Методология и механизмы разработки инновационно-инвестиционной стратегии промышленных предприятий в системе формирования конкурентных преимуществ

Вид материала

Автореферат диссертации

Содержание Кулапов Михаил Николаевич Дятел Евгений Петрович Общая характеристика работы Степень разработанности проблемы. Цель и задачи исследования. Объектом диссертационного исследования Предметом исследования Теоретической и методологической базой Информационной базой исследования Наиболее существенные научные результаты, полученные соискателем Научная новизна Инновационно-инвестиционная стратегия Апробация работы. Реализация результатов исследования. Структура работы Основные положения, выносимые на защиту Инновационно-инвестиционная дея­тельность Инновационно-инвестиционный процесс 2. Научно-методологические основы сущности и анализ прямых инвестиций. Современные теоретические подходы ... Полное содержание

Подобный материал:

• 1 Наименование: Автоматизированная стационарная система вибродиагностики и боя вала, 31.69kb.
• Стратегия развития предприятий мясной промышленности на основе формирования устойчивых, 647.52kb.
• Развитие механизма слияний и поглощений промышленных предприятий на основе сбалансированной, 465.1kb.
• Вестник Брянского государственного технического университета. 2008. №4 (20) Экономика, 172.62kb.
• Монография «стратегии развития макрорегионов россии», 1056.56kb.
• I. Концептуальные положения стратегии, 4206.32kb.
• Ях глобализации производства и конкуренции на зрелых рынках усложняется рыночная стратегия, 438.92kb.
• Методология стратегического управления корпоративными образованиями на основе реализации, 751.78kb.
• Маркетинговые технологии формирования стратегических конкурентных преимуществ в консалтинге, 351.96kb.
• Методы формирования и механизмы реализации инновационной стратегии управления туристическим, 728.08kb.

На правах рукописи


ЯРИН Геннадий Александрович


МЕТОДОЛОГИЯ И МЕХАНИЗМЫ РАЗРАБОТКИ

ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ

ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

В СИСТЕМЕ ФОРМИРОВАНИЯ

КОНКУРЕНТНЫХ ПРЕИМУЩЕСТВ


Специальность:

08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством»

(теория управления экономическими системами,

управление инновациями и инвестиционной деятельностью)


Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук


Екатеринбург

2007

Диссертационная работа выполнена на кафедре экономики предприятий ГОУ ВПО «Уральский государственный экономический университет»


Официальные оппоненты:


Доктор экономических наук, профессор

Кулапов Михаил Николаевич (Москва)


Доктор экономических наук, профессор

Мокроносов Александр Германович (Екатеринбург)


Доктор экономических наук, профессор.

Дятел Евгений Петрович (Екатеринбург)


Ведущая организация: Южно-Уральский государственный

университет (Челябинск)


Защита состоится «7 » ноября 2007 г. в 10.00


на заседании диссертационного совета Д 212.287.03 при ГОУ ВПО «Уральский государственный экономический университет» по адресу: 620219, г. Екатеринбург, ГСП-219, ул. 8 Марта/Народной воли, 62/45, ауд. 357 зал заседаний ученого совета.


Отзывы на автореферат в двух экземплярах, заверенные гербовой

печатью учреждения, просим направлять по указанному адресу: 620219, г. Екатеринбург, ГСП-219, ул. 8 Марта/Народной воли, 62/45, ГОУ ВПО «Уральский государственный экономический университет», Ученому секретарю диссертационного совета Д 212.287.03.


С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке ГОУ ВПО «Уральский государственный экономический университет», с авторефератом на официальных сайтах: ГОУ ВПО «Уральский государственный экономический университет» и ВАК Министерства образования и науки России.


Автореферат разослан

« » 2007г.


Ученый секретарь диссертационного совета,

доктор экономических наук, доцент Л.М. Капустина


Общая характеристика работы


Актуальность темы исследования. Для экономики России концепция инновационно-инвести­ционной стратегии формирования конкурентных преимуществ промышленных предприятий, обеспечивающая эффективные хозяйственные связи между участниками инвестиционного процесса и в максимальной степени нацеленная «на результат», является относительно новой.

Признаком инновационно-инвестиционной стратегии как вида человеческой деятельности выступает комплексная, «сквозная» организация инвестиционного процесса, подразумевающая организацию финансирования и осуществление некоего проекта (программы) силами менеджмента во всем его многообразии в заданные сроки и в пределах соответствующих бюджетных ограничений с целью извлечения коммерческой выгоды.

Основу инновационно-инвестиционной стратегии составляют инвестиции, определяемые как денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного экономического и социального эффекта.

Основными преимуществами инновационно-инвестицион­ной стратегии по сравнению с традиционными формами организации инвестиционной деятельности являются:

полная (в том числе финансовая) ответственность за конечные результаты инвестиционной деятельности;

наработка в силу специфической организационной структуры устойчивых деловых связей как на производственном, так и на управленческом уровне;

конкуренция особого рода на рынке – контроль над компаниями, их товарными и финансовыми потоками, их правами;

реальное управление стоимостью проекта (программы) на основе современной системы управленческого учета;

улучшение финансовых результатов деятельности за счет снижения финансовых и других рисков вследствие обязательного обучения менеджеров современным методам и технологиям управления.

Для того чтобы реализовать потенциальные преимущества новой концепции, компании используют новую стратегию, суть которой сводится к следующим положениям:

консолидация производственного, управленческого и финансово-экономического потенциала компаний-партнеров с соответствующим повышением ответственности за консолидированные финансовые результаты проекта (программы);

системное использование методологии стратегического планирования финансового результата как главного оценочного показателя конкурентоспособности промышленного предприятия;

консолидация прибыли как основного источника инвестиций на перспективу;

привлечение недорогих акционерных и заемных средств (для этого следует выплачивать рядовым акционерам дивиденды);

обеспечение достаточно высокого уровня доходности на вложенный капитал (вкладывать средства в создание производств высокотехнологичной продукции, а не в наращивание добычи сырья);

реализация программы рациональных приобретений (поглощений и слияний).

Смысл перехода к новой системе управления инвестиционной деятельностью состоит в том, что в соответствии с мировым опытом реальное повышение эффективности инвестиций возможно лишь на основе использования системного пакета мероприятий структурно-функционального, финансово-экономического, конструкторско-технологического и кадрового характера. Инновационно-инвестиционная стратегия является тем сплавом решений, совокупное воздействие которых на инвестиционный процесс приводит к существенному повышению ее эффективности.

Степень разработанности проблемы. Методологические и методические аспекты инновационно-инвестиционной стратегии нашли отражение в трудах С.И. Абрамова, И.А. Баева, В.И. Бархатова, В.П. Буянова, А.Д. Выварца, В.П. Иваницкого, В.А. Каменецкого, К.А. Кирсанова, Л.А. Коновалова, В.В. Ковалева, В.И. Кошкина, Б.Н. Кузыка, Н.Р. Ковалева, Л.М. Д.С. Львова, Михайлова, А.В. Пилипенко, В.Н. Пореходова, А.И. Пригожина, Н.Б. Рудыка, Е.В. Рюминой, А.И. Татаркина, Р.А. Фатхутдинова, Ю.В. Яковца, П.А. Гохана, У. Баффетта, М.Е. Портера, П. Фишера и ряда других отечественных и зарубежных ученых.

Автор построил свое исследование на фундаментальных положениях этих ученых, однако критически переосмыслив их, развил эти положения.

Цель и задачи исследования. Целью настоящего исследования является разработка методических основ оценки влияния инновационно-инвестиционной стратегии на конкурентоспособность промышленных предприятий.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

- сформулировать теоретико-методологические подходы к разработке инновационно-инвестиционной стратегии на предприятиях металлургического комплекса;

- разработать принципы, классификацию и механизм инвестирования, основанный на учете особенностей мотиваций инвесторов;

- установить роль интеллектуального труда, воплощенного в инновациях, в создании экономической прибыли;

- разработать инвестиционный механизм в управлении изменениями в организации и формализованную модель из системы показателей, характеризующих устойчивое развитие промышленных предприятий и методические положения по оценке эколого-экономической эффективности инвестиционных проектов;

- определить влияние иннновационно-инвестиционной стратегии на финансовое состояние предприятия с помощью показателя «коэффициент чистой выручки», который характеризует доход, создаваемый интеллектуальным трудом, вложенным в оборудование и технологии.

Объектом диссертационного исследования являются промышленные предприятия металлургического, топливно-энергетического и других комплексов народного хозяйства, действующие в новых экономических условиях и осуществляющие свою деятельность в Уральском регионе.

Предметом исследования являются экономические взаимосвязи между инновациями и инвестициями, особенно прямыми инвестициями, промышленных предприятий и их конкурентными преимуществами.

Теоретической и методологической базой исследования являются: теория конкуренции, теория конкурентных преимуществ, теория корпоративного управления; теория инвестиций, а также труды ученых – экономистов, посвященных анализу конкретных проблем в сфере прямых инвестиций.

В ходе исследования были использованы методы экономического анализа, экспертных оценок, экономического прогнозирования, нормативно-правовые акты.

Информационной базой исследования послужили статистические данные промышленных предприятий металлургического и топливно-энергетического комплекса, различные обзорные, статистические и справочные материалы, базы данных компьютерной сети Интернет, систематизированные и обработанные автором.

Наиболее существенные научные результаты, полученные соискателем:

1. Предложено и научно обосновано новое содержание понятий: «инновации», «инновационно-инвестиционный процесс» и «инновационно-инвестиционная стратегия предприятия», «прямые инвестиции». В отличие от общепринятых подходов, трактующих инновационную и инвестиционную деятельность раздельно, в работе они рассматривается как единый процесс. А также в отличие от определений, сформулированных другими учеными страны, включена специфика инноваций как фактора повышения конкурентных преимуществ предприятий..

2. Разработаны принципы, классификация и предложена типология прямых инвестиций, включающая одиннадцать основных признаков: характер вкладываемых средств, география вложений, тип корпоративных отношений и т.д. Предложен механизм инвестирования, основанный на учете особенностей мотиваций инвесторов.

3. Впервые отношения «субъект» - «объект» в управлении инновационно-инвестиционной деятельностью предприятий структурированы и представлены как система, в которой интеллектуальный труд, воплощенный в инновациях, становится главным источником экономической прибыли. Структурно-логические схемы использованы в качестве приема обоснования научных положений, устанавливающих роль интеллектуального труда, воплощенного в инновациях, в создании экономической прибыли.

4. Инвестиционный механизм в управлении изменениями в организации формализован в виде модели и представлен как система показателей, характеризующих устойчивой развитие промышленных предприятий. Предложен авторский алгоритм оценки экономической эффективности инвестиционных проектов с учетом экологического фактора с целью повышения их конкурентоспособности, который включает в расчет показатели чистого приведенного эффекта (NPV_э), индекса доходности (PI_э) и внутренней нормы доходности (IRR_э). Разработана методика оценки влияния прямых инвестиций на конкурентные преимущества промышленных групп.

5. Для определения влияния инновационно-инвестиционной стратегии на финансовое состояние предприятия предложено в существующую систему показателей ввести показатель «коэффициент чистой выручки», который характеризует доход, создаваемый интеллектуальным трудом, вложенным в оборудование и технологии.

Научная новизна диссертационной работы заключается в следующем:

1. Предлагается собственная трактовка понятия инновационно-инвестиционного процесса. Инновационно-инвестиционный процесс – это процесс закупки или самостоятельного получения результатов интеллектуального труда, материализованных в новых машинах и технологиях, внедрение в производство и создание экономической прибыли. Инновации – это результат интеллектуального труда. Инновации и инвестиции объединяет конечный результат. Поэтому инновации и инвестиции рассматриваются как инновационно-инвестиционные процесс в единстве. Именно в такой трактовке они экономически и организационно включаются в единый производственный процесс. Инновационная деятельность нами понимается как процесс реализации результатов интеллектуального труда (п.1.16, п.4.1, п.4.2 Паспорт специальности ВАК 08.00.05).

2. Предложена собственная трактовка понятия «прямые инвестиции». Под прямыми инвестициями нами понимается получение компанией либо предпринимателем формального права, либо реальной возможности (например, опирающейся на обычаи делового оборота) контролировать деятельность другой компании (влиять на решения, принимаемые ее исполнительными органами) в результате осуществления сделки, связанной с долгосрочным вложением капитала.

Построена модель конкурентоспособного предприятия. Модель представлена в работе как «звезда» конкурентных преимуществ, определяемых прямыми инвестициями, раскрывающая особенности отношений участников инновационно-инвестиционного процесса, чье поведение определяется стремлением контролировать деятельность в своем секторе экономики.

Раскрыто содержание механизмов прямого инвестирования, ориентированного на цели достижения и сохранения конкурентоспособности компании: 1) механизмы обеспечения контроля; 2) механизмы конкурентной борьбы; 3) «защитные» механизмы существующих компаний от действий «враждебных» инвесторов (п.1.16 Паспорт специальности ВАК 08.00.05).

3. Предложена авторская трактовка понятия «конкурентное преимущество». Конкурентное преимущество – это объективно либо субъективно обусловленная способность участников рыночного оборота создавать себе более выгодные условия обеспечения сырьем, условия производства и сбыта товаров и услуг, установления «своих» правил игры, а также формирования в сознании у партнеров и потенциальных потребителей благоприятного представления о себе и производимых товарах.

Сформулировано авторское определение понятия «инновационно-инвестиционная стратегия». Инновационно-инвестиционная стратегия предприятия – это программируемый результат интеллектуального труда субъекта управления, обоснованный на принципах и разбитый на этапы; приоритетом стратегии является формирование конкурентных преимуществ (п.1.18 Паспорт специальности ВАК 08.00.05).

4. Исследован и усовершенствован экономический механизм конкурентоспособного предприятия с учетом экологического фактора, который трактуется автором как модель, построенная на системе показателей, характеризующих устойчивое развитие промышленных предприятий, таких как коэффициент эколого-экономической эффективности проекта К_э^NPV, коэффициент относительного срока окупаемости инвестиции К_э^PP, индекс доходности PI_э.

Разработаны методические положения по оценке влияния прямых инвестиций на конкурентные преимущества промышленных групп. В основе оценки инвестирования, предлагаемой автором, лежит одновременный учет результатов, возникающих как на уровне объекта вложений, так и на уровне промышленной группы в целом, а также экономических последствий и изменений в структуре отраслевых рынков. Методика включает: стратегический анализ конкурентных преимуществ промышленной группы; анализ объекта инвестиций, целей и ожидаемых результатов; определение механизма прямого инвестирования; прогнозирование последствий и анализ внешних эффектов; оценку влияния прямых инвестиций на конкурентные преимущества промышленной группы (п.1.19, п.4.16 Паспорт специальности ВАК 08.00.05).

5. Концептуальное видение и существенные связи между выбором типа инновационно-инвестиционной стратегии и условиями формирования конкурентных преимуществ промышленных предприятий для определения влияния инновационно-инвестиционной стратегии на финансовое состояние предприятия позволило ввести в существующую систему показателей показатель «коэффициент чистой выручки», который характеризует доход, создаваемый интеллектуальным трудом, вложенным в оборудование и технологии. (п.1.23, п.4.2 Паспорт специальности ВАК 08.00.05).

Практическая значимость проведенного исследования заключается в разработке методического аппарата, а также конкретных рекомендаций и методических положений, направленных на эффективное формирование механизма устойчивого развития конкурентоспособных промышленных предприятиях, которые апробированы и могут быть внедрены в практику деятельности предприятий Уральского региона.

Предложенные рекомендации могут быть также использованы при разработке проектов инвестиционной деятельности промышленными предприятиями, при разработке стратегической инвестиционной политики и конкурентной стратегии в различных отраслях промышленности.

Основные методические подходы, обобщения и выводы, сделанные в работе, могут служить концептуальной основой последующих исследований теоретических и практических проблем анализа моделей устойчивого развития конкурентоспособного предприятия. Теоретические положения и выводы диссертационного исследования могут быть использованы руководителями предприятий, специалистами финансовых и планово-экономических отделов, что подтверждается справками о внедрении, а также в учебном процессе при совершенствовании программ учебных курсов общепрофессиональных и специальных экономических дисциплин.

Апробация работы. Основные положения диссертационной работы докладывались на международных, всероссийских и региональных научно-практических конференциях, а также опубликованы в монографиях и других печатных трудах.

Всего по теме исследования 39 печатных публикаций, объемом 273,2 п.л., в том числе лично автором 166,79 п.л.

Реализация результатов исследования. Предлагаемый механизм повышения конкурентоспособности промышленных предприятий совершенствовался в течение ряда лет. Это подтверждается актами о внедрении результатов научных исследований. Результаты исследования используются в учебном процессе. Это подтверждается изданием учебников «Производственный менеджмент», «Экономика предприятия», а также рядом учебных пособий.

Структура работы определена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, четырех разделов, заключения, библиографического списка и приложений; содержит 36 таблиц, 36 рисунков. Список использованной литературы включает 271 наименование.

Во введении обосновывается актуальность исследуемой темы, раскрывается степень теоретической разработанности проблемы в отечественной и зарубежной экономической науке, формулируются цель и задачи, определяются предмет и объект исследования, теоре­тико-методологическая основа и информационная база диссертации, излагаются научная новизна и результаты, имеющие теоретическое и практическое значение, их апробация, структура диссертационной работы.

В первой главе «Инновации и инвестиции как основа формирования конкурентных преимуществ» анализируется аспектуальная характеристика инноваций и инвестиций, сущность и содержание инновационно-инвестиционных процессов в условиях экономических, научно-технических, структурно-технологических и иных преобразований отечественной экономики.

Во второй главе «Финансовый результата как главный оценочный показатель конкурентоспособности промышленного предприятия» рассматривается создание прибыли как основы экономического роста.

В третьей главе «Инновационная активность и разработка инвестиционной стратегии повышения конкурентоспособности промышленных компаний» рассматриваются варианты решения проблемы конкурентоспособности предприятий.

В четвертой главе «Оценка и механизм обеспечения финансовой устойчивости предприятия» рассматривается финансово-инвестиционный процесс конкурентоспособного предприятия.

В заключении обобщены выводы и результаты проведенного исследования.


ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ


1. Инновационно-инвестиционный процесс как основа формирования конкурентных преимуществ промышленных предприятий.

Сформулировано авторское определение понятий «инновации», «инновационная деятельность», «инновационно-инвестиционный процесс», в которых в отличие от определений, сформулированных другими учеными страны, включена специфика инноваций как фактора повышения конкурентных преимуществ предприятий. Инновации нами рассматриваются как результат интеллектуального труда. На основании этого дана авторская точка зрения на сущность прямого инвестирования как процесса, в котором взаимодействия участников преследуют цель обеспечения конкурентных преимуществ за счет новых знаний о технологиях управления и организации бизнеса. Инновационная деятельность нами трактуется как процесс реализации результатов интеллектуального труда. Инновационный процесс – это процесс, состоящий из взаимо­связанных стадий от идеи до освоения современных знаний, мате­риализованных в новых технологиях, в новых методах и способах организации труда, в ноу-хау и т.д., до практического использования или передачи в практическое применение, то есть их коммерциали­зации в различных сферах деятельности.

В диссертации инвестиции и инновации анализируются нами как инновационно-инвестиционные процессы в их единстве. Именно в такой трактовке они экономически и организационно включаются в единый процесс общественного воспроизводства на всех его стадиях и в экономику страны в целом. Исходя из вышеизложенного, предла­гается собственная трактовка инновационно-инвестиционной дея­тельности и инновационно-инвестиционного процесса.

Инновационно-инвестиционная дея­тельность – это процесс реализации результатов интеллектуального труда в различных видах имущественных и интеллектуальных ценностей, имеющих денежную оценку, вложенных в объекты предпринимательской и иной деятель­ности, в результате которой формируется прибыль (доход) или дос­тигается социально-экономический эффект. Для развития этой дея­тельности необходимо создание условий, способствующих коммер­циализации объектов интеллектуальной собственности.

Инновационно-инвестиционный процесс – это процесс закупки или самостоятельного получения результатов интеллектуального труда, материализованных в новых машинах и технологиях, внедрение в производство и создание экономической прибыли.

Нами анализируются наиболее существенные причины дли­тельной стагнации отечественного производства. Экономические реформы в России отразились, прежде всего, на отраслях материаль­ного производства.

Инновационно-инвестиционные процессы, функционирующие в экономическом пространстве можно рассматривать, на наш взгляд, как комплексную систему, являющуюся объектом регулирования. Предложенный нами алгоритм позволил анализировать их как необ­ратимые, направленные и закономерные изменения в материальной и духовной жизни общества. Только одновременное наличие указан­ных свойств выделяет эти процессы среди других преобразований в реформационной экономике.