Государственная комиссия по рынку ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановление от 16 октября 1997, 334.89kb.
- Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановление от 16 октября 1997, 333.18kb.
- В ред. Постановления фкцб РФ от 11., 670.85kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6269.66kb.
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6270.23kb.
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6270.25kb.
- Воропаева блок1 вопрос18 Понятие портфеля ценных бумаг. Виды ценных бумаг, являющиеся, 152.5kb.
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001, 13.3kb.
VIII. Регистрация отчета по результатам эмиссии ценных бумаг
[Наименование раз.VIII в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
78. Итоги эмиссии ценных бумаг подлежат регистрации в Комиссии всеми эмитентами ценных бумаг, независимо от формы эмиссии (публичное предложение или закрытая эмиссия).
79. Отчет об итогах эмиссии представляется эмитентом в Комиссию в 15-дневный срок со дня прекращения размещения ценных бумаг. Отчет должен содержать информацию и быть составлен по форме, согласно Приложению N 3 к настоящей инструкции. Отчет должен быть утвержден советом общества-эмитента и подписан председателем совета и главным бухгалтером общества. Ответственность за данные, содержащиеся в отчете об итогах эмиссии ценных бумаг, несут лица, подписавшие отчет.
80. Государственная регистрация итогов эмиссии ценных бумаг включает:
a) признание эмиссии ценных бумаг состоявшейся;
b) внесение соответствующей записи в Государственный реестр ценных бумаг - в случае признания эмиссии состоявшейся;
с) выдачу эмитенту свидетельства о регистрации ценных бумаг.
81. Для регистрации отчета по результатам дополнительной эмиссии ценных бумаг общество представляет в Национальную комиссию следующие документы:
1) Заявление о регистрации отчета об итогах дополнительной эмиссии ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящей инструкции;
2) Копию зарегистрированных изменений в устав и/или устав в новой редакции, заверенные в установленном порядке (в случае, если данные документы не были представлены в Национальную комиссию);
3) Копии сертификата государственной регистрации эмитента и выписки из Государственного реестра предприятий и организаций, подтверждающие юридический адрес эмитента;
4) Протокол общего собрания акционеров (с приложениями к нему), составленный согласно ст.64 Закона об акционерных обществах, или заседания совета, на котором было принято постановление об увеличении уставного капитала;
5) Постановление об эмиссии ценных бумаг в трех экземплярах согласно приложению 2 к настоящей инструкции;
6) Сообщение, опубликованное в газете, установленной уставом акционерного общества, об информировании акционеров в случае принятия советом общества решения об увеличении уставного капитала и предоставлении акционерам общества преимуществ при подписке;
7) Подтверждение внесения подписчиками денежных средств в счет увеличения уставного капитала, выданное банковским учреждением;
8) В случае наличия неденежных вкладов - заключение об оценке рыночной стоимости, утвержденное уполномоченным органом эмитента*, и акт передачи неденежных вкладов в счет оплаты акций;
_____________________
* Стоимость вклада в натуре утверждается общим собранием акционеров (Гражданский кодекс, ст.114 ч.(6), рыночная стоимость утверждается общим собранием акционеров и советом общества (ст.41 ч.(6) Закона об акционерных обществах).
9) Отчет об итогах эмиссии, составленный в соответствии с приложением 3 к настоящей инструкции, и протокол уполномоченного органа, утвердившего данный отчет;
10) Список подписчиков на акции в двух экземплярах, подписанный уполномоченным органом согласно уставу. Данный список включает фамилию (наименование) и идентификационные данные подписчиков, количество подписанных акций и суммы, внесенные в счет их оплаты. В случае, если источником увеличения уставного капитала служат чистые активы, список подписчиков составляется по принципу пропорциональности;
11) Копию финансового отчета общества на последнюю отчетную дату с печатью специализированного государственного органа;
12) Заключение Национального банка Молдовы об одобрении результатов эмиссии акций - для коммерческих банков;
13) Сообщение, опубликованное в газете, установленной уставом акционерного общества, об информировании акционеров о решениях общего собрания акционеров, на котором было принято решение об увеличении уставного капитала - представляется акционерными обществами открытого типа;
14) В случае конвертирования кредиторской задолженности общества - представляются документы, подтверждающие формирование кредиторской задолженности (например: акт сверки задолженностей, договора залога, платежные поручения, подтверждающие передачу денежных средств, и др.);
15) В случае конвертирования кредиторской задолженности согласно положениям Закона о несостоятельности представляется, в зависимости от случая, решение судебной инстанции о прекращении процесса несостоятельности и применении процедуры плана действий;
16) В случае увеличения уставного капитала за счет капитализации инвестиций, осуществленных лицами, которые приобрели акции в условиях Закона о программе приватизации, представляется подтверждение агентства по приватизации Министерства экономики и торговли о выполнении договорных условий;
17) Разрешение центрального органа, осуществляющего управление пакета акций государства в уставном капитале общества, в случаях, предусмотренных законодательством;
18) В случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством, представляется разрешение, выданное государственным органом, осуществляющим контроль исполнения законодательства о защите конкуренции;
19) В случаях, когда акционеры требуют выкупа акций, представляется решение о выкупе акций общества, к которому прилагается список акционеров, запросивших выкуп, и информация о цене выкупа акций;
20) Копию платежного поручения об оплате единого сбора за государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг в размере, установленном согласно ст.6 Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, или приложению 2 к бюджету Национальной комиссии на соответствующий год.
[Пкт.81 в редакции Пост.НКЦБ N 45/8 от 17.11.05, в силу 02.12.05]
[Пкт.81 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
[Пкт.81 изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
[Пкт.81 изменен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
[Пкт.81 изменен Пост.НКЦБ N 16/1 от 16.05.2000]
[Пкт.81 изменен Пост.НКЦБ N 10/10 от 28.09.99]
82. Комиссия рассматривает отчет об итогах эмиссии ценных бумаг в 30-дневный срок и при отсутствии нарушений, связанных с эмиссией ценных бумаг, регистрирует его.
[Пкт.82 изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
83. В процессе рассмотрения отчета об итогах эмиссии Комиссия вправе потребовать от эмитента представления других документов, подтверждающих данные, содержащиеся в отчете, включая заключения аудиторской или другой независимой экспертизы.
Ответственность за достоверность информации, содержащейся в отчете о результатах эмиссии, и в других документах, представленных для регистрации отчета, несет эмитент ценных бумаг в соответствии с законодательством.
[Пкт.83 дополнен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
84. После регистрации отчета об итогах эмиссии и регистрации в Государственной регистрационной палате Департамента информационных технологий изменений в уставе общества об изменениях в уставном капитале Комиссия выдает эмитенту Свидетельство о государственной регистрации ценных бумаг по форме согласно Приложению 4 к настоящей инструкции и вносит данные об эмиссии в Государственный реестр ценных бумаг.
[Пкт.84 изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
85. В случае обнаружения нарушений, связанных с эмиссией и указанных в пунктe 91 настоящей Инструкции, Комиссия отказывает в регистрации отчета и признает эмиссию несостоявшейся. Принятое Комиссией решение доводится до эмитента в письменном виде, публикуется в средствах массовой информации в течение 15 дней и направляется соответствующим публичным и/или судебным органам.
[Пкт.85 изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
86. Запрещается осуществление сделок с подписанными ценными бумагами в процессе эмиссии до завершения всех этапов эмиссии, в том числе:
а) регистрации отчета по результатам эмиссии в Национальной комиссии и ее признание состоявшейся;
b) внесения в устав эмитента изменений в связи с увеличением, уменьшением уставного капитала или иных дополнений по результатам эмиссии;
с) внесения подписчиков в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи выписок из реестра.
[Пкт.86 в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
87. Коммерческие банки и другие финансовые учреждения представляют Комиссии отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг после получения соответствующего заключения Национального банка Молдовы. Форма отчета и сроки его представления устанавливаются Инструкцией Национального банка по согласованию с Комиссией. Комиссия уведомляет Национальный банк о регистрации или отказе от регистрации отчетов об итогах эмиссии ценных бумаг коммерческими банками и финансовыми учреждениями с указанием причин отказа.
IX. Операции эмитента с собственными ценными бумагами
в период их размещения
88. Эмитент самостоятельно или через своего андеррайтера не вправе приобретать собственные ценные бумаги размещаемого класса либо осуществлять оплату этих ценных бумаг при покупке их третьими лицами:
- в течение одного месяца до начала размещения акций дополнительной эмиссии;
- в процессе размещения данных акций, за исключением случаев, оговоренных в пункте 89;
[Абзац в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
- в течение одного месяца после окончания их размещения.
89. В случае внесения изменений в проспект публичного предложения или в условиях публичной эмиссии, которые существенно влияют или могут существенно повлиять на деятельность эмитента, эмитент в течение одного месяца со дня регистрации изменений в проспект публичного предложения возместит инвесторам средства, внесенные для оплаты размещенных в процессе данной эмиссии ценных бумаг, а также проценты, полученные в результате использования этих средств.
[Пкт.89 в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
90. Сведения о приобретении или выкупе эмитентом ценных бумаг в период первичного размещения должны быть сообщены эмитентом в Комиссию в порядке, установленном статьей 77 Закона об акционерных обществах.
X. Отказ в регистрации ценных бумаг. Недобросовестная эмиссия.
Приостановление размещения ценных бумаг
и признание эмиссии недействительной
91. Основаниями для отказа в регистрации публичного предложения и/или отчета об эмиссии ценных бумаг являются:
a) несоответствие документов, представленных в них сведений или порядка принятия представленных решений требованиям законодательства;
b) наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству;
с) внесение в проспект публичного предложения (при публичном размещении ценных бумаг), решение об эмиссии ценных бумаг или иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска ценных бумаг, ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);
[Подпкт.d) исключен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000, остальные перенумерованы]
d) отказ эмитента в установленный Комиссией срок внести в представленные в Комиссию документы необходимые изменения и дополнения или представить дополнительные документы;
e) иные основания, установленные законодательством.
92. Отказ в регистрации публичного предложения или отчета об итогах эмиссии ценных бумаг по соображениям нецелесообразности не допускается. Необоснованное решение об отказе в регистрации публичного предложения или отчета об итогах эмиссии ценных бумаг может быть обжаловано в судебном порядке.
93. Решение об отказе в регистрации публичного предложения или отчета об итогах эмиссии ценных бумаг направляется Комиссией эмитенту в 3-дневный срок со дня его принятия с указанием оснований отказа. При этом в Комиссии остается по одному экземпляру каждого из представленных для регистрации документов.
94. После устранения указанных нарушений эмитент вправе повторно представить документы для регистрации публичного предложения или отчета об итогах эмиссии в Комиссию. При этом единовременные сборы за регистрацию уплачиваются эмитентом повторно.
95. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг, Комиссия:
a) высылает по решению Комиссии письменные предписания о приостановлении указанной эмиссии ценных бумаг и устранении выявленных нарушений либо о признании эмиссии несостоявшейся. Предписание должно содержать описание порядка устранения эмитентом нарушений, а также сроки их устранения;
b) публикует в средствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии и основаниях ее приостановления или признания эмиссии несостоявшейся;
с) предпринимает действия по наложению на эмитента штрафов в порядке, предусмотренном законодательством, направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в следственные органы при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления;
d) выдает письменные разрешения на возобновление эмиссии ценных бумаг - в случае устранения эмитентом нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии;
e) осуществляет иные действия, входящие в ее компетенцию.
96. Основаниями для дачи предписания являются:
a) осуществление эмиссии ценных бумаг с нарушениями требований законодательства;
b) неполнота или неточность информации, представленной эмитентом для регистрации ценных бумаг или содержащейся в проспекте публичного предложения;
с) получение Комиссией новой информации, которая существенно меняет условия эмиссии и требует оповещения инвесторов;
d) неполная оплата инвесторами ценных бумаг в процессе их размещения;
e) другие основания, предусмотренные законодательством.
97. Решение Комиссии о выдаче предписания сообщается эмитенту одновременно с публикацией в печати. Эмитент не вправе продолжать размещение ценных бумаг со дня письменного получения предписания до разрешения Комиссии на ее возобновление. Разрешение на возобновление размещения ценных бумаг выдается эмитенту Комиссией в письменном виде, о чем Комиссия в 5-дневный срок публикует в печати. При этом срок размещения ценных бумаг, установленный в решении об эмиссии или проспекте публичного предложения, не продлевается.
98. Признание эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или выпуска ценных бумаг недействительным означает окончательный запрет Комиссии на проведение эмиссии и аннулирование ее результатов либо аннулирование результатов уже завершенной недобросовестной эмиссии.
99. Основаниями для признания эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или выпуска ценных бумаг недействительным являются:
a) обнаружение ложных или недостоверных сведений в документах, на основании которых было зарегистрировано публичное предложение ценных бумаг (для публичной эмиссии) или в решении об эмиссии ценных бумаг (для закрытой эмиссии) и которые ввели в заблуждение инвесторов с причинением им существенного ущерба;
b) невозможность устранения нарушений требований законодательства, допущенных эмитентом в ходе эмиссии и причинивших инвесторам существенный ущерб;
с) поступление в ходе эмиссии новых сведений, которые существенно изменяют условия эмиссии или могут причинить инвесторам существенный ущерб;
d) выдача Комиссией предписания о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
e) неустранение в срок или непредставление отчета об устранении нарушений, явившихся основанием для принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
f) неопубликование или непредставление Комиссии опубликованной информации о публичном размещении ценных бумаг;
g) неразмещение минимальной доли ценных бумаг, в случае установления такой доли в проспекте публичного предложения или в решении об эмиссии ценных бумаг;
[Подпкт.g) изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
h) другие основания, предусмотренные законодательством и нормативными актами Комиссии.
100. Решение Комиссии о признании эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или выпуска ценных бумаг недействительным направляется эмитенту в 3-х дневный срок и публикуется в "Мonitorul Оficial al Republicii Moldova". Если в результате завершенной недобросовестной эмиссии были введены в заблуждение инвесторы с причинением им существенного ущерба, Комиссия вправе обратиться в суд с иском о возмещении ущерба, причиненного инвесторам.
[Пкт.100 изменен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
101. В случае признания эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или выпуска ценных бумаг недействительным:
а) все материализованные ценные бумаги данного выпуска возвращаются эмитенту и подлежат аннулированию, т.е. гашению и/или уничтожению в порядке, установленном законодательством;
b) средства, полученные эмитентом от их размещения, подлежат возврату инвесторам (приобретателям ценных бумаг) в порядке, установленном законодательством и проспектом публичного предложения. Инвесторам возвращаются также проценты, полученные в результате использования этих средств, в соответствии с законодательством о ценных бумагах и настоящей инструкцией;
с) в государственном реестре ценных бумаг делается соответствующая запись о признании данной эмиссии ценных бумаг недействительной.
[Подпкт.с) изменен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
102. Все издержки, связанные с признанием эмиссии ценных бумаг несостоявшейся или выпуска ценных бумаг недействительным, а также с возвратом средств инвесторам, несет эмитент.
XI. Внесение записей в Государственный реестр ценных бумаг.
Исключение из Государственного реестра ценных бумаг
в случае прекращения деятельности эмитента
103. Комиссия ведет Государственный реестр ценных бумаг, вносит в него информацию о зарегистрированных в Комиссии ценных бумагах, изменения и дополнения к ней, об исключении ценных бумаг из реестра, в порядке, установленном настоящей инструкцией и другими нормативными актами. Государственный реестр ценных бумаг ведется в соответствии с формуляром, указанном в приложении 5 к настоящей инструкции.
Регистрация в Государственном реестре ценных бумаг осуществляется на основании постановлений Национальной комиссии. Записи об изменении наименования, адреса, номера государственной регистрации, регистратора владельцев ценных бумаг вносятся в Государственный реестр ценных бумаг на основании информации, представленной эмитентами.
Для замены Сертификата государственной регистрации ценных бумаг общество представляет в Национальную комиссию следующие документы:
1. Заявление о замене Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
2. Оригинал или нотариально заверенную копию решения Государственной регистрационной палаты о внесении изменений в учредительные документы акционерного общества;
3. Оригинал (оригиналы) Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;
4. Копию платежного поручения об оплате сбора в соответствии с положениями Постановления Парламента об утверждении бюджета Национальной комиссии по ценным бумагам.
[Пкт.103 в редакции Пост.НКЦБ N 45/8 от 17.11.05, в силу 02.12.05]
[Пкт.103 дополнен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
104. Ценные бумаги исключаются из Государственного реестра ценных бумаг:
а) в случае решения эмитента о прекращении его деятельности в установленном законодательством порядке;
b) по решению Комиссии - в случае признания эмиссии недействительной;
с) в других случаях, предусмотренных законодательством.
[Пкт.105 исключен Пост.НКЦБ N 43/9 от 03.08.2006, в силу 25.08.2006, остальные перенумерованы]
[Пкт.105 изменен Пост.НКЦБ N 32/9 от 14.07.05, в силу 29.07.05]
[Пкт.105 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
[Пкт.105 изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
[Пкт.105 в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
105. Комиссия рассматривает представленные эмитентом документы в сроки, установленные настоящей инструкцией для регистрации итогов эмиссии ценных бумаг, вносит соответствующие записи в Государственный реестр ценных бумаг и выдает эмитенту Свидетельство о государственной регистрации ценных бумаг реструктурированной эмиссии по форме, содержащейся в Приложении N 4 к настоящей инструкции. Оригинал Свидетельства о государственной регистрации ценных бумаг эмиссии, подвергшейся реструктуризации, аннулируется Комиссией путем изъятия его из обращения. В свидетельстве о государственной регистрации ценных бумаг реструктурированной эмиссии указывается текст "заменен".
[Пкт.105 (106) дополнен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
106. Эмитент вправе внести изменения, подтверждающие реструктурирование эмиссии, в реестр держателей ценных бумаг общества только на основании Свидетельства о регистрации ценных бумаг, выданного Комиссией в соответствии с пунктом 108 настоящей инструкции.
107. Внесение записей о реструктурированной эмиссии в Государственный реестр ценных бумаг осуществляется Комиссией в следующем порядке:
а) в отношении эмиссии, подвергшейся реструктурированию, ставится запись "реструктурирована", что означает, что все записи, содержащиеся в отношении данной эмиссии в графах 1-18 Государственного реестра, согласно Приложению N 5 к настоящей инструкции, утратили силу и эмиссия исключена из Государственного реестра;
b) в Государственный реестр ценных бумаг вносятся новые (с новым порядковым номером) записи, содержащие все сведения о реструктурированной эмиссии, включая все характеристики ценных бумаг нового класса, необходимые для внесения в указанные в подпункте "a" настоящего пункта графы Государственного реестра ценных бумаг.
108. Эмитент обязан в случае прекращения его деятельности (ликвидации или реорганизации) сообщить в Комиссию о своем намерении в течение 15 дней со дня принятия соответствующего решения (в случае добровольного прекращения деятельности общества) или вынесения соответствующего решения суда. Комиссия использует данную информацию для целей контроля своевременного исключения из Государственного реестра ценных бумаг обществ, прекративших свою деятельность. Исключение ценных бумаг из Государственного реестра с соответствующей отметкой "аннулировано" осуществляется после предъявления обществом в Комиссию свидетельства об исключении данного общества из Государственного реестра предприятий и организаций.
[Пкт.108(109) изменен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
109. Информация о реструктурировании или аннулировании эмиссий ценных бумаг, размещенных с использованием публичного предложения, подлежит публикации обществом в 10-дневный срок со дня внесения соответствующих записей в Государственный реестр ценных бумаг.
[Пкт.109(110) изменен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
110. Эмитент в обязательном порядке сообщает Фондовой бирже Молдовы о реструктурировании, аннулировании, регистрации или изменении эмиссий ценных бумаг.
[Пкт.110(111) введен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
111. Комиссия ежемесячно публикует в периодической печати сведения о зарегистрированных публичных предложениях (выданных разрешениях на публичную эмиссию) и зарегистрированных ценных бумагах. Расходы на публикацию возмещаются Комиссией за счет эмитентов и включаются в плату за регистрацию.
112. Участники рынка ценных бумаг вправе требовать за определенную плату включенную в Государственный реестр ценных бумаг информацию, за исключением случаев, предусмотренных законодательством, когда информация выдается бесплатно. За выдачу выписки из реестра с информацией об одном эмитенте заявитель представляет копию платежного поручения об оплате соответствующего сбора.
[Пкт.112(113) изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
[Пкт.112(113) введен Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]
Приложение N 1
к Инструкции о порядке эмиссии
и государственной регистрации
ценных бумаг
Национальная комиссия по ценным
бумагам Республики Молдова
| ЗАЯВЛЕНИЕ на регистрацию ценных бумаг __________________________________________________________________________________________________ (полное наименование эмитента) представляет для государственной регистрации ________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ (ценных бумаг, разрешенных к размещению, публичного предложения ценных бумаг, отчета об итогах эмиссии ценных бумаг) документы и сообщает следующие сведения, подлежащие внесению в Государственный реестр ценных бумаг: Данные о регистрируемых ценных бумагах: 1. Описание класса регистрируемых ценных бумаг, их номинальная (установленная) стоимость, другие основные характеристики, привилегии, ограничения ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ 2. Форма выпуска (материализованная, нематериализованная) ___________________________________________ 3. Форма размещения (частное, публичное)____________________________________________________________ 4. Количество регистрируемых ценных бумаг (ед.): разрешенных к размещению _________________________________________________________________________ публично предлагаемых _____________________________________________________________________________ размещенных в результате эмиссии ___________________________________________________________________ Справочно: количество всех разрешенных к размещению и размещенных ценных бумаг данного класса __________________________________________________________________________________________________ 5. Общий (предполагаемый) объем эмиссии (леев) _____________________________________________________ 6. Сведения о правах, удостоверяемых ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки _____ __________________________________________________________________________________________________. [Пкт.6 введен Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000] Данные об эмитенте: 1. Юридический адрес эмитента ______________________________________________________________________ 2. Номер государственной регистрации эмитента ________________________________________________________ 3. Номера телефонов ________________________________________________________________________________ 4. Наименование лица, ведущего реестр эмитента ______________________________________________________ Одновременно представляются следующие документы: __________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________
|
Приложение N 2
к Инструкции о порядке эмиссии и
государственной регистрации ценных бумаг
| Информация, содержащаяся в решении эмитента о выпуске ценных бумаг 1. Сведения об эмитенте (полное наименование и юридический адрес эмитента) __________________________. 2. Дата и номер государственной регистрации эмитента, за исключением случаев эмиссии акций при учреждении акционерного общества ____________________________________________________________________________. 3. Дата принятия решения об эмиссии ценных бумаг (дата и номер протокола заседания, на котором было принято соответствующее решение) __________________________________________________________________. 4. Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об эмиссии ценных бумаг ______________ __________________________________________________________________________________________________. 5. Вид ценных бумаг _______________________________________________________________________________. 6. Класс ценных бумаг ______________________________________________________________________________. 7. Порядковый номер данного выпуска ценных бумаг данного класса ______________________________________. 8. Количество ценных бумаг данного выпуска __________________________________________________________. 9. Количество ценных бумаг данного класса (с учетом данного выпуска)_________________________________. 10. Общее количество ценных бумаг данного класса в процессе размещения, разрешенных к размещению уставом общества _________________________________________________________________________________. 11. Размер (возможный размер) эмиссии в числовом и стоимостном выражениях, доля подписанных ценных бумаг ____________________________________________________________________________________________. 12. Порядок и формы оплаты ценных бумаг, наименование имущества, полученного в счет оплаты _________________________________________________________________________________________________. 13. Цена размещения одной ценной бумаги, метод определения цены размещения _______________________ __________________________________________________________________________________________________. 14. Доля ценных бумаг, при неразмещении которых эмиссия будет считаться неосуществленной __________________________________________________________________________________________________. 15. Список подписчиков на ценные бумаги в случае закрытой эмиссии (прилагается) _______________________. 16. Форма ценных бумаг _____________________, а в случае эмиссии ценных бумаг в материализованной форме - описание или образец сертификата ценных бумаг ______________________________________________. 17. Сведения о правах, удостоверяемых ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки ___________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________. 18. Порядок размещения эмиссии ценных бумаг (публичная или закрытая) _________________________________. 19. Сроки начала и завершения размещения ценных бумаг данного выпуска ____________________________ __________________________________________________________________________________________________. 20. Конкретные цели (направления) использования средств, мобилизированных в процессе эмиссии ___________ __________________________________________________________________________________________________. 21. Организация процесса размещения (самостоятельно или через посредников) __________________________ __________________________________________________________________________________________________. 22. Иные существенные условия эмиссии - по решению эмитента _______________________________________. Подпись руководителя органа управления эмитента, принявшего решение о выпуске ценных бумаг: имя, фамилия и его должность. Печать эмитента. [Приложение N 2 в редакции Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000] |
Приложение N 3
к Инструкции о порядке эмиссии
и государственной регистрации ценных бумаг
Отчет об итогах эмиссии ценных бумаг
1. Общие сведения
1.1. Полное наименование эмитента
1.2. Класс размещенных ценных бумаг
1.3. Государственный регистрационный номер ценных бумаг
1.4. Дата регистрации публичного предложения в Комиссии (для эмитентов, осуществлявших публичное предложение)
1.5. Даты начала и окончания размещения (при проведении подписки)
- в соответствии с решением о выпуске
- фактически
1.6. Орган управления эмитента, утвердивший итоги эмиссии.
2. Итоги эмиссии
2.1. Количество ценных бумаг данного класса, разрешенных к размещению, ед.
2.2. Количество размещенных ценных бумаг в данной эмиссии, ед.
2.3. Общее количество размещенных ценных бумаг с учетом данной эмиссии, ед.
2.4. Количество ценных бумаг, указанное в зарегистрированном проспекте публичного предложения, ед.
- для эмитентов, осуществивших публичное предложение ценных бумаг.
2.5. Общая сумма эмиссии, лей в т.ч.оплачено в счет уставного капитала в счет эмиссионного дохода (эмиссионный убыток)
2.6. Фактическая цена размещения 1 ценной бумаги,* лей
________________
* Эмитенты, установившие в проспекте публичного предложения методы определения цены, дают описание этих методов и прилагают к отчету список всех подписчиков, содержащий количество приобретенных ими ценных бумаг, дату и цену приобретения
3. Структура капитала
| Вид средств, внесенных в счет оплаты размещенных ценных бумаг | Количество оплаченных ценных бумаг | Стоимостная цена |
| Денежные средства | | |
| Имущество (указать конкретный вид имущества) | | |
| Полностью оплаченные ценные бумаги | | |
| Имущественные права | | |
| Иные права, имеющие денежную оценку | | |
| Собственными средствами эмитента | | |
| Путем конвертирования ценных бумаг эмитента | | |
| Итого | | |
4. Сведения о крупных акционерах
| Сведения о лицах, владеющих 5 и более процентами голосующих акций эмитента и ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции | Количество принадлежащих акций | Доля в уставном капитале |
| Для физических лиц - фамилия, имя, гражданство, тип документа, удостоверяющего личность, его серия, номер, дата и место выдачи | | |
| Для юридических лиц - полное наименование, дата и номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, - фамилия, имя руководителя (наименование исполнительного органа), юридический адрес | | |
5. Наименование уполномоченного органа эмитента, утвердившего отчет, и дата его утверждения
Приложение N 4
к Инструкции о порядке эмиссии
и государственной регистрации ценных бумаг
Национальная Комиссия по ценным бумагам
Республики Молдова
| РЕСПУБЛИКА МОЛДОВА НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ N _______ "___"________________ г. СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ Настоящим удостоверяется, что в соответствии с законодательством Национальная комиссия по ценным бумагам зарегистрировала следующие ценные бумаги _______________________________________________________________ (полное наименование эмитента и его регистрационный номер) Класс ценных бумаг ________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ Выпуск ___________________________________________________________________________________________ Государственный регистрационный номер ЦБ __________________________________________________________ Номинальная (установленная) стоимость или ее отсутствие ______________________________________________ Форма (материализованная, нематериализованная) _____________________________________________________ Способ размещения (частное, публичное)_____________________________________________________________ Количество ценных бумаг, разрешенных к размещению _________________________________________________ Количество размещенных ценных бумаг данной эмиссии ________________________________________________ Количество всех размещенных ценных бумаг данного класса ____________________________________________ Уставный капитал эмитента __________________________________________________________________________ Председатель Комиссии М.п. |
Приложение N 5
к Инструкции о порядке эмиссии
и государственной регистрации ценных бумаг
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР ЦЕННЫХ БУМАГ
Вид ценных бумаг ______________________________________________________
(простые (привилегированные) акции, облигации)
| Порядковый номер | Дата принятия НКЦБ решения о регистрации ценных бумаг | Сведения об эмитенте ЦБ | Сведения о ценных бумагах | Права, удостоверен- ные ценной бумагой данного класса, другие отличи- тельные признаки | Информа- ция о выдаче, номер и дата Свиде- тельства о госу- дарствен- ной регистра- ции ценных бумаг | Инфор- мация о ведении реестра вла- дельцев | Отметка | |||||||||||||
| Полное наимено-вание | Место-нахождения | Номер госу- дарствен-ной регистрации эмитента | Величина уставного капитала | Класс ценных бумаг | Порядковый номер ценных бумаг | Количество ценных бумаг, разрешен- ных к разме- щению | Дата принятия эмитентом или органом управления эмитента решения об эмиссии ценных бумаг | Форма размещения (частное, публичное) | Номер выпуска | Форма выпуска (мате- риализо- ванная, немате- риализо- ванная) | Коли- чество эмити- рован-ных ценных бумаг | Номи- нальная (уста- новлен- ная) стоимость в случае наличия | Общий объем данной эмиссии, лей | Госу- дарствен- ный регистра- цион- ный номер | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
[Приложение N 5 изменено Пост.НКЦБ N 46/5 от 21.12.2000]
Приложение N 6
к Инструкции о порядке эмиссии
и государственной регистрации
ценных бумаг
ПРИНЦИП
ФОРМИРОВАНИЯ НОМЕРА ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Номер государственной регистрации, присвоенный ценным бумагам, состоит из двенадцати символов и формируется на основании требований международного стандарта ISIN (International Securities Identification Number - Номер международной идентификации ценных бумаг) в следующем порядке:
1. Первый и второй символы номера представляют код страны, в которой был законно зарегистрирован или находится законное представительство эмитента ценных бумаг, состоящий из двух позиций. В Республике Молдова используется код "MD".
___________
Примечание. Другие вопросы, возникающие при внесении кода страны в номер ценных бумаг, рассматриваются в соответствии с международными стандартами ISIN.
2. Символы от 3 до 11 (то есть девять символов, которыми могут быть буквы и/или цифры) представляют основной национальный номер, который формируется следующим образом:
2.1. Третий символ - цифровой код ценных бумаг, присвоенный в зависимости от их вида:
1. простые акции;
2. привилегированные акции;
3. облигации;
4. иные ценные бумаги.
2.2. Четвертый символ - цифровой код, указывающий срок обращения данной ценной бумаги:
1. до одного года;
2. от одного года до 5 лет;
3. более 5 лет (за исключением бессрочных ценных бумаг);
4. на неограниченный срок.
2.3. От 5 до 8 символа - код эмитента из 4 букв, которые, если это возможно, должны соответствовать названию эмитента.
2.4. Девятый символ - цифровой код, указывающий класс ценных бумаг:
1. первый класс;
2. второй класс;
3. третий класс;
4. и т.д.
2.5. Десятый символ - резервный символ, в настоящее время используется цифра "0".
2.6. Одиннадцатый символ - резервный символ, в настоящее время используется цифра "0".
3. Двенадцатый символ - контрольная цифра, вычисленная по модулю 10 "Два плюс два" в соответствии с приложением А к изданию ISO 6166:1992 (R).
Приложение
к Принципу формирования
номера государственной
регистрации ценных бумаг
Формула вычисления контрольной цифры по модулю 10
"Два плюс два" в соответствии с приложением А к изданию
ISO 6166:1992 (R)
Данное вычисление содержит следующие шаги:
Шаг 1. Каждому из символов алфавита присваивается цифровая величина. Букве А соответствует цифра 10, а величина каждой следующей буквы увеличивается на одну единицу:
| А - 10 | Е - 14 | I - 18 | M - 22 | Q - 26 | U - 30 | Y - 34 |
| B - 11 | F - 15 | J - 19 | N - 23 | R - 27 | V - 31 | Z - 35 |
| C - 12 | G - 16 | K - 20 | O - 24 | S - 28 | W - 32 | |
| D - 13 | H - 17 | L - 21 | P - 25 | T - 29 | X - 33 | |
Шаг 2. Удваивается величина каждой второй цифры от первой цифры справа (низшего порядка), в том числе цифры ноль.
Шаг 3. Прибавьте индивидуальные цифры, содержащие результаты шага 2, и каждую из неиспользованных цифр первоначального числа.
Шаг 4. Результат ступени 3 вычитается из следующей величины большего порядка, которая заканчивается на ноль (это эквивалент вычисления "дополнения десяток" цифры низшего порядка (цифра единиц) из общего результата).
Если окончательным результатом шага 3 является цифра 0 (30, 40 и т.д.), тогда контрольной цифрой будет 0.
| Примеры: Наименование компании: | W&R Grace and Co | |||||||||
| Код страны: | US | |||||||||
| Основной национальный номер: | 383883105 | |||||||||
| U | S | 3 | 8 | 3 | 8 | 8 | 3 | 1 | 0 | 5 |
| 30 | 28 | 3 | 8 | 3 | 8 | 8 | 3 | 1 | 0 | 5 |
| 21 | 21 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 |
| 60 | 48 | 6 | 8 | 6 | 8 | 16 | 3 | 2 | 0 | 10 |
| 6+0+4+8+6+8+6+8+1+6+3+2+0+1+0 = 59 | | |||||||||
| контрольная цифра | 1 | |||||||||
| | 60 | |||||||||
| Наименование компании: | Hitachi Ltd | |||||||||
| Код страны: | JP | |||||||||
| Основной национальный номер: | 000006501 | |||||||||
| J | P | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 5 | 0 | 1 |
| 19 | 25 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 5 | 0 | 1 |
| 21 | 21 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 |
| 29 | 45 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6 | 10 | 0 | 2 |
| 2+9+4+5+0+0+0+0+0+6+1+0+0+2 = 29 | | | | |||||||
| контрольная цифра | 1 | | | |||||||
| | 30 | | | |||||||
| Наименование компании: | SA "ABECEDAR" | |||||||||
| Код страны: | MD | |||||||||
| Государственный регистрационный номер без контрольной цифры: | MD14ABCD100 | |||||||||
| M | D | 1 | 4 | A | B | C | D | 1 | 0 | 0 |
| 22 | 13 | 1 | 4 | 10 | 11 | 12 | 13 | 1 | 0 | 0 |
| 21 | 21 | 2 | 1 | 21 | 21 | 21 | 21 | 2 | 1 | 2 |
| 42 | 23 | 2 | 4 | 20 | 21 | 22 | 23 | 2 | 0 | 0 |
| 4+2+2+3+2+4+2+0+2+1+2+2+2+3+2+0+0 = 33 | | | | |||||||
| контрольная цифра | 7 | | | |||||||
| | | | | | | | | 40 | | |
[Приложение N 6 введено Пост.НКЦБ N 10/10 от 28.09.99]
Приложение N 2
к Решению ГКРЦБ
N 76/5 от 29.12.1997 г.
Стандарты раскрытия информации эмитентами,
осуществляющими публичное предложение ценных бумаг
Общие положения
Настоящие Стандарты разработаны с целью обеспечения прав инвесторов на получение всей информации, необходимой для принятия самостоятельного решения в отношении инвестирования в публично размещаемые ценные бумаги.
Обязательные требования к раскрытию информации о своей деятельности и предстоящей эмиссии эмитентами, размещающими свои ценные бумаги с использованием публичного предложения (открытой подписки), включают:
- подготовку проспекта публичного предложения, содержащего полную информацию, необходимую инвестору для принятия решения об инвестировании;
- обеспечение доступа к проспекту публичного предложения всем заинтересованным лицам по процедуре, гарантирующей нахождение и получение данной информации, независимо от целей ее получения* ;
___________________
* Обеспечение доступа к проспекту публичного предложения осуществляется эмитентом по процедуре, содержащейся в разделе VII Инструкции о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг.
- иные действия по раскрытию информации, установленные законодательством и нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - Комиссия).
Проспект публичного предложения должен быть составлен по форме и содержать полную информацию по всем разделам, предусмотренным в настоящих Стандартах. Требования к содержанию такой информации устанавливаются настоящими Стандартами, нормативными актами Комиссии и иным законодательством по ценным бумагам.
Кроме информации, указанной в настоящих Стандартах, эмитент может включать в проспект публичного предложения и иные сведения, которые, по его мнению, обеспечивают наиболее адекватное раскрытие информации об эмитенте, и не противоречат законодательству Республики Молдова.
Форма и содержание проспекта публичного предложения для банков и других финансовых учреждений устанавливается нормативными актами Национального банка по согласованию с Комиссией.
Форма и содержание проспекта публичного предложения ценных бумаг
Изложение информации предусматривается в проспекте публичного предложения в следующих разделах:
Титульный лист
Раздел I. Общая информация об эмитенте
Раздел II. Описание деловой стратегии эмитента
Раздел III. Финансовая информация об эмитенте
Раздел IV. Инвестиционная политика эмитента. Направления использо- вания средств, мобилизованных путем предлагаемой эмиссии.
Раздел V. Размещенные ценные бумаги эмитента.
Раздел VI. Сведенья об эмиссии ценных бумаг, предлагаемых к размещению на основе данного проспекта публичного предложения.
Раздел VII. Факторы риска.
Эмитент раскрывает информацию в разрезе разделов проспекта публичного предложения в следующем объеме:
Титульный лист
1. Наименование документа: "Проспект публичного предложения".
2. Полное наименование эмитента и его организационно-правовая форма.
3. Класс ценных бумаг, подлежащих размещению (простые именные акции, привилегированные именные акции, их номинальная стоимость, если она установлена, и другие отличительные характеристики класса), и их количество.
4. Цена размещения одной ценной бумаги.
5. Отметка уполномоченного органа эмитента об утверждении проспекта публичного предложения, содержащая слово "Утверждено", наименование органа управления эмитента, утвердившего проспект, дату утверждения, подпись уполномоченного лица и печать эмитента.
6. Отметка Комиссии о регистрации проспекта, содержащая слово "Зарегистрировано", дату регистрации, регистрационный номер, подпись уполномоченного лица и печать регистрирующего органа**.
___________________
** Заполняется ответственным сотрудником Комиссии, осуществившим регистрацию проспекта публичного предложения ценных бумаг
7. Полное наименование ведущего андеррайтера - в случае, если размещение ценных бумаг производится через андеррайтера.
8. Текст следующего содержания, напечатанный жирным шрифтом: "Национальная комиссия по ценным бумагам не отвечает за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте публичного предложения, и фактом регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам, а также не делает рекомендаций по их приобретению".
9. Положение "Данный проспект публичного предложения содержит информацию, подлежащую обязательному раскрытию, и бесплатно предоставляется любому лицу, запросившему проспект, независимо от целей его получения".