Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

- показаниями свидетеля Ушанова С.Г. о том, что с января 1994 года по сентябрь 1998 года он работал в банке «Менатеп» на различных должностях, в том числе - сотрудником отдела приватизации банка «Менатеп». Указанный отдел возглавляла Чернышева Наталья Владимировна. Отдел приватизации входил в инвестиционное управление банка «Менатеп». Руководителями же банка «Менатеп» являлись Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л.. Отдел приватизации занимался приобретением права на акции приватизируемых предприятий через участие в конкурсах и аукционах любых предприятий. По законодательству банк «Менатеп» не имел права самостоятельно покупать акции на свое имя, в связи с чем, для покупки акций приватизированных предприятий, банком «Менатеп» привлекались самостоятельные юридические лица, имевшие право участвовать в конкурсах. Они специально привлекались для этих действий. Расчетные счета данных фирм находились в банке «Менатеп». Кто определял, акции каких предприятий приобретать, ему (Ушанову) не известно. Все указания он получал от начальника отдела приватизации -Чернышевой Н.В., а в дальнейшем - от начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Мильнер Ю.Б.. В чьих интересах, для самого банка или для каких-либо иных лиц, банком приобретались акции приватизируемых предприятий, ему (Ушанову) известно не было. В его (Ушанова) непосредственные обязанности входила подготовка документов, которые, исходя из требований действующего законодательства, необходимы для участия в данных конкурсах и аукционах различных юридических лиц.

В августе 1995 года он (Ушанов) получил доверенность на участие в инвестиционном конкурсе и подписание договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ». Данная доверенность была подписана директором АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачевым С.А., одновременно от Чернышевой Н.В. он получил задание готовить документы для участия в этом конкурсе АОЗТ «Полинеп». Он (Ушанов) готовил весь пакет документов, который потом передавал либо в секретариат инвестиционного управления либо в орготдел банка «Менатеп». После подписания этих документов и проставления в них печатей, они в том же порядке возвращались к нему (Ушанову) - для участия в конкурсе. Купленные акции были бездокументарными, то есть - не имели бумажного носителя. Акции АО «НИУИФ» давали право влиять на процесс производства института АО «НИУИФ». После того, как АОЗТ «УОЛЛТОН» в 1995 году выиграло инвестиционный конкурс и приобрело 44-процентный пакет акций АО «НИУИФ», движение этих акций происходило через них (отдел, в котором он работал в банке «Менатеп»), а именно - оформление документов по купле-продаже между юридическими лицами и внесение изменений в реестр. В феврале 1996 года отдел приватизации банка «Менатеп» занимался подготовкой и оформлением договора купли-продажи акций АО «НИУИФ» между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», «Альтон» и «Химинвест». Данные договора печатали по заготовленным юридическим отделом образцам, готовились юридическим отделом банка, они сдавались начальнику инвестиционного управления банка «Менатеп». Все АОЗТ имели расчетные счета в банке «Менатеп». Другие организации к покупке акций не привлекались. В конце 1997 года в отдел поступила инструкция по оформлению документов на внесение изменений в реестр по акциям «НИУИФ», было подробно изложено, кому и сколько акций переоформить. Он (Ушанов) по оформленной на его имя доверенности участвовал в переоформлении вышеуказанных акций АО «НИУИФ». Со слов сотрудника АО «НИУИФ», вносившего изменения в реестр держателей данных акций - Лесохина - ему (Ушанову) было известно, что согласно судебного решения акции АОЗТ «УОЛЛТОН» арестованы, в связи с чем невозможно с ними проводить какую-либо сделку, на что он (Ушанов) пояснил, что является представителем не АОЗТ «УОЛЛТОН» либо «Метакса», «Альтон», «Химинвест», а последующих покупателей, которые являются добросовестными приобретателями. Лесохин предложил привезти соответствующие документы и сообщил, что уведомит РФФИ. Лесохину были представлены необходимые документы, в связи с чем последний не мог отказать в приеме документов и вышеуказанные акции были перерегистрированы на АОЗТ «Галмет», ООО «Даная», ЗАО «Фермет», расчетные счета которых находились также в банке «Менатеп». Соответствующие документы после переоформления возвращались в приемную начальника инвестиционного управления банка «Менатеп».

В судебном заседании свидетель Ушанов С.Г. изначально пояснял, что, выполняя необходимые действия по подготовке к участию в инвестиционном конкурсе, банк «Менатеп» выступал посредником по оказанию услуг АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Полинеп» по приобретению акций, которые, по его мнению, являлись возмездными услугами названных организаций, как для клиентов банка, в дальнейшем свидетель Ушанов С.Г. подтвердил свои показания, данные им в ходе предварительного следствия, в том числе и в этой части, изложенные выше.

Суд оценил как вышеизложенные показания свидетеля Ушанова С.Г., данные им в судебном заседании, так и на предварительном следствии, которые были оглашены в судебном заседании, содержащиеся в т. 60 л.д. 146-148, т. 66 л.д. 228-236, т. 149 л.д. 133-139 (уголовное дело № 1-39/05), и считает их соответствующими действительности, поскольку показания этим свидетелем были даны после разъяснения ему соответствующих прав, в том числе и положений ст. 51 Конституции РФ, часть показаний, в частности расположенных в т. 66 л.д. 228-236, т. 149 л.д. 133-139 (уголовное дело № 1-39/05) свидетель давал с участием адвоката, при этом каждый раз поясняя, что полностью подтверждает показания, ранее данные в ходе предварительного следствия. Свидетель Ушанов С.Г. и адвокат в ходе предварительного следствия сделали собственноручные замечания, при этом в судебном заседании свидетель пояснил, что его право делать замечания, в том числе и письменно, каким-либо образом не ограничивалось. Кроме того, показания данного свидетеля согласуются с иными доказательствами по делу, подтверждаются всей совокупностью собранных по делу доказательств, изобличающих Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. в совершении данного инкриминируемого им преступления. В судебном заседании не установлено наличие у данного свидетеля оснований для оговора подсудимых. Отдельные расхождения в показаниях свидетеля Ушанова С.Г. являются несущественными и были полностью устранены в ходе судебного разбирательства.


Изложенные доказательства свидетельствуют об организации и обеспечении в феврале 1996 года Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. через подчиненных им по месту работы в банке «Менатеп» сотрудников ничтожных сделок по перепродаже похищенного 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ» от АОЗТ «УОЛЛТОН» другим юридическим лицам в целях предотвращения возможного изъятия похищенного из их незаконного владения в принудительном порядке в случае судебного разбирательства по иску о расторжении договора между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН» и возвращения его государству.

Также, Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л., в целях преступного удержания в их владении данных акций института, была организована и обеспечена перепродажа таких акций от подконтрольного им подставного предприятия АОЗТ «УОЛЛТОН» другим подконтрольным им подставным обществам, в частности, - АОЗТ «Метакса», «Химинвест» и «Альтон», что подтверждаются следующими доказательствами:


- договором № У/М-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», согласно которому АОЗТ «УОЛЛТОН» продало АОЗТ «Метакса» 2182 акции АО «НИУИФ» за 233.368.980 рублей. Договор подписан от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. и от имени генерального директора АОЗТ «Метакса» Сморчковой М.С.. Согласно п.4.1 этого договора, АОЗТ «УОЛЛТОН» гарантирует, что данные акции института не обременены правами третьих лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института, которое заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена П.В. и печатью данного института (т. 61 л.д. 179-182 уголовное дело № 1-39/05, т. 61 л.д. 179-182 уголовное дело № 1-33/05);


- дополнением № 1 от 22.02.1996г. к договору купли-продажи ценных бумаг № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», согласно которому, сумма сделки - 233.368.980 рублей -распределялась на цену покупки акций в размере 43.640.000 рублей и возмещение покупателем продавцу его затрат по покупке данных акций в размере 189.728.980 рублей (т.61 л.д. 183 уголовное дело № 1-39/05, т. 61 л.д. 183 уголовное дело №1-33/05);


- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., согласно которому АОЗТ «УОЛЛТОН», являясь собственником обыкновенных акций указанного института, передает в собственность предприятию АОЗТ «Метакса» 2182 акции на основании договора купли-продажи № У/М-1 от 21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента произвести соответствующие изменения в реестре. Данное передаточное распоряжение подписано от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. (т.60 л.д.88 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 88 уголовное дело № 1-33/05);


- договором № У/Х-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», из которого следует, что АОЗТ «УОЛЛТОН» продало предприятию «Химинвест» 2181 акцию АО «НИУИФ» за 233.262.040 рублей. Договор подписан от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. и генерального директора АОЗТ «Химинвест» Захарова А.В.. Согласно п. 4.1 договора АОЗТ «УОЛЛТОН» гарантирует, что данные акций института не обременены правами третьих лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института, которое заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена и печатью данного института (т.61 л.д.184-187 уголовное дело № 1-39/05, т. 61 л.д. 184-187 уголовное дело № 1-33/05);


- дополнением № 1 от 22.02.1996г. к договору купли-продажи ценных бумаг № У/Х-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», согласно которому, сумма сделки 233.262.040 рублей распределялась на цену покупки акций в размере 43.620.000 рублей и возмещение покупателем продавцу его затрат по покупке данных акций в размере 189.642.040 рублей. Указанное дополнение подписано от имени Усачева С.А. и Захарова А.В. (т.61 л.д.188 уголовное дело № 1-39/05, т. 61 л.д. 188 уголовное дело № 1-33/05);


- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., согласно которому АОЗТ «УОЛЛТОН», являясь собственником АО «Научно-исследовательский институт по удобрениям и инсектофунгицидам», передает в собственность предприятию АОЗТ «Химинвест» 2181 акцию на основании договора купли-продажи № У/Х-1 от 21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента произвести соответствующие изменения в реестре. Передаточное распоряжение подписано от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. (т.60 л.д. 86 уголовное дело №1-39/05, т. 60 л.д. 86 уголовное дело N°. 1-33/05);


- договором № У/А-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон», согласно которому АОЗТ «УОЛЛТОН» продало предприятию «Альтон» 2182 акции АО «НИУИФ» за 233.368.980 рублей. Договор подписан от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. и генерального директора АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю. Согласно п. 4.1 этого договора, АОЗТ «УОЛЛТОН» гарантирует, что данные акции института не обременены правами третьих лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института. Дополнение заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена П.В. и печатью данного института (т.61 л.д. 189-192 уголовное дело № 1-39/05, т. 61 л.д. 189-192 уголовное дело № 1-33/05);


- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., согласно которому АОЗТ «УОЛЛТОН» передает в собственность предприятию АОЗТ «Альтон» 2182 акции АО «НИУИФ» на основании договора купли-продажи № У/А-1 от 21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента произвести соответствующие изменения в реестре. Указанное передаточное распоряжение подписано от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. (т.60 л.д.87 уголовное дело № 1-39/05, т. 60 л.д. 87 уголовное дело № 1-33/05);


- выпиской из лицевого счета реестра акционеров на 29.03.1996г. АОЗТ «Альтон», из которой следует, что АОЗТ «Альтон» являлось собственником 2182 обыкновенных акций АО «НИУИФ» (т.60 л.д. 183 уголовное дело №, 1-39/05, т. 60 л.д. 183 уголовное дело № 1-33/05);


- регистрационным журналом по операциям в реестре акционеров АО «НИУИФ» за период с 07.08.1995г. по 07.08.2003г. из которого усматривается, что 29.03.1996г. в этом реестре зафиксирован переход права собственности от АОЗТ «УОЛЛТОН» к АОЗТ «Химинвест» в связи с куплей-продажей по договору № У/Х-1 от 21.02.1996г. на 2181 акцию АО «НИУИФ» (т.67 л.д. 1-4, 13 уголовное дело № 1-39/05, т. 67 л.д. 1-4, 13 уголовное дело № 1-33/05); переход права собственности от АОЗТ «УОЛЛТОН» к АОЗТ «Метакса» в связи с куплей-продажей по договору № У/М-1 от 21.02.1996г. на 2182 обыкновенных акций института (т.67 л.д. 1-4, 13 уголовное дело № 1-39/05, т. 67 л.д. 1-4, 13 уголовное дело № 1-33/05); переход права собственности от АОЗТ «УОЛТОН» к АОЗТ «Альтон» в связи с куплей-продажей по договору № У/А-1 от 21.02.1996г. 2181 обыкновенных акций АО «НИУИФ» (т.67 л.д. 1-4, 13 уголовное дело № 1-39/05, т. 67 л.д. 1-4,13 уголовное дело № 1-33/05);

Приведенными доказательствами подтверждается, что Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л., заведомо знавшие о неисполнении инвестиционных обязательств управляемым ими подставным АОЗТ «УОЛЛТОН», использованным в совершении мошенничества, для удержания 44-процентного пакета акций организовали незаконную их перепродажу тремя равными пакетами другим подконтрольным им подставным предприятиям. При этом, для оформления таких операций организованной группой использовались заведомо подложные договоры купли-продажи акций, в которых отражались сведения о несуществующих фактах выполнения финансирования инвестиционной программы АО «НИУИФ».

Помимо вышеизложенного, вина подсудимых Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. по данному эпизоду предъявленного обвинения подтверждается:


- показаниями свидетеля Классена П.В. о том, что на период 1995 года он являлся генеральным директором АО «НИУИФ». В указанном году состоялся инвестиционный конкурс по продаже 44-процентного пакета акций АО «НИУИФ», принадлежавшего государству, в ходе которого победило АОЗТ «УОЛЛТОН», представлявшее интересы банка «Менатеп». Для участия в этом конкурсе были представлены гарантии банка «Менатеп» в отношении АОЗТ «УОЛЛТОН», в том, что в случае победы в конкурсе банк гарантирует выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств. В декабре 1995 года между АОЗТ «УОЛЛТОН», банком «Менатеп» и АО «НИУИФ» был заключен договор о контроле банка за целевым расходованием инвестиционных средств. На момент начала проведения инвестиционного конкурса на балансе АО «НИУИФ» было два здания, расположенных на Ленинском проспекте г. Москвы. По решению Совета директоров института после 2000 года одно из зданий было продано компании «ЮКОС», а другое здание в настоящее время арендуется компанией «Фосагро». По его мнению, акции АО «НИУИФ» скупались АОЗТ «УОЛЛТОН» для того, чтобы стать собственником зданий по Ленинскому проспекту в г.Москве, которые являлись собственностью АО «НИУИФ», поскольку эти здания располагались в удобном и выгодном месте. Инвестиционная программа содержала традиционные мероприятия, которые были необходимы институту АО «НИУИФ». Он (Классен) общался с представителем АОЗТ «УОЛЛТОН», который представлялся Усачевым, однако в ходе предварительного следствия ему (Классену) был предъявлен Усачев С.А., которого он не опознал. Все беседы и встречи у него (Классена) были с иным гражданином, представлявшимся руководителем АОЗТ «УОЛЛТОН» под фамилией Усачев. По предложению указанного лица, действовавшего от имени Совета директоров, недели за две до получения АО «НИУИФ» денежных средств в сумме 25.000.000 долларов США в качестве инвестиции, АО «НИУИФ» был открыт расчетный счет в банке «Менатеп», поскольку гражданин, представлявшийся Усачевым, пояснил, что на счета других банков денежные средства переводиться не будут, так как они будут перечислять их только на счет своего банка - банка «Менатеп», в связи с чем он (Классен) был вынужден открыть специально счет в банке «Менатеп» для направления инвестиционных средств. 28 декабря 1995 года, по предложению гражданина, представившегося Усачевым, им (Классеном) был подписан договор № 183 от 28 декабря 1995 года и дополнительное соглашение к договору - также от 28 декабря 1995 года, - об изменении сроков инвестирования. Они были перенесены на 1996-1997 г.г., поскольку данный гражданин пояснил, что это формально необходимо и данный договор будет гарантом выполнения АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционной программы и инвестиционных обязательств в 1996-1997 г.г., так как уже заканчивается 1995 год и за несколько дней инвестиционную программу выполнить полностью невозможно, а в течение последующих двух лет она будет выполнена со стороны АОЗТ «УОЛЛТОН». В договоре указывалось, что контроль за целевым использованием инвестиционных средств возлагается на банк «Менатеп». При этом, указанное лицо убедило его в том, что АОЗТ «УОЛЛТОН» перечислит на счет института сумму финансирования инвестиционной программы, но эти средства на следующий день необходимо перечислить обратно, намекнув при этом, что если он (Классен) этого не сделает, то его отстранят от должности директора института. 29 декабря 1995 года, он (Классен), находясь на рабочем месте, по Ленинскому проспекту, д. 55/1 в г. Москве, подписал принесенные ему указанным лицом и заполненные платежное поручение № 26 от 26.12.95 г. о перечислении со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» денежной суммы в рублях эквивалентной 25 млн. долларов США в счет инвестиций на счет АО «НИУИФ» и платежное поручение о возврате данных денежных средств со счета института на счет АОЗТ «УОЛЛТОН» и распорядился их исполнить. Кроме того, он подписал письмо от своего имени в адрес АОЗТ «УОЛЛТОН», текст которого также ему был передан названным лицом о том, что он извещает о возврате инвестиционных средств по причине невозможности эффективного их использования институтом в 1995 году. Названная сумма поступила на счет АОЗТ «УОЛЛТОН» и на следующий день была возвращена обратно. Он счел необходимым поступить таким образом, не желая быть отстраненны, кроме того, он считал, что должен подчиняться воле новых акционеров АО «НИУИФ», так же считал, что инвестиционная программа при соблюдении условий, выдвинутых новыми акционерами, будет выполнена, также он не хотел, чтобы институт терял 35% от инвестиционных средств в виде налога на прибыль, который, как ему объяснило указанное лицо, представившееся Усачевым, институт был бы обязан заплатить согласно действующего налогового законодательства в случае остатка такой суммы на счете института и ее перехода на новый налоговый период. В тот период ему не было известно, что инвестиционные средства не подлежат налогообложению, а юриста в институте не было. Поэтому, он (Классен) поверил лицу, назвавшемуся Усачевым, и выполнил его просьбу по возвращению на следующий день суммы, которая поступила на счет АО «НИУИФ» от АОЗТ «УОЛЛТОН». В связи с изложенным, им (Классеном) был подписан вышеуказанный договор и дополнительное соглашение с графиком финансирования программы, однако АОЗТ «УОЛЛТОН» никаких денежных средств институту для финансирования мероприятий, перечисленных в инвестиционной программе, не перечислил и до настоящего времени. Также, им (Классеном) по указанным выше причинам, по предложению гражданина, представившегося Усачевым, был подписан акт о выполнении финансирования инвестиционной программы, в котором говорилось, что АОЗТ «УОЛЛТОН» осуществило финансирование инвестиционной программы на сумму 25.000.000 долларов США в рублях по курсу ЦБ РФ на день оплаты. Этот акт он (Классен) подписал и поставил на нем печать института, поскольку указанное лицо, представившееся Усачевым, пояснило, что такие действия необходимы для того, чтобы формально показать, РФФИ наличие денег у АОЗТ «УОЛЛТОН» и подтвердить РФФИ о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционной программы, потому как институт реализовать все в одном году не смог бы. Со слов лица, выдававшего себя за Усачева, перечисленные действия были взаимообусловлены и инициировались Советом директоров, который был в курсе этой операции. Только этим действием и ограничилось выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционной программы. 21.02.1996г. к нему по месту работы в институт пришел гражданин, представлявшийся руководителем АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачевым и принес составленные экземпляры договоров № У/X-'t от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса» и № У/А-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон» о продаже акций АО «НИУИФ» вышеуказанным трем обществам равными пакетами, в которых в конце имелся пункт о том, что обязательства по финансированию инвестиционной программы АОЗТ «УОЛЛТОН» выполнены. Во всех указанных договорах по просьбе гражданина, представлявшегося Усачевым, он (Классен) поставил свою подпись и печать института. При этом гражданин, представлявшийся Усачевым, ему (Классену) пояснил, что все это требуется для улаживания проблем в РФФИ при подписании последним акта о выполнении финансирования инвестиционной программы АОЗТ «УОЛЛТОН» и для решения вопроса передачи акций их обществам. Гражданин, представлявшийся Усачевым, был руководителем предприятия - акционера института, обладавшего контрольным пакетом акций, поскольку после названного конкурса скупил еще акции АО «НИУИФА» и у других владельцев, и перед подписанием данных договоров напомнил ему (Классену) о том, что в случае, если он (Классен) не поставит в договорах свою подпись под утверждением о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств, то лишится своих полномочий, в связи с чем он (Классен) не мог не выполнить волю основных акционеров, которым подчинялся и, подписал во всех договорах пункт о выполнении финансирования инвестиционной программы АОЗТ «УОЛЛТОН», понимая, что если он не подпишет данный пункт, то это сделает кто-то другой, а он лишится должности руководителя института. После этого, он (Классен) с гражданином, представлявшимся Усачевым, больше не виделся. С представителями АОЗТ «Альтон», «Химинвест», «Метакса» он (Классен) не встречался, о финансовом состоянии этих предприятий ему ничего известно не было, какой они занимались деятельностью он также не знает.