Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Подобный материал:

1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 57

- копией заявки на регистрацию АОЗТ «Джой» и копией устава АОЗТ «Альтон», утвержденными решением АОЗТ «Джой» от 29.07.94г и подписанными от имени генерального директора Смирнова А.А. (т. 154 л.д. 47-58, 59-62 уголовное дело № 1-3.9/05);

- копией протокола № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Альтон» от 26.04.96г., согласно которому, при участии генерального директора АОЗТ «Джой» Смольникова О.Ю. и генерального директора АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю., утверждены Новая редакция Устава АОЗТ «Альтон» и Новая редакция Заявки на регистрацию (Учредительного договора) АОЗТ «Альтон». Протокол подписан от имени генеральных директоров АОЗТ «Джой» Смольникова О.Ю. и АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю. (т. 162 л.д. 9 уголовное дело № 1-33/5);

- показаниями свидетеля Смольникова О.Ю. о том, что с 1994 по 1998 год он работал в ТОО СП «РТТ». Примерно с начала работы ему известен Смирнов А.А. - сотрудник банка «Менатеп», который предложил ему стать генеральным директором ряда компаний, в том числе и ЗАО «Джой», и при этом пояснил, что эти компании организованы специально для того, чтобы учреждать другие компании для каких-то операций. Он согласился. В подготовке каких-либо документов, связанных с деятельностью ЗАО, он никогда не участвовал, подписывал документы, поступавшие ему из банка «Менатеп», фактически не вникая в них, вознаграждения за это не получал;

- показаниями свидетеля Зверева А.К. о том, что примерно с 1992г. он являлся генеральным директором общества «Правус», которое фактически уставной деятельностью не занималось, являлось учредителем ряда обществ, в том числе - АОЗТ «Химинвест» и АОЗТ «Фермет». Задания о создании АО «Правус» акционерных обществ давалось ему его руководством по месту основной работы в банке «Менатеп», - либо от президента банка Лебедева П.Л., либо от председателя Совета Директоров банка Ходорковского М.Б., либо от кого-то из других руководителей банка. Сам лично о создании новых обществ он решений не принимал;

- показаниями свидетеля Захарова А.В. о том, что он знаком с Ковальчук В.Н., которая совместно с ним в вышеуказанный период времени работала в СП «РТТ»;

- показаниями свидетеля Атановой Е.Ю. о том, что с 1991 по 1995 годы она работала в МФО «Менатеп», с 1995 по 1997г.г. - в ЗАО «Роспром», в 1997-1998г.г. - в СП «РТТ», в 1994-1998г.г. являлась генеральным директором АОЗТ «Альтон»,. Данную должность она занимала по предложению своего руководителя в МФО «Менатеп» Зверева А.К.. Кроме нее в штате данной организации была главный бухгалтер - Цигура Л.А., которая также работала в МФО «Менатеп», а затем в ЗАО «Роспром». Своего офиса АОЗТ «Альтон» не имело, находилось на бухобслуживании в СП «РТТ». Расчетный счет имело в банке «Менатеп». Учредителем «Альтона» являлся «Джой», где генеральным директором был сотрудник МФО «Менатеп» - Смирнов А.А.. Зверев А.К. пояснил ей, что предложения о покупке и продаже акций будут поступать из инвестиционного управления банка, в частности - от Чернышевой Н.В.. Таким образом в 1996 году ей поступило предложение о приобретении акций АО «НИУИФ». Для приобретения акций банком «Менатеп» был выделен кредит, поскольку собственных средств для их приобретения у АОЗТ «Альтон» не было. После приобретения акций, последние были переданы в залог банку «Менатеп», ввиду чего акциями она фактически не распоряжалась и не управляла. По предложению Чернышевой Н.В. она выписывала доверенности на их управление. В дальнейшем, по предложению той же Чернышевой, данные акции были ею проданы нескольким обществам, среди которых были ЗАО «Фермет», 000 «Даная», АОЗТ «Галмет». Тексты доверенностей и документов по сделкам купли-продажи ей поступали из инвестиционного управления банка «Менатеп» уже с указанием покупателя и цены сделки. Она только подписывала данные документы. Ей было известно, что руководителями компаний 000 «Даная» и АОЗТ Галмет» являлись Алексеев А.В. и Ковальчук В.Н.. Это усматривалось из подписанных ею договоров. Алексеев и Ковальчук также работали в СП «РТТ». Существа сделок с Алексеевым и Ковальчук она не обсуждала. По предложению Зверева А.К. она с 1994 года также занимала должность генерального директора АОЗТ «Ренмет», которое было создано для финансовых вложений в уставной капитал других организаций. В штате была она и бухгалтер Блиокова -сотрудник МФО «Менатеп». Своего офиса общество не имело. По предложению Зверева А.К. «Ренмет» являлось учредителем общества «Аннет» с 50 % долей участия. «Аннет» создавалось для работы на рынке ценных бумаг. Ей известно, что Коваль А.В., Борисова О.В., Захаров А.В., Фандеев СВ., Горбунова Н.М., Колупаева Т.М., Алексеев А.В., Ковальчук В.Н., будучи сотрудниками ТОО СП «РТТ», занимали должности генеральных директоров разных обществ.

В ходе предварительного следствия свидетель Атанова Е.Ю. поясняла, что АОЗТ «Альтон» приобретало акции у АОЗТ «УОЛЛТОН» по рекомендации Хвостикова О.И., а также заявляла, что не помнит, за счет каких средств приобретались акции и не помнит обстоятельств подготовки договоров (т.61 л.д.306, т.149 л.д.64, т.66 л.д. 199-207 головного дела № 1-39/05), а в суде сообщила, что на предварительном следствии она давала пояснения следователю о технической стороне данных вопросов. Суд считает ее доводы убедительными, поскольку они подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, в частности - аналогичными показаниями иных свидетелей, и доверяет показаниям свидетеля Атановой Е.Ю., данным ею в судебном заседании.

Перечисленными доказательствами подтверждается, что изначально, с момента создания АОЗТ «УОЛЛТОН» организованной группой, руководимой Ходорковским и Лебедевым, его деятельность планировалась не для получения прибыли, а для использования в качестве орудия преступления — для приобретения путем обмана акций АО «НИУИФ».

Данный вывод следует из того, что учредителем АОЗТ «УОЛЛТОН» являлось также зависимое и подконтрольное Ходорковскому, Лебедеву и группе предприятие АОЗТ «Джой». Их руководители Усачев С.А., Смирнов А.А. и Смольников О.Ю. являлись лицами, подчиненными Ходорковскому и Лебедеву по месту основной работы - в банке «Менатеп», МФО «Менатеп» и СП «РТТ».

С момента образования и в течение всего времени убыточной деятельности АОЗТ «УОЛЛТОН» не обладало фактическими признаками самостоятельного юридического лица и не выполняло присущие ему функции, предусмотренные ст.ст. 48-50 ГК РФ.

Так, данное предприятие не имело в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленного имущества, так как такое имущество находилось фактически в распоряжении банка «Менатеп», управляемого Ходорковским совместно с Лебедевым, оно не отвечало по своим обязательствам этим имуществом, не приобретало и не осуществляло от своего имени имущественные права и правомочия ответчика в суде без указаний организованной группы лиц под руководством Ходорковского и Лебедева.

Средства на покупку 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» были предоставлены банком «Менатеп» за счет собственных средств и их движение происходило под контролем этого же банка.

Помимо этого, АОЗТ «УОЛЛТОН» не осуществляло деятельность, основной целью которой являлось извлечение прибыли. Такой вывод следует из его деятельности, в результате которой происходило ежегодное увеличение убытков и ухудшение финансового состояния данного предприятия. При этом, все денежные операции общества проходили под контролем банка «Менатеп», - под руководством Ходорковского и Лебедева, действовавших в организованной группе с другими лицами.

Также, для достижения преступного результата Ходорковским и Лебедевым использовались заведомо подложные официальные документы с поддельными подписями, выполненными от имени подчиненного им по основной работе в банке «Менатеп» Усачева С.А., номинально числящегося генеральным директором подставного АОЗТ «УОЛЛТОН».

В отношении АОЗТ «Полинеп»:

- решением АОЗТ «Правус» о создании АОЗТ «Полинеп», зарегистрированного Московской регистрационной палатой 02.08.94 г., согласно которого АОЗТ «Правус» в лице его генерального директора Зверева А.К. принято решение о создании АОЗТ «Полинеп» с уставным капиталом в размере 20.500.000 неденоминированных рублей, а также о назначении генеральным директором АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. (т.31 л.д. 98 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 98 уголовное дело № 1-33/05);

- заявкой на регистрацию АОЗТ «Полинеп», подписанной от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым А.К., и копией Устава АОЗТ «Полинеп», подписанного от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверева А.К., из которых усматривается, что АОЗТ «Полинеп» создано АОЗТ «Правус» в лице генерального директора Зверева А.К. (т.31 л.д.82-96 уголовное дело № 1-39/05, т.31 л.д. 82-96 уголовное дело № 1-33/05);

- копией свидетельства № 756.198, согласно которому АОЗТ «Полинеп» зарегистрировано Московской регистрационной палатой 02.08.94г. (т.31 л.д. 28 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 28 уголовное дело № 1-33/05);

- картой и копией карты постановки на налоговый учет и включения в Государственный реестр предприятий АОЗТ «Полинеп» от 05.08.94 г., из которой усматривается, что основной деятельностью АОЗТ «Полинеп» является инвестиционная, расчетный и валютный счета обществом открыты в банке «Менатеп» 29 и 31 августа 1994 года, учредитель - АОЗТ «Правус», генеральным директором общества является Кублицкая М.Н., а главным бухгалтером - Цигура Л.А. (т. ,31 л.д.73-76 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 73-76 уголовное дело № 1-39/05);

- протоколом № 4 и копией протокола № 4 общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 29.04.96 г., согласно которым, с участием генерального директора АОЗТ «Правус» Зверева А.К. и генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н., был утвержден в новой редакции Устав и подписана Новая редакция Учредительного договора АОЗТ «Полинеп» (т.31 л.д.49 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 49 уголовное дело № 1-39/05);

- уставом и заявкой на регистрацию (учредительный договор) АОЗТ «Полинеп», подписанными от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым А.К., утвержденными общим собранием акционеров согласно протокола № 4 от 29.04.96г. (т.31 л.д.50-66 уголовное дело № 1-39/05, т.31 л.д. 50-66 уголовное дело № 1-33/05);

- письмом и копией письма генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. в адрес ГНИ № 36 г. Москвы, из которого усматривается, что Кублицкая М.Н. обязуется хранить учредительные документы АОЗТ «Полинеп» в г. Москве по ул. Профсоюзной, д.31, корп. 2 (т.31 л.д. 47 уголовное дело № 1-33/05, т. 3.1 л.д. 47 уголовное дело № 1-39/05).

- копией решения генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова В.В. № 1/98-3 от 23.09.98 г., которым Кублицкая М.Н была освобождена от должности генерального директора АОЗТ «Полинеп» и на должность генерального директора назначена Атанова Е.Ю. (т.31 л.д.22 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 22 уголовное дело № 1-33/05);

- копией протокола № 28/з общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 28.12.98г., подписанного от имени Нещеретова В.В. и Борисовой О.В., согласно которому Атанова Е.Ю. уволена с должности генерального директора АОЗТ «Полинеп» и на указанную должность назначена Борисова О.В. (т.31 л.д.31 уголовное дело № 1-39/05, т.31 л.д. 31 уголовное дело № 1-33/05);

- приказом и копией приказа № 1/99-3 от 31.12.98 г. генерального директора АОЗТ «Полинеп» Борисовой О.В., согласно которым Тимофеева Е.И. уволена с должности Главного бухгалтера АОЗТ «Полинеп», а обязанности Главного бухгалтера возложены на генерального директора (т.31 л.д.29 уголовное дело № 1-33/05, т.31 л.д. 29 уголовное дело № 1-39/05).

Руководители АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» также являлись подставными лицами, подчиненными Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. по работе в подконтрольных им банке «Менатеп» и СП «РТТ», что подтверждается следующими доказательствами:

- копией штатных расписаний СП «РТТ» за 1995, 1996 и 1997 г.г., согласно которым Захаров А.В., Цигура Л.А., Борисова О.В., Нещеретов В.В. в указанные периоды работали на разных должностях в СП «РТТ» (т. 170 л.д. 145-205 уголовное дело № 1-39/05, т.153 л.д. 258-263 уголовное дело № 1-33/05);

- копией протокола № 1 общего собрания акционеров Банка «Менатеп» от 31.03.1994 г, из которой усматривается, что Смирнов А.А. на период 31 марта 1994 г. работал начальником ревизионного сектора банка и копией протокола № 1 общего собрания акционеров АКБ «Банк Менатеп» от 31.03.1995 г., согласно которой на период 31 марта 1995 г. он являлся председателем Ревизионной комиссии Банка «Менатеп» и начальником ревизионного сектора Банка «Менатеп» (т.58 л.д.121-125, 128-133 уголовное дело № 1-39/05, т. 58 л.д. 121-125,128-133 уголовное дело № 1-33/05);

- соглашением от 03.09.1998 г. между ТОО СП «РТТ» в лице исполнительного директора Анилиониса Г.П. и АОЗТ «УОЛЛТОН» в лице генерального директора Усачева С.А. о расторжении договора поручения № ДП-76 от 05.01.1998 г. с подписью от имени Усачева С.А. (т. 157 л.д.131 уголовное дело № 1-39/05, т.156 л.д. 238 уголовное дело № 1-33/05);

- показаниями свидетеля Анилиониса Г.П. о том, что в начале 90-х годов он работал помощником Лебедева П.Л., наименование организации точно не помнит, но оно связано с «Менатеп». Лебедев П.Л. в данной организации занимался финансовыми вопросами. Руководителем в ней был Ходорковский М.Б.. В дальнейшем, он обратился к Лебедеву П.Л. с просьбой подыскать ему иную работу, более подходящую по образованию. Лебедев П.Л. сказал, что у них имеется компания СП «РТТ» и если его устроит, он (Анилионис Г.П.) может пойти работать туда исполнительным директором. Он согласился. Учредителями СП «РТТ» являлись банк «Менатеп» и швейцарская компания «Менатеп С.А.», которая также была учреждена банком «Менатеп» и директором которой был Лебедев П.Л.. В Совет директоров, наряду с другими лицами, входили Лебедев П.Л. и Ходорковский М.Б.. Счета СП «РТТ» находились в банке «Менатеп». Ему известна компания «Джамблик Лимитед», которая управлялась Моисеевым В.В. - помощником Ходорковского М.Б.. В СП «РТТ» он проработал до 1998 года. Кроме того, в 1998 году он был председателем Совета Директоров «Доверительного и Инвестиционного банка». Данную должность он занял по просьбе Лебедева П.Л.. Ему известно, что группа «Менатеп», банк «Менатеп», занимались во время проведения приватизации покупкой предприятий и для управления этими предприятиями были созданы сначала МФО «Менатеп», затем «Роспром». На обслуживании СП «РТТ» находился ряд компаний - обществ, которые имели отношение к инвестиционному управлению банка «Менатеп». Общества, на балансы которых покупались акции определенных предприятий, никогда сами не занимались управлением этих обществ. Все они имели счета в банке «Менатеп» и выдавали доверенности сотрудникам инвестиционного управления банка «Менатеп» на право представления их на аукционах, тендерах, в судах. Руководителями -директорами этих обществ, в основном, были сотрудники СП «РТТ». В СП «РТТ» с ним работал Крайнов А.В.;

- договором на открытие счета и расчетно-кассовое обслуживание от 15.09.1994 г., заключенным от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. с банком «Менатеп», подписанным от имени Усачева С.А., согласно которому банк открывает расчетный счет и осуществляет расчетно-кассовое обслуживание данного общества, выполняет его распоряжения по использованию денежных средств на его банковском счете, осуществляет выдачу денежных средств и осуществляет платежи по поручению клиента (т.157 л.д.250-255 уголовное дело № 1-39/05);

- сведениями о счетах АОЗТ «УОЛЛТОН» в банках за 1994-1995 гг., из которых следует, что данное предприятие имело расчетный счет в банке «Менатеп» (т.157 л.д.105 уголовное дело № 1-39/05);

Из вышеизложенного следует, что Ходорковским М.Б., совместно с Лебедевым П.Л., для реализации плана по хищению 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» было подготовлено использование подставного акционерного общества «УОЛЛТОН».

Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., зная о том, что подконтрольное им АОЗТ «УОЛЛТОН» фактически самостоятельным предприятием не являлось, использовали данную организацию через подконтрольных им лиц в целях сокрытия организованных ими мошеннических действий по обращению в свою пользу 44-процентного пакета акций института.

То, что АОЗТ «УОЛЛТОН» не являлось самостоятельной коммерческой организацией, помимо вышеизложенного, подтверждается также:

- бухгалтерским балансом за 1994 год и пояснительной запиской к нему, а также справкой и расчетами по налогам АОЗТ «УОЛЛТОН», подписанными от имени Усачева С.А., согласно которым основным видом деятельности АОЗТ «УОЛЛТОН» являлись инвестиции.

Убытки в отчетном периоде составили на конец года 117.000 руб. Фактически общество уставную деятельность в указанный период не осуществляло. Основных фондов на балансе предприятия не имелось, зарплата не начислялась (т.157 л.д.120-130 уголовное дело № 1-39/05, т. 156 л.д. 227-237 уголовное дело № 1-33/05);

- документами бухгалтерской отчетности АОЗТ «УОЛЛТОН» за 1995 год, подписанными от имени Усачева С.А., согласно которым данное предприятие также фактически уставную деятельность не осуществляло, являлось убыточным и имело неудовлетворительное финансовое состояние, в частности, - бухгалтерским балансом предприятия, справками, расчетами по налогам, в которых отражено увеличение его убытков с начала отчетного периода в размере 117.000 руб. до 80.607.000 руб. на конец 1995 года, а также превышение на конец отчетного периода обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» перед кредиторами, равных 116.919.989.000 руб., активов предприятия в объеме 116.859.765.000 руб., разница которых составила 60.224.000 руб. Основных средств общество в указанный период не имело (т.157 л.д. 100-119 уголовное дело № 1-39/05, т. 156 л.д. 207-226 уголовное дело № 1-33/05);

- окументами бухгалтерской отчетности АОЗТ «УОЛЛТОН», бухгалтерским балансом и справкой от имени его руководителя Усачева С.А. за 1996 год, из которых следует, что в указанном году заработная плата не начислялась и не выплачивалась, основным видом деятельности предприятия являлась финансово-кредитная, а в обществе работали два совместителя без заработной платы.

Финансовое состояние общества являлось также неудовлетворительным. АОЗТ «УОЛЛТОН» в 1996 году было убыточным, что подтверждается его бухгалтерским балансом с отражением в нем увеличения убытков общества с 80.724.000 руб. в начале 1996 года до 998.145.000 руб. в конце отчетного периода, а также превышением на конец 1996 года обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» перед кредиторами, равных 1.065.889.000 руб., активов данного предприятия в объеме 88.244.000 руб., разница которых составила 977.645.000 руб. Основных средств на балансе общества не имелось (т.157 л.д.87-99 уголовное дело № 1-39/05, т. 156 л.д. 187-206 уголовное дело № 1-33/05);

- бухгалтерским балансом, справками и расчетами по налогам АОЗТ «УОЛЛТОН» за 1 квартал 1997 год, подписанными от имени Усачева С.А., из которых усматривается отсутствие фактической уставной деятельности общества, его убыточность и неудовлетворительное финансовое состояние, что подтверждается увеличением убытков предприятия с 998.145.000 руб. в начале года до 999.011.000 руб. на 01.04.1997 г., а также превышением в указанный период обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» перед кредиторами в сумме 1.097.471.000 руб., активов данного общества в объеме 118.960.000 руб., разница которых составляла 978.511.000 руб. Основных средств на балансе предприятия не имелось (т.63 л.д.195-213 уголовное дело № 1-39/05, т.63 л.д. 195-213 уголовное дело № 1-33/05);

- бухгалтерским балансом, справками и расчетами по налогам АОЗТ «УОЛЛТОН» за первое полугодие 1997 года, подписанными от имени Усачева С.А., согласно которым данное предприятие за отчетный период фактически основной деятельности не осуществляло, являлось убыточным и имело неудовлетворительное финансовое состояние, что подтверждается увеличением убытков общества с 998.145.000 руб. в начале года до 999.188.000 руб. на 01.07.1997 г., а также превышением в этом полугодии обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» перед кредиторами, равных 1.107.915.000 руб., активов данного общества в объеме 129.287.000 руб., разница которых составляла 978.628.000 руб. Основных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» в данное время не имело (т.63 л.д.183-201 уголовное дело № 1-39/05, т. 63 л.д. 176-194 уголовное дело № 1-33/05);

- бухгалтерским балансом, справками и расчетами по налогам АОЗТ «УОЛЛТОН» за девять месяцев 1997 года, подписанными от имени Усачева С.А., из которых усматривается, что оно за отчетный период оставалось убыточным и имело неудовлетворенное финансовое состояние, что подтверждается увеличением убытков с начала года с 998.145.000 руб. до 999.364.000 руб. на 01.10.1997 г., а также превышением обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» перед кредиторами в сумме 2.005.538.000 руб., активов данного общества в объеме 1.026.674.000 руб., разница которых составляла 978.864.000 руб. Основных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» в этот период не имело (т.63 л.д. 166-182 уголовное дело № 1-39/05, т.63 л.д. 159-175 уголовное дело № 1-33/05);

- бухгалтерским балансом, справками и расчетами по налогам АОЗТ «УОЛЛТОН» за 1997 год, подписанными от имени Усачева С.А., из которых усматривается отсутствие у предприятия фактической уставной деятельности, его убыточность и неудовлетворенное финансовое состояние, о чем свидетельствуют увеличение убытков с 998.145.000 руб. с начала года до 1.089.172.000 руб. на конец отчетного периода, а также превышением кредиторской задолженности общества, равной 2.039.651.000 руб., активов предприятия в объеме 970.979.000 руб., разница которых составляла 1.068.672.000 руб. Основных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» в указанный период тоже не имело (т.63 л.д.138-165 уголовное дело № 1-39/05, т.63 л.д.131-158 уголовное дело № 1-33/05);

- бухгалтерским балансом, справками и расчетами АОЗТ «УОЛЛТОН» за первый квартал 1998 года, подписанными от имени Усачева С.А., согласно которым общество фактически основную деятельность не осуществляло, являлось убыточным и имело неудовлетворительное финансовое состояние, что подтверждается его убытками в этом квартале на сумму 1.089.000 руб. и превышением обязательств предприятия перед кредиторами в размере 2.040.000 руб., активов общества в объеме 971.000 руб., разница которых составляла 1.069.000 руб. Основных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» в указанное время также не имело (т.63 л.д.114-137 уголовное дело № 1-39/05, т.63 л.д.114-130 уголовное дело № 1-33/05);

Blog

Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В