Geum.ru

Передмова

Вид материалаДокументы

Содержание


4.3.Створення захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи ФІННЕТ.
5.Міжвідомча взаємодія 5.1.Взаємовідносини з регуляторами та іншими державними органами
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

4.3.Створення захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи ФІННЕТ.



В 2005 році Держфінмоніторингом проведено дослідно-конструкторську роботу по розробці концепції створення та ескізного проекту захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи Держфінмоніторингу (ФІННЕТ).

За результатами ДКР розроблено та затверджено Концепцію створення та функціонування ФІННЕТ.

Головною метою створення захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи Держфінмоніторингу є:
  • оперативне забезпечення достовірною інформацією Держфінмоніторингу та його регіональних структурних підрозділів на основі створення та використання єдиного інформаційного простору з застосуванням автоматизованих програмно-інформаційних середовищ та сучасних інформаційних технологій;
  • забезпечення централізованого оперативного керування підлеглими підрозділами, ефективного контролю за діяльністю;
  • забезпечення оперативності, достовірності, доступності та конфіденційності інформації центрального апарату Держфінмоніторингу та його регіональних структурних підрозділів;
  • забезпечення централізованої інформаційно-аналітичної підтримки діяльності регіональних структурних підрозділів Держфінмоніторингу;
  • доповнення центральної бази даних необхідною інформацією, яка знаходиться на регіональному рівні, і яку може знайти регіональний підрозділ Держфінмоніторингу.

Особлива увага при створенні Корпоративної системи приділяється заходам із забезпечення конфіденційності інформації та запобігання несанкціонованого доступу до даних, що вирішується шляхом створення Комплексної системи захисту інформації ФІННЕТ.

В 2005 році створено дослідний зразок захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи Держфінмоніторингу, розроблено проектні рішення:

- ескізного проекту захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної мережі Держфінмоніторингу;

- ескізного проекту типової автоматизованої інформаційної системи регіонального підрозділу Держфінмоніторингу;

- ескізного проекту Комплексної системи захисту інформації мультисервісної автоматизованої корпоративної мережі Держфінмоніторингу;

- ескізного проекту Комплексної системи захисту інформації типової автоматизованої інформаційної системи регіонального підрозділу Держфінмоніторингу.

Крім того, розроблено техніко-економічне обґрунтування створення захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи Держфінмоніторингу.

З метою реалізації проектних рішень ФІННЕТ Держфінмоніторингом придбано та розгорнуто обладнання, програмне забезпечення та здійснено заходи по створенню першої черги ФІННЕТ та регіональних автоматизованих інформаційних систем (РАІС) у регіональних відділах Держфінмоніторингу у наступних областях:
            • АР Крим та м. Севастополь;
            • Волинська область;
            • Запорізька область;
            • Львівська область;
            • Одеська область;
            • Полтавська область,
            • Херсонська область;

На протязі I кварталу 2006 року продовжилась робота зі створення Захищеної мультисервісної автоматизованої корпоративної системи Держфінмоніторингу (ФІННЕТ). Проводиться дослідна експлуатація в корпоративної системи в 7 регіональних підрозділах Держфінмоніторингу, в тому числі в АР Крим та м. Севастополь, Волинській, Запорізькій, Львівській, Одеській, Полтавській та Херсонській областях. Розпочато роботи по створенню автоматизованих систем іще в 11 регіональних підрозділах.


5.Міжвідомча взаємодія




5.1.Взаємовідносини з регуляторами та іншими державними органами



Держфінмоніторинг України щомісячно інформує суб’єктів державного фінансового моніторингу щодо загальних статистичних даних стосовно наданих суб’єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) повідомлень про підозрілі фінансові операції, а також інформацію про можливі випадки порушень СПФМ законодавства в сфері протидії відмиванню «брудних» коштів.

Держфінмоніторингом України у звітному періоді внесено зміни в спільні накази з МВС, СБУ, ГПУ та ДПА щодо вдосконалення порядку надання узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією доходів та(або) фінансуванням тероризму. Відповідними наказами, зокрема, визначено, що узагальнені матеріали надаються як на паперових носіях, так і в електронному вигляді.

Продовжувалась співпраця з державними органами в рамках підписаних двосторонніх документів.

Так, Держфінмоніторингом разом з іншими державними органами підписано такі документи:
  • протокол від 24 червня 2005 року № 2 до Угоди від 26 вересня 2003 про загальні засади співробітництва між Держфінмоніторингом та Національним центром бюро Інтерполу, яким визначено відповідальних осіб за обмін інформацією;
  • зміни від 17 травня 2005 року до спільного наказу Держфінмоніторингу та Адміністрації Державної прикордонної служби України щодо удосконалення Порядку надання відомостей про перетинання особами державного кордону України;
  • протокол № 4 до Угоди від 5 вересня 2003 року № 19 між Держфінмоніторингом та МВС про обмін інформацією щодо порядку направлення відомостей в межах кримінальних справ, які порушені за ознаками злочинів, передбачених статтями 209, 2091, 306 КК України, та за предикатними злочинами;
  • зміни до Протоколу № 2 до Угоди від 12 вересня 2005 року про співробітництво між Державною митною службою України та Держфінмоніторингом щодо врегулювання і вдосконалення контролю за повнотою отримання достовірної інформації та цілісності даних по вантажно-митних деклараціях;
  • протокол № 1 від 17 серпня 2005 року про обмін інформацією між Держфінмоніторингом та Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг. Протоколом визначається реквізитний склад відомостей, якими будуть обмінюватися ПФР та Держфінпослуг;
  • Додаткова угода від 29 листопада 2005 року до Угоди № 19 між Держфінмоніторингом та МВС України про інформаційний обмін у частині поширення співробітництва на регіональні підрозділи зазначених органів.

27 січня 2006 року Держфінмоніторингом та Державною судовою адміністрацією України підписано Угоду про загальні засади співробітництва.

16 лютого 2006 до Угоди № 4/14 від 08.08.2003 про співробітництво між ПФР та Головним контрольно-ревізійним управлінням України підписано Додаткову Угоду про співробітництво на регіональному рівні.

27 лютого 2006 року підписано протокол № 1 про порядок обміну інформацією між Держфінмоніторингом України та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

10 березня 2006 року підписано протокол № 2 про обмін інформацією на регіональному рівні між Держфінмоніторингом України та Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України.

Крім того, протягом звітного періоду Держфінмоніторингом підписано Меморандуми про співробітництво в сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму з:
  • Професійною асоціацією реєстраторів та депозитаріїв;
  • Національною асоціацією кредитних спілок України;
  • Всеукраїнською Асоціацією ломбардів України;
  • Українською асоціацією діячів грального бізнесу;
  • Федерацією страхових посередників;
  • Національною Асоціацією Недержавних Пенсійних Фондів України та Адміністраторів Недержавних Пенсійних Фондів.


У результаті узгодження з Генпрокуратурою та Службою безпеки України досягнуто домовленості про отримання Держфінмоніторингом України щоквартально звіту за формою 1-ЛВ, що забезпечує виконання рекомендації спеціального комітету Ради Європи MONEYVAL, яка передбачає ведення єдиної централізованої статистики щодо злочинів з відмивання грошей з зазначенням кількості розслідувань, обвинувачень та вироків з відмивання грошей; базових предикатних злочинів та числа розслідувань, а також кількість розслідувань, обвинувачень та вироків по справах з відмивання грошей.

Протягом 2005 року та І кварталу 2006 року Держфінмоніторингом України на постійній основі направлялась до відома державних регуляторів інформація про осіб/організацій, які можуть бути пов’язані з Усамою бін Ладеном, або членами Аль-Каїди, які підпадають під санкції, визначені Радою Безпеки ООН. Зокрема у 2005 році направлено 10 таких інформацій у 2006 році – 3 інформації.

З метою удосконалення міжвідомчого співробітництва Держфінмоніторингом України здійснюються заходи щодо утворення Регіональних відділів.

Станом на 5 травня 2006 року розпочато роботу в Регіональних відділах в Автономній Республіці Крим, Волинській, Запорізькій, Львівській, Херсонській, Чернівецькій, Тернопільській, Івано-Франківській, Хмельницькій, Луганській, Одеській, Полтавській, Житомирській, Закарпатській областях.

Регіональні відділи проводять роботу в наступних напрямках:
  • налагодження співпраці та взаємодії з регіональними органами державної виконавчої влади та місцевого самоврядування;
  • аналіз подання фінансовими посередниками, що розташовані у регіонах, повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
  • проведення анкетування суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Створені регіональні підрозділи Держфінмоніторингу допомагають в супроводженні узагальнених матеріалів.

Зокрема на такі підрозділи покладені завдання з:
  1. одержання інформації від правоохоронних органів про хід опрацювання та вжиття відповідних заходів за узагальненими матеріалами Держфінмоніторингу, які передані до регіональних правоохоронних органів;
  2. направлення запитів до правоохоронних органів на отримання додаткової інформації щодо стану розгляду узагальнених матеріалів;
  3. вивчення та узагальнення практики розгляду правоохоронними органами узагальнених матеріалів та надання керівництву Держфінмоніторингу пропозицій щодо удосконалення порядку супроводження цих матеріалів.

Завдяки регіональним підрозділам ПФР налагоджується більш оперативна співпраця з правоохоронними органами в частині підготовки та передачі узагальнених матеріалів.