Geum.ru

Передмова

Вид материалаДокументы

Содержание


5.2.Координація дій суб’єктів фінансового моніторингу
5.3.Діяльність міжвідомчої робочої групи
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

5.2.Координація дій суб’єктів фінансового моніторингу



Держфінмоніторинг як координатор дій учасників національної системи по боротьбі з відмиванням коштів працює по трьох основних напрямках:
  • організаційне забезпечення функціонування Міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • надання державним регуляторам інформації про можливі випадки порушень суб’єктами первинного фінансового моніторингу законодавства у сфері протидії відмиванню коштів та переліку суб’єктів, які не надсилають до Держфінмоніторингу повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

Загалом станом на 01.04.2006 Держфінмоніторингом направлено 28 оглядових листів до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, 28 оглядових листів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та 28 оглядових листів до НБУ.

Зокрема у 2005 році направлено 10 оглядових листів до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, 10 оглядових листів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та 12 оглядових листів до НБУ.

У І кварталі 2006 року направлено по 3 оглядових листи до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Також, підготовлено та направлено до Національного банку України 3 аналітичні огляди щодо активності суб’єктів первинного фінансового моніторингу (банків та їх філій).

Починаючи з 6 червня 2005 року, Департамент щоденно інформує Національний банк про факти несвоєчасного подання банківськими установами повідомлень про фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу.

Протягом 2005 р. виявлено 3727 випадків несвоєчасного подання Держфінмоніторингу України повідомлень банківськими установами, протягом І кв. 2006 р. – 465 випадків. У разі виявлення випадків несвоєчасного подання повідомлень банківськими установами, спеціалістами Департаменту забезпечується щоденне направлення інформації стосовно таких банків до Національного банку України з метою вжиття ним відповідних заходів з регулювання та нагляду.

Протягом січня – травня 2006 року Держфінмоніторингом до Держфінпослуг та Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку направлено інформація по 35 випадках (до Держфінпослуг – 7 випадків, до ДКЦПФР – 28 випадків) несвоєчасного подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції з ознаками обов’язкового фінансового моніторингу.

Держфінмоніторинг на постійній основі у 2005 році до Держфінпослуг направлялись відомості про факти, що можуть свідчити про порушення страховими компаніями законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Станом на 01.04.2006 за результатами виявлення ознак адміністративного правопорушення уповноваженими особами Держфінмоніторингу України складено та передано до суду 61 протокол про адміністративні правопорушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

Протягом 2005 та 4-х місяців 2006 р. за результатами виявлення ознак адміністративного правопорушення уповноваженими особами Держфінмоніторингу України складено та передано до суду 29 протоколів про адміністративні правопорушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу (банками та їх філіями).

Уповноваженими посадовими особами Департаменту у 2005 році за матеріалами перевірок гральних закладів, проведених органами прокуратури за порушення вимог діючого законодавства у сфері протидії відмиванню коштів складено 6 протоколів. Матеріали направлені на розгляд до суду. За результатами розгляду по 4 з них прийняті рішення про стягнення штрафів.

Загалом з червня 2003 року по травень 2006 року Держфінмоніторингом України погоджено 22 нормативно-правових актів Держфінпослуг, 23 нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та 8 проектів постанови НБУ.


5.3.Діяльність міжвідомчої робочої групи



Усього з початку створення Міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом (МРГ), проведено 27 засідань.

У 2005 році Міжвідомчою робочою групою з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом (МРГ), проведено десять засідань на яких було розглянуто 44 питання.

У 2006 році проведено 2 засідання міжвідомчої робочої групи на яких розглянуті 12 питань.

Насамперед, у 2003 - 2006 роках діяльність МРГ була направлена на реалізацію основних завдань, покладених на групу, та базувалася на координації діяльності державних органів та скеруванні їх роботи у наступних напрямках:
  • аналіз ефективності заходів, що вживаються державними органами у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • впровадження міжнародних стандартів у цій сфері;
  • розроблення нормативних актів з питань організації взаємодії органів виконавчої влади у сфері боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму;
  • налагодження ефективного співробітництва між державними органами, задіяними у сфері боротьби з відмиванням коштів, у тому числі на регіональному рівні;
  • дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом.

Основними питаннями на яких міжвідомча робоча група концентрувала свою увагу у 2006 році були:

стан виконання державними органами Плану заходів на 2006 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму;

удосконалення механізму міжвідомчої координації діяльності у боротьбі з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму на регіональному рівні;

регулювання та нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу відповідно Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”;

заходи щодо функціонування Єдиної інформаційної системи в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

практика розгляду узагальнених матеріалів правоохоронними органами та стан розслідування кримінальних справ щодо легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.


Протягом 2005 року МРГ було схвалено:
  • план-графік імплементації рекомендацій Спеціального комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів боротьби з відмиванням коштів (MONEYVAL);
  • план виконання рекомендацій MONEYVAL щодо внесення змін до законодавства України.

Серед основних питань, які були предметом обговорення на засіданнях МРГ – виконання державними органами плану заходів з протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму на 2005 рік, та обговорення й вирішення проблемних питань.

За результатами засідань міжвідомчої робочої групи державним органам направлено протоколи засідань групи. Рішення міжвідомчої робочої групи є обов’язковими для розгляду всіма органами державної влади.

Copyright © 2023. All rights Reserved.