работал в МФО «Менатеп», где Крайнов был начальником сектора, затем в СП «РТТ», где Кранов был руководителем - заместителем исполнительного директора.

В ходе судебного разбирательства свидетелю Ковалю А.В. был предъявлен т. 34 л.д. 30 (уголовное дело № 1-39/05), - заявление в Совет директоров АО «Апатит» от 29 ноября 1994 года, обозрев который свидетель пояснил, что этот документ ему не знаком, что его подписывал, предполагает, что видимо этот документ ему для подписания принес Маховиков, он подписал это заявление и отдал Маховикову, документ уже был заполнен и в его составлении он участия не принимал.

Осуществив перевод акций ОАО «Апатит» на счета оффшорных компаний Ходорковский М.Б., Лебедев П.Л. и действующие с ними в организованной группе иные лица осуществили юридическое оформление прав собственности на акции предприятий, назвав ОАО «Апатит», наряду с ОАО «НК «ЮКОС» стратегическим предприятиям, что подтверждается:

- протоколом № 13 заседания от 03 июля 1999 г., участниками которого являлись Ходорковский М.Б. (председатель), Невзлин Л.Б., Голубович А.Д., Дубов В.М., Лебедев П.Л., Шахновский B.C., Прокофьев В.Г., согласно которого данные лица на заседании рассматривали вопросы:

1. Текущее состояние юридического оформления прав собственности на «стратегические» предприятия Группы. (Прокофьев В.Г.).

2. Отчет о приобретении акций ОАО «НК «ЮКОС» в интересах Группы (Голубович А.Д.)

Решили:

«1. Принять к сведению отчет о текущем состоянии юридического оформления прав собственности на «стратегические» предприятия «Группы».

1.1. Создать совместно с Гурьевым А.Г. единый холдинг для горно-химического комплекса (Апатит, ВМУ и др. заводы, за исключением трейдинговых компаний), 50% этого холдинга забрать на GML.

1.2. Голубовичу А.Д. дать заключение о наиболее предпочтительной юрисдикции указанного выше холдинга с целью наилучшего котирования его акций на западном рынке.

1.3 Прокофьеву В.Г. отработать схему создания этого холдинга с учетом исключения возможного осложнения текущей деятельности горно-химического комплекса.

Ответственный за схему создания единого горно-химического холдинга - Прокофьев В.Г.

1.4. Оставить ОАО «Союзстекломаш» на холдингах второго уровня до завершения сделки по продаже, осуществить которую до конца текущего года.

1.5. Касательно банков:

- оформить как владельцев ДиБа российскую клиентуру: ЮКОС. Русский продукт, Апатит, ЦАС и пр.;

- банк «Менатеп-Санкт-Петербург» завесить на GML.

1.6 Холдинги второго уровня, имеющие в своем названии «Yuksi», использовать для завешивания на них структур, неаффилированных с ЮКОСом.

2. Принять к сведению Отчет о приобретении акций ОАО «НК «ЮКОС» и дочерних предприятий в 1997-1998гг.

2.1. Консолидацию акций дочерних нефтедобывающих, а затем нефтеперерабатывающих и сбытовых предприятий вести, где это возможно, от имени ЮКОСа. За финансовую поддержку отвечает - Москалец И.А., за юридическую - Алексанян В.Г. В случаях, когда это невозможно, финансы -Лебедев П.Л., юридическая поддержка - Прокофьев В.Г.

2.2. Наиболее дешевые пакеты акций приобретать на компании, подконтрольные Лебедеву П.Л. эти компании в любой момент должны владеть пакетом не менее 51%.».

(т. 221 л.д. 14-15 уголовное дело № 1-39/05, т.154 л.д.30 уголовное дело № 1-33/05)

Оформление прав собственности на акции ОАО «Апатит» на подконтрольные компании, в том числе подтверждается:

- служебной запиской советника председателя правления (Ходорковского) Прокофьева В.Г. от 03.09.1998г. на имя заместителя председателя правления Голубовича А.Д., начальника финансового департамента Хенкина Б.Л. и исполнительного директора СП «РТТ» Анилиониса Г.П., согласно которой Прокофьев предлагает обеспечить вывод акций ОАО «Апатит» и других предприятий на счета кипрских компаний «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited», «Rivard Holding Limited» (т. 221 л.д. 12 уголовное дело № 1-39/05, т.154 л.д.28-29 уголовное дело № 1-33/05);

- схемой структуры минеральной группы, из которой усматривается, что кипрские компании «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited», «Rivard Holding Limited» были подконтрольны компании «Guoup Menatep», так как ее дочерняя компания «Chemical & Mining Universal Ltd» владеет 50% уставного капитала компании «Anvilco Holding Inc.», которая владеет 100% уставного капитала «Anasa Holding Ltd.»- единственным учредителем кипрских компаний «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited», «Rivard Holding Limited» (т. 215 л.д. 187 уголовное дело № 1-39/05, т.152 л.д.86 уголовное дело № 1-33/05);

Это подтверждается и показаниями свидетеля Гулина В.В., из которых следует, что он по предложению советника председателя правления Ходорковского - Прокофьева стал представителем компаний, на которые, по словам последнего, планировалось «завешивание» акций предприятий. Он, как доверенное лицо подписывал документы, в том числе от «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited» и «Rivard Holding Limited», при этом выступал только в качестве подписанта, не вникая в существо сделок.

Таким образом, вышеуказанные доказательства свидетельствуют о том, что действия Прокофьева по переоформлению акций АО «Апатит» в собственность иностранных компаний были обусловлены соответствующими указаниями со стороны Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л. и других действующих с ними в организованной группе лицами. Кроме того, вина подсудимых подтверждается:

- заключением независимых аудиторов, из которого усматривается, что акциями компании «Group MENATEP Limited» (Group MENATEP), учрежденной в соответствии с законодательством О.Гибралтар владеют: Ходорковский М.Б. - 9,5%; Невзлин Л.Б. - 8%; Лебедев П.Л. - 7%; Дубов В.М. - 7%;Брудно М.Б.- 7%; Шаховский B.C.- 7%;прочие - 4,5%; трастовая компания - 50%.

Выгодоприобретателем (бенефициаром) акций, с 1997 г. находившихся в управлении трастовой компании Palmus Faundation (Лихтенштейн), а с марта 2003 г. находившихся в управлении трастовой компании Palmus Trust Company Limited (о. Гернси), являлся Ходорковский М.Б., т. е Ходорковский М.Б., являясь владельцем большинства акций (более 59,5% уставного капитала) компании «Group MENATEP Limited», а вместе с Лебедевым П.Л. владея 66,5 % уставного капитала, совместно управляли всеми средствами, принадлежащими указанной компании (т. 178 л.д. 97-101, 102-107 уголовное дело № 1-39/05, т.151 л.д.63-88 уголовное дело № 1-33/05);

Доказательством дальнейшего сокрытия акций ОАО «Апатит» и выполнения намеченного проекта «Минеральная группа» является заключение комплексной экономическо-технической экспертизы, согласно которой в течение 2000 года акции со счетов фирм-нерезидентов «Flotork Limited» (Кипр), «Cordial» (Кипр), «Earl Limited» (Кипр) были под видом финансовых операций переведены на счета других фактически подконтрольных им фирм-нерезидентов «Dubberson» (Кипр), «Rivard» (Кипр), «Anasa Holding Limited» (Британские Вирджинские острова), «Сапагс services LTD» (Острова Терке и Кайк), «Deansfern Limited» (Британские Виргинские острова), «Campbellton Limited» (Остров Мэн).

В результате совершения финансовых операций 20 % пакет акций ОАО "Апатит" на 18.07.2003 года был аккумулирован на счетах следующих фирм:

- в составе пакета акций в количестве 3 429 393 штуки на счете ОАО «Фосагро»,

- в составе пакета акций в количестве 858 435 штук на счете «Earl Limited»,

- в составе пакета акций в количестве 176 908 штук на счете «Anasa Holdings LTD»,

- в составе пакета акций в количестве 800 000 штук на счете «Lex-Eaton Holdings Limited» ( т. 227 л.д. 202-230 уголовное дело № 1-39/05, т. 157 л.д. 194-222 уголовное дело № 1-33/05);

Суд оценил заключение вышеизложенной экспертизы и соглашается с ним, поскольку у суда не имеется оснований не доверять выводам данной экспертизы и сомневаться объективности и компетентности эксперта.

Из вышеизложенных доказательств усматривается, что акции из четырех кипрских компаний через подконтрольные членам организованной группы иностранные фирмы под видом сделок купли-продажи были переведены и аккумулированы в подконтрольном Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и другим членам организованной преступной группы компании ОАО «Фосагро», что в том числе подтверждается:

- проектом соглашения акционеров между «Chemical & Mining Universal Limited» и «Phosco Industries Limited» от июня 2003 года, в котором имеется схема существующей структуры минеральной группы, созданной в соответствии с разработанным Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и другими членами организованной группы проектом «Минеральная группа», согласно которой компания «Group Menatep» через свою дочернюю компанию «Chemical & Mining Universal Ltd» владеет 50 % акций «Anvilco Holdings Inc., Bahamas», а последняя на 100 % владеет уставным капиталом компаний «Lex-Eaton Holdings Limited., Nevis» и «Anasa Holdings LTD., BVI». Компания «Anasa Holdings LTD., ВVI» является 100 % учредителем компаний «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited» и «Rivard Holdings LTD». Компания «Lex-Eaton Holdings Limited., Nevis» является 100 % учредителем компаний «Dubberson Holdings LTD» и «Tahoe Holdings LTD». Компании «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Tahoe Holdings LTD» и «Dubberson Holdings LTD» владеют большинством акций ОАО «ФосАгро»; (т. 215 л.д. 186-209 уголовное дело № 1-39/05, т. 152 л.д. 85-108 уголовное дело №1-33/05);