Передмова

Вид материала

Содержание

2.3.Обмін інформацією з ПФР
3.Узагальнені матеріали
3.1.Розгляд правоохоронними органами узагальнених матеріалів
955 узагальнених матеріалів (564
Генеральна прокуратура – 188 матеріали на 16,9 млрд. грн.
Державна податкова адміністрація – 197 матеріалів на 8,3 млрд. грн.
В першому кварталі 2006 року
231-м узагальненим матеріалом (або 34,6%) розслідується 195 кримінальних справ.
13 кримінальних справ. (ГПУ – 4; ДПА – 5; МВС – 4 ; СБУ – 0). З 13
Розгляд правоохоронними органами узагальнених матеріалів

Подобный материал:

Частина захист інформації від витоку по технічнихканалах, 481.09kb.
Передмова, 908.9kb.
Управління освіти Кременчуцької міської ради Кременчуцька загальноосвітня школа І-ІІІ, 514.6kb.
Передмова, 587.1kb.
Передмова, 524.47kb.
Передмова 5, 616.83kb.
Правила безпечної роботи з інструментом та пристроями Київ 2001 передмова, 2909.45kb.
Передмова, 7519.31kb.
Передмова, 1427.51kb.
Правила безпеки для тютюнового та тютюново-ферментаційного виробництва передмова, 6226.62kb.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2.2. Типології

Наприкінці другого кварталу 2005 року вийшов з друку методичний посібник «Боротьба з відмиванням коштів: правовий, організаційний та практичний аспекти», який містить опис типових для України схем відмивання злочинних коштів. Даний посібник було надіслано до 534 організацій, у тому числі до органів виконавчої влади, підзвітних їм установ, комерційних навчальних центрів, бібліотек та інших організацій і закладів.

В грудні 2005 року Держфінмоніторингом України підготовлено Типології схем легалізації злочинних коштів в Україні в 2004-2005 роках, на основі яких у 2006 році було сформовано друковане видання.^³

В зазначених матеріалах розглянуто найбільш розповсюджені за цей період тенденції та схеми легалізації незаконно отриманих доходів. Зокрема, в типології включено результати досліджень державних органів-учасників системи протидії легалізації злочинних коштів, в тому числі наведені приклади реальних справ, пов’язаних з «відмиванням».

Одночасно протягом року приймалась активна участь в типологічних дослідженнях Євразійської групи та FATF.

Зокрема, в рамках Євразійської групи завершене типологічне дослідження за темою «Використання шахрайських схем незаконного відшкодування з бюджету ПДВ при експорті товарів (робіт, послуг) для одержання злочинних доходів і їхньої подальшої легалізації», яке проводилось під керівництвом Держфінмоніторингу України. Також, були підготовлені матеріали за темою «Використання організацій-нерезидентів для реінвестування доходів, отриманих злочинним шляхом, в економіку (на прикладі офшорних компаній)».

Наприкінці листопада 2005 року прийнято участь у спільному засіданні експертів FATF з питань типологічних досліджень. Зокрема, представлено результати досліджень Держфінмоніторинг України в рамках робочої підгрупи з питань відмивання грошей через міжнародні торгівельні операції.

В березні цього року у Брюсселі саме нашому фахівцю було довірено представляти Егмонтську групу на зборах ФАТФ з питань типологій схем відмивання коштів.

2.3.Обмін інформацією з ПФР

Держфінмоніторинг проводить активну роботу з налагодження робочих зв'язків і співробітництва з ПФР різних країн світу. Така взаємодія здійснюється за багатьма напрямками, основним з яких є обмін інформацією щодо можливих випадків відмивання коштів або фінансування тероризму.

Інформаційний обмін здійснюється на підставі стандартів і рекомендацій Егмонтської групи. Основними принципами роботи із запитами є оперативність обробки та конфіденційність.

Протягом 2005 року та І кварталу 2006 року Держфінмоніторинг співпрацював із більш як 65 ПФР. Найбільш активний обмін інформацією здійснювався з ПФР Латвії, США, Німеччини, Молдови, Республіки Білорусь та Російської Федерації.

Станом на 01.04.2006:

відправлено 820 запитів до 68 іноземних ПФР, з них на 667 запитів отримано відповіді;
отримано 380 запитів від 47 іноземних ПФР (на всі надано відповіді).

3.Узагальнені матеріали

Питання боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму є надзвичайно актуальне як для міжнародного співтовариства так і для України.

Майже за три роки в Україні створено ефективну систему, однією з основних складових якої є Державний комітет фінансового моніторингу України.

Держфінмоніторинг України працює ефективно, згідно чинного законодавства та міжнародних стандартів. І це факт, що підтверджено висновками експертів ФАТФ, Світового банку, Ради Європи, Егмонтської групи.

3.1.Розгляд правоохоронними органами узагальнених матеріалів

У відповідності до визначених базовим Законом завдань, Держфінмоніторинг здійснює збір, обробку і аналіз інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та, за наявності достатніх підстав, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, надає до правоохоронних органів, згідно з компетенцією, відповідні узагальнені матеріали.

Порядок надання Держфінмоніторингом узагальнених матеріалів (УМ) щодо зазначених вище фінансових операцій та отримання інформації про їх опрацювання врегульовано спільними наказами Держфінмоніторингу України з Генеральною прокуратурою України, Міністерством внутрішніх справ України, Службою безпеки України та Державною податковою адміністрацією України.

Облік узагальнених матеріалів та стану їх розгляду здійснюється шляхом ведення електронної Контрольної картки обліку проходження узагальнених матеріалів.

Крім цього, Держфінмоніторингом України щоквартально проводиться звірка з правоохоронними органами даних щодо стану розгляду узагальнених матеріалів, за результатами якої складаються акти звірок.

Держфінмоніторингом України станом на 01.04.2006 року передано до правоохоронних органів 955 узагальнених матеріалів (564 первинних та 391 – додатковий) по 171 тис. 772 операціях, що можуть бути пов’язані з відмиванням 72,3 млрд. грн., у тому числі по підозрі у фінансуванні тероризму 11 матеріалів,

у тому числі:

Генеральна прокуратура – 188 матеріали на 16,9 млрд. грн. (93 первинних, 95 додаткових) ;

Служба безпеки – 304 матеріалів на 40,3 млрд. грн.

(187 первинних, 117 додаткових, у т.ч. 10 - по підозрі у фінансуванні тероризму)

Державна податкова адміністрація – 197 матеріалів на 8,3 млрд. грн.

(134 первинних, 63 додаткових);

МВС – 266 матеріалів на 6,7 млрд. грн.

(150 первинних, 116 додаткових).

За 2005 рік, до правоохоронних органів передано 567 матеріалів (321 узагальнений та 246 додаткових), матеріали сформовано на базі 87197 повідомлень.

Так, до ГПУ – 104 матеріали (46 узагальнених та 58 додаткових) матеріали сформовано на базі 38628 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 13574,78 млн. грн.

ДПА – 111 матеріалів (75 узагальнених та 36 додаткових) матеріали сформовано на базі 8220 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 3069,54 млн. грн.;

МВС – 169 матеріалів (91 узагальнених та 78 додаткових), матеріали сформовано на базі 10334 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 3954,78 млн. грн.;

СБУ – 183 матеріалів (109 узагальнених та 74 додаткових) матеріали сформовано на базі 30015 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 19825,8 млн. грн., в тому числі три узагальнених матеріали, пов’язані з підозрою у фінансуванні тероризму.

В першому кварталі 2006 року, до правоохоронних органів передано 117 матеріалів (61 узагальнений та 56 додаткових), матеріали сформовано на базі 34663 повідомлень.

Так, ГПУ – 9 матеріалів (3 узагальнених та 6 додаткових) матеріали сформовано на базі 9569 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 79,6 млн. грн.

ДПА – 23 матеріали (13 узагальнених та 10 додаткових) матеріали сформовано на базі 5640 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 990,37 млн. грн.;

МВС – 39 матеріалів (17 узагальнених та 22 додаткових) матеріали сформовано на базі 7434 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 368,86 млн. грн.;

СБУ – 46 матеріалів (28 узагальнених та 18 додаткових) матеріали сформовано на базі 12020 повідомлень на суму, що може бути пов’язана з легалізацією – 9599,84 млн. грн., в тому числі три узагальнені матеріали, пов’язані з підозрою у фінансуванні тероризму.

На сьогоднішній день за 231-м узагальненим матеріалом (або 34,6%) розслідується 195 кримінальних справ.

З цих 195 справ правоохоронними органами закінчено провадження і направлено до суду 13 кримінальних справ.

(ГПУ – 4; ДПА – 5; МВС – 4 ; СБУ – 0).

З 13 справ на основі узагальнених матеріалів (по яких підозрювалось відмивання 1 млрд. 740 млн. грн.), судами розглянуто та винесено обвинувальний вирок в 2 кримінальних справах.

В 2005 році 135 (або 42%) узагальнених матеріалів, за результати перевірки стали підставою для порушення кримінальних справ або використовувалися у ході розслідування 130 кримінальних справ.

За результатами перевірки 52 (16,1%) узагальнених матеріалів, відмовлено в порушенні кримінальних справ.

Негативний результат - це також результат.

У Держфінмоніторингу виникли підозри щодо відмивання коштів – павоохоронці перевірили та впевнилися у відсутності правопорушень.

Наприклад.

Громадянин заявив про втрату паспорта. Отримав новий. Знайшов старий - органи внутрішніх справ не повідомив. Для проведення операцій використовує старий паспорт.

Нами виявлено цей факт та направлено узагальнені матеріали. Правоохоронні органи перевірили, відмовили в порушенні кримінальної справи та вжили заходів адміністративного впливу.

Розгляд правоохоронними органами узагальнених матеріалів

станом на 01.04.2006