В США основателю хедж-фонда "Galleon" грозит 200 лет тюрьмы (17.10.2009)
Основатель хедж-фонда "Galleon" - американский миллиардер Радж Раджаратнам и еще пятеро финансистов обвинены полицией США в организации крупнейшей в истории хедж-фондов мошеннической схемы торговли ценными бумагами.
Обвиняемые за несколько лет выручили около $20 млн. незаконной прибыли на инсайдерской информации, касающейся таких гигантов мирового бизнеса, как "Google", "AMD" и "Hilton Hotels".
52-летний Р. Раджаратнам имеет двойное гражданство - Шри-Ланки и США. Его личное состояние оценивается в $1,3 млрд., он является основателем хедж-фонда "Galleon", под управлением которого находятся активы на $7 млрд. Бизнесмену грозит приговор до 200 лет тюремного заключения
Никольский Иван. Комиссия по биржам ограничила себя в инсайде. SEC усиливает контроль за игрой своих сотрудников1.
Руководство SEC ужесточает контроль за собственными сотрудниками, совершающими операции с ценными бумагами. Эти меры были приняты после того, как в результате внутреннего расследования выяснилось, что двое юристов компании особенно активно участвовали в операциях с ценными бумагами компаний, чью деятельность расследовала SEC.
Комиссиям по ценным бумагам и биржам США, призванная пресекать нарушения при работе на рынках ценных бумаг, решила бороться с ними в собственных рядах. В конце минувшей недели SEC заявила об ужесточении контроля за своими сотрудниками, играющими на бирже. В числе новых мер – запрет для сотрудников SEC торговать акциями компаний, в отношении которых комиссия ведет расследование. До последнего времени запрет существовал лишь для сотрудников, непосредственно участвовавших в корпоративных разбирательствах. Сотрудники SEC также будут обязаны отчитываться обо всех проводимых ими операциями с акциями и другими ценными бумагами. Кроме того, SEC наймет неназванную пока компанию, которая создаст для комиссии специальную компьютерную систему, которая будет отслеживать операции сотрудников SEC с ценными бумагами и отправлять отчет в реальном времени. По мнению главы SEC Мэри Шапиро, «новые правила помогут не только бороться с нарушениями, но и предотвращать их».
Новые меры были приняты после того, как в результате внутренней проверки стало известно, что два юриста комиссии могли активно торговать акциями таких компаний, как Citigroup и United Health, именно в то время, когда в отношении этих компаний велось расследование SEC. 50-страничный доклад по результатам внутреннего расследования был предоставлен руководству SEC, которое и поспешило принять меры для недопущения подобной практики в будущем. Инспектор, проводивший проверку, сообщил, что указанные сотрудники в целом следовали внутренним правилам SEC по торговле ценными бумагами, но о некоторых своих действиях действительно не докладывали. При этом проверяющий назвал существующие правила SEC по внутреннему контролю за сотрудниками, играющими на бирже, «нечеткими и запутанными». Сотрудникам Комиссии по ценным бумагам и биржам не предъявлено никаких обвинений, выводы переданы в правоохранительные органы.
Сотрудники российского фондового регулятора – ФСФР – не имеют права напрямую владеть ценными бумагами по закону о госслужбе, отмечает глава ФСФР Владимир Миловидов. Он вспоминает случай, когда в 2008 году за размещение на сайте ФСФР недостоверной информации (о продаже банка «Уралсиб» АФК «Система»), которая оказала влияние на рынок, сотрудник ФСФР был наказан. Однако более широкое определение инсайдеров и меры ответственности за нарушения должны быть введены законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», который находится на рассмотрении в Госдуме. «Новый закон о противодействии манипулировании рынком и инсайду более предметно регулирует ситуацию, вводя, в частности, ответственность для так называемых «вторичных инсайдеров», - добавляет г-н Миловидов. – Под эту категорию попадают, например, родственники госслужащих и журналисты, которые заранее знали о готовящейся сделке и извлекли из этого выводу».
Бочкарева Т. Подслушали инсайд1
Власти США предъявили обвинения в инсайдерских сделках на $20 млн шести финансистам на основе записей их телефонных разговоров. Это первый звонок для управляющих и трейдеров, предупреждают прокуроры
Инсайдерская сеть, шесть участников которой были арестованы в пятницу, оказалась самой изощренной за более чем 20 лет, утверждают прокуроры. Это первое инсайдерское дело, обвинения в котором основаны на записях телефонных разговоров. Эти обвинения «должны стать первым звонком для каждого управляющего хедж-фондами, каждого трейдера Уолл-стрит и каждого топ-менеджера, еще только помышляющего об участии в инсайдерской торговле», заявил прокурор Прит Барара.
В 2006-2009 гг. на инсайдерских сделках с акциями Google, ссылка скрыта, ссылка скрыта, ссылка скрыта, Advanced Micro Devices и др. обвиняемые заработали $20 млн, отмечено в иске прокуратуры. SEC оценила масштаб мошенничества в $25 млн. Главный фигурант этого дела — 52-летний миллиардер Радж Раджаратнам, основатель и управляющий хедж-фондом Galleon Group с $3,7 млрд активов. Он родился в Шри-Ланке, позже получил гражданство США. С $1,3 млрд Раджаратнам занимает 559-е место в списке богачей по версии Forbes.
Расследование в отношении Раджаратнама было начато в ноябре 2007 г., когда некий свидетель, имя которого не раскрывается, начал сотрудничать с ФБР, сообщает ссылка скрыта. Среди информаторов Раджаратнама были директор ссылка скрыта, старший вице-президент IBM, директор по стратегическим инвестициям инвестподразделения ссылка скрыта и два сотрудника хедж-фонда New Castle Partners (учрежден в 1995 г. бывшим инвестбанком ссылка скрыта).
Общаться между собой участники инсайдерской сети предпочитали по телефону. Если все же приходилось использовать электронную почту, Раджаратнам и портфельный управляющий New Castle Partners Даниэлла Чиези общались с информаторами, как будто те были независимыми аналитиками. Источник в Moody's за наводку получил $10 000. «Умоляю Богом, если слово скажешь, меня посадят, — говорила Чиези в августе 2008 г. информатору, — если это утечет, я мертва, с карьерой покончено, буду как Марта [вырезано цензурой] Стюарт». «По поводу Akamai и IBM молчи как рыба», — наставлял Раджаратнам Чиези. «Я молчу», — отвечала та.
Участники инсайдерской сети обвиняются в мошенничестве с ценными бумагами и сговоре. Некоторые обвинения предусматривают 20-летний срок заключения.
