Закон украины о ценных бумагах и фондовом рынке
| Вид материала | Закон |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Прямков О. Ю., Поткин, 26.63kb.
- Финансовые рынки и финансовые институты, 16.15kb.
- К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
- К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
- I. Постановка проблемы, 69.69kb.
- Система маркетинга на фондовом рынке, 24.82kb.
- Правила предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал», 77.65kb.
- Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных, 50.71kb.
- Рынок ценных бумаг, 25.21kb.
^ РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ
Статья 39. Требования к раскрытию информации эмитентами
1. Эмитенты, которые осуществили открытое (публичное) размещение ценных бумаг, обязанные своевременно и в полном объеме раскрывать информацию о:
хозяйственное финансово состояние и результаты деятельности эмитента в сроки, установленные законодательством;
какие-нибудь действия, что могут повлиять на хозяйственное финансово состояние эмитента и привести к значительному изменению цены на его ценные бумаги;
владельцев больших пакетов (10 процентов и больше) акций.
2. Информация о владельцах больших пакетов (10 процентов и больше) акций подается Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка лицом, которое ведет учет права собственности на акции эмитента в депозитарной системе Украины, в сроки, порядка и за формой, что установлены Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Информация о владельцах больших пакетов (10 процентов и больше) акций является открытой и обнародуется Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка путем размещения в общедоступной информационной базе данных Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка о рынке ценных бумаг.
^ Статья 40. Регулярная информация об эмитента
1. Регулярная информация об эмитента - годовая и квартальная отчетная информация о результатах хозяйственной финансово деятельности эмитента, которая подается Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка (в том числе в электронном виде).
2. Отчетным периодом для составления годовой информации об эмитента есть календарный год.
Первый отчетный период эмитента может быть меньше, чем 12 месяцев, и вычисляется:
для акционерных обществ - со дня государственной регистрации общества до 31 декабря отчетного года включительно;
для эмитентов облигаций - со дня регистрации выпуска облигаций до 31 декабря отчетного года включительно.
3. Годовая информация об эмитента должна содержать такие сведения:
наименование и местонахождение эмитента, размер его уставного капитала;
орган управления эмитента, его должностные лица и основатели;
хозяйственная и финансовая деятельность эмитента;
ценные бумаги эмитента (вид, форма выпуска, тип, количество), размещение и листинг ценных бумаг;
годовая финансовая отчетность;
аудиторский вывод.
Эмитент имеет право дополнительно подавать другую информацию.
4. Годовая информация об эмитента является открытой и подлежит преданию огласке эмитентом в срок не позже 30 апреля года, следующего за отчетным, путем опубликовывания ее в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка и размещения в общедоступной информационной базе данных Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка о рынке ценных бумаг.
Экземпляр официального печатного издания, в котором опубликована годовая информация об эмитента, он (эмитент) посылает к Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка.
5. Отчетным периодом для составления квартальной информации об эмитента есть кварталы текущего года.
Квартальная информация об эмитента должна содержать такие сведения:
наименование и местонахождение эмитента, размер его уставного капитала;
орган управления эмитента, его должностные лица и основатели;
хозяйственная и финансовая деятельность эмитента;
ценные бумаги эмитента (вид, форма выпуска, тип, количество);
квартальная финансовая отчетность;
участие эмитента в создании других предприятий, учреждений и организаций.
Эмитент имеет право дополнительно подавать другую информацию.
6. Сроки, порядок и формы представления регулярной информации об эмитента (годовой и квартальной) устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка устанавливает дополнительные требования к раскрытию регулярной информации об эмитента и принимает меры относительно ее раскрытия.
7. Особенности представления и предания огласке регулярной информации институтами общего инвестирования устанавливаются законодательством.
Статья 41. Особенная информация об эмитента
1. Особенная информация об эмитента - информация о каких-нибудь действиях, что могут повлиять на хозяйственное финансово состояние эмитента и привести к значительному изменению стоимости его ценных бумаг.
К особенной информации принадлежат сведения о:
принятие решения о размещении ценных бумаг на сумму, что превышает 25 процентов уставного капитала;
принятие решения о выкупе собственных акций;
факты лістингу/делістингу ценных бумаг на фондовой бирже;
получение ссуды или кредита на сумму, что превышает 25 процентов активов эмитента;
изменение составлю должностных лиц эмитента;
изменение владельцев акций, которым принадлежит 10 и больше процентов голосующих акций;
решение эмитента об образовании, прекращении его филиалов, представительств;
решение более высшего органа эмитента об уменьшении уставного капитала;
возбуждение дела о банкротстве эмитента, вынесения решения о его санации;
решение более высшего органа эмитента или суда о прекращении или банкротстве эмитента.
2. Сроки, порядок и формы представления особенной информации об эмитента устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
3. Особенная информация об эмитента является открытой и обнародуется путем опубликовывания ее в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка и размещения в общедоступной информационной базе данных Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка о рынке ценных бумаг.
4. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка устанавливает дополнительные требования к раскрытию особенной информации об эмитента и принимает меры относительно ее раскрытия.
Статья 42. Порядок раскрытия информации об учете именных ценных бумаг участниками депозитарной системы Украины
1. Информация об учете именных ценных бумаг раскрывается участниками депозитарной системы Украины:
на письменный запрос владельца информации или из его письменного разрешения, кроме случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым этой части;
по решению суда;
на письменное требование органов прокуратуры, службы безопасности, внутренних дел, Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка и Антимонопольного комитета Украины, других государственных органов в соответствии с законодательством - относительно операций в системах учета именных ценных бумаг, которые осуществляются конкретным юридическим лицом или физическим лицом за конкретный промежуток времени.
2. Участнику депозитарной системы Украины запрещается предоставлять информацию о клиентах другого участника депозитарной системы Украины, даже если их данные отмечены в документах и договорах клиента.
3. Лица, виновные в нарушении порядка раскрытия и использования информации об учете именных ценных бумаг, несут ответственность согласно с законом.
Статья 43. Раскрытие информации о профессиональных участниках фондового рынка
1. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка обеспечивает предание огласке информации о профессиональных участниках фондового рынка (номер, дата выдачи и срок действия лицензии, объем полномочий согласно с лицензией, руководитель то уполномоченное лицо, что действует от его имени).
^ Статья 44. Инсайдерска информация и інсайдери
1. Инсайдерска информация - какая-нибудь необнародованная информация об эмитента, его ценные бумаги или правочини относительно них, предание огласке которой может значительно повлиять на стоимость ценных бумаг.
2. Информация относительно оценки стоимости ценных бумаг та/або хозяйственного финансово состояния эмитента, если она получена исключительно на основе обнародованной информации или информации из других публичных источников, не запрещенных законодательством, не является інсайдерською информацией.
3. Инсайдери - лица, которые владеют інсайдерською информацией в связи с тем, что они есть:
1) владельцами голосующих акций эмитента или частиц (паев) в уставном капитале эмитента;
2) должностными лицами эмитента;
3) лицами, которые имеют доступ к інсайдерської информации в связи с выполнением трудовых (служебных) обязанностей или договорных обязательств независимо от отношений с эмитентом, в частности:
юридическими лицами, которые находятся с эмитентом в договорных отношениях или прямо или опосредствовано в отношениях контроля;
физическими лицами, которые находятся с эмитентом или юридическими или физическими лицами, связанными с эмитентом договорными отношениями или отношениями контроля, в трудовых или договорных отношениях или прямо или опосредствовано в отношениях контроля;
государственными служащими.
Эмитент или профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые осуществляют операции с ценными бумагами этого эмитента, должны вести учет лиц, которые имеют доступ к інсайдерської информации.
4. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка определяет, какая именно информация принадлежит к інсайдерської.
Статья 45. Запрещение использования інсайдерської информации
1. Инсайдеру запрещается:
совершать с использованием інсайдерської информации на собственную пользу или в интересах других лиц правочини, направленные на приобретение или отчуждение ценных бумаг, которых касается інсайдерська информация, к моменту предания огласке такой информации;
передавать інсайдерську информацию или предоставлять доступ к ней другим лицам, кроме раскрытия информации в пределах выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законодательством;
давать какому-нибудь лицу рекомендации относительно приобретения или отчуждения ценных бумаг, относительно которых он владеет інсайдерською информацией, к моменту предания огласке такой информации.
2. Порядок раскрытия інсайдерської информации устанавливается правовыми нормативно актами Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны сообщить Государственную комиссию из ценных бумаг и фондового рынка об операциях с ценными бумагами в случае, когда есть подозрение о том, что во время осуществления таких операций используется или может быть использована інсайдерська информация.
3. Действие части первой этой статьи распространяется также на лиц, которых нет інсайдерами, но владеют інсайдерською информацией и знают или должны знать, что эта информация поступила от інсайдера.
4. Ответственность за противоправное использование інсайдерської информации устанавливается законом.
Статья 46. Рекламная информация на фондовом рынке
1. Рекламной информацией на фондовом рынке является реклама:
эмитента или ценных бумаг, что им размещаются или которые обращаются;
профессионального участника фондового рынка и его деятельности;
договоров относительно ценных бумаг.
2. К рекламе на фондовом рынке не принадлежит информация, которая в соответствии с требованиями этого Закона и других правовых нормативно актов подлежит обязательному преданию огласке.
3. Распространение государственными органами рекламы на фондовом рынке не допускается, кроме рекламы, связанной с размещением и обращением государственных ценных бумаг.
Раздел VI
^ РЕГУЛЯЦИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 47. Регуляция рынка ценных бумаг
1. Регуляция фондового рынка осуществляет государство та саморегулівні организации.
2. Государственную регуляцию рынка ценных бумаг осуществляет Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка, а также другие государственные органы в пределах своих полномочий, определенных законом.
^ Статья 48. Саморегуливни организации профессиональных участников фондового рынка
1. Саморегуливни организации профессиональных участников фондового рынка образуются по принципу: одна саморегулівна организация из каждого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Такая саморегулівна организация должна объединять более 50 процентов профессиональных участников фондового рынка за одним из видов профессиональной деятельности.
2. Объединение профессиональных участников фондового рынка приобретает статус саморегулівної организации со дня его регистрации Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка. Порядок и условия проведения регистрации саморегулівної организации профессиональных участников фондового рынка и аннулирования регистрации устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Целью деятельности саморегулівних организаций профессиональных участников фондового рынка является обеспечение осуществления деятельности профессиональными участниками фондового рынка, которые являются членами саморегулівної организации, разработки и утверждения правил, стандартов профессионального поведения и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности.
3. Саморегуливна организация профессиональных участников фондового рынка приобретает делегированных ей Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка полномочий со дня опубликовывания в официальном печатном издании Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка решения Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка о делегировании соответствующих полномочий саморегулівній организации.
4. Условиями для принятия решения о делегировании организации-претенденту профессиональных участников фондового рынка полномочий Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка относительно регуляции фондового рынка являются:
наличие правил и стандартов профессиональной деятельности на фондовом рынке, что являются обязательными для выполнения всеми членами саморегулівної организации;
статус непредпринимательской организации;
наличие в собственности для обеспечения уставной деятельности активов в размере не менее чем 600 тысяч гривен.
^ Статья 49. Делегирование саморегулівним организациям полномочий из регуляции фондового рынка
1. В каждом виде профессиональной деятельности Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка может делегировать саморегулівній организации такие полномочия:
сбор, обобщение и аналитическая обработка данных относительно осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности;
проведение проверок осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности, соблюдения требований законодательства о ценных бумагах, правил, стандартов профессионального поведения;
представление ей обязательного для рассмотрения ходатайства о прекращении (остановка) действия лицензии на осуществление профессиональным участником фондового рынка определенного вида деятельности;
сертификация специалистов фондового рынка;
выдача лицензий лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке может делегировать другие полномочия саморегулівним организациям.
2. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка делегирует саморегулівній организации полномочия из регуляции фондового рынка в установленном ею порядке по заявлению этой организации.
В месячный срок по получении заявления от саморегулівної организации Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка принимает решение о делегировании или отказе в делегировании саморегулівній организации полномочий.
3. В решении о делегировании саморегулівній организации полномочий отмечаются:
наименование саморегулівної организации, которой делегируются полномочия;
полномочия, которые делегируются;
срок, на который делегируются полномочия;
порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий.
4. Решение о делегировании саморегулівній организации полномочий подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины как правовой нормативно акт и преданию огласке в соответствии с законодательством.
5. Срок делегированных саморегулівній организации полномочий продолжается в порядке, установленном для их получения.
6. Саморегуливна организация имеет право подавать заявление о делегировании ей дополнительных полномочий лишь при условии удовлетворительного выполнения ранее делегированных полномочий.
Раздел VII
^ ОКОНЕЧНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Этот Закон вступает в силу через 30 дней со дня его опубликовывания, кроме:
части третьей статьи 8, которая вступает в силу через 2 года со дня опубликовывания этого Закона;
абзаца второго подпункта четвертого пункта третьего раздела VII "Оконечные положения", который вступает в силу через 2 года со дня опубликовывания этого Закона;
части первой статьи 48, которая вступает в силу через 3 года со дня опубликовывания этого Закона.
2. Со вступлением в силу этим Законом теряют действие:
Закон Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже" (Сведения Верховной Рады Украины, в 1991 г., N 38, ст. 508; в 1992 г., N 47, ст. 645; в 1995 г., N 14, ст. 90, ст. 93; в 1996 г., N 40, ст. 185; в 1997 г., N 45, ст. 285; в 1999 г., N 26, ст. 213, N 31, ст. 252; в 2003 г., N 30, ст. 247, N 38, ст. 313; в 2004 г., N 13, ст. 181, N 19, ст. 271; в 2005 г., N 42, ст. 465; с изменениями, внесенными Законом Украины от 15 декабря 2005 года N 3201-IV);
Постановление Верховной Рады Украинской ССР от 18 июня 1991 года "О порядке введения в действие Закона Украинской ССР "О ценных бумагах и фондовой бирже" (Сведения Верховной Рады Украины, в 1991 г., N 38, ст. 509).
3. Внести изменения в такие законодательные акты Украины:
1) Криминальный кодекс Украины (Сведения Верховной Рады Украины, в 2001 г., N 25 - 26, ст. 131) дополнить статьей 232 1 такого содержания:
"Статья 232 1. Разглашения или использования необнародованной информации об эмитента или его ценные бумаги
Преднамеренное разглашение или другое использование не опубликованной или не обнародованной в другой способ информации об эмитента, его ценные бумаги или правочини относительно них (інсайдерська информация) лицом, которому эта информация известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если оно нанесло существенный материальный вред интересам государства или интересам юридических или физических лиц, -
карается ограничением воли сроком до трех лет или лишением свободы на тот же срок, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет";
2) часть вторую статьи 112 Криминально-процессуального кодекса Украины после цифр "232" дополнить цифрами "232 1";
3) в Хозяйственном кодексе Украины (Сведения Верховной Рады Украины, в 2003 г., NN 18 - 22, ст. 144; с изменениями, внесенными Законом Украины от 15 декабря 2005 года N 3201-IV):
во втором предложении части второй статьи 163 слова "сберегательные сертификаты" заменить словами "сберегательные (депозитные) сертификаты";
части четвертую, пятую и седьмую статьи 164 выложить в такой редакции:
"4. Субъекты ведения хозяйства, исключительной деятельностью которых является деятельность из управления активами институтов общего инвестирования, имеют право выпускать инвестиционные сертификаты.
5. Учреждения банков, которые принимают на депонирование средства от юридических лиц и граждан, выдают им письменные свидетельства, которые удостоверяют право вкладчиков на получение по окончании установленного срока депозита и процентов по нему (сберегательные (депозитные) сертификаты)";
"7. Субъекты ведения хозяйства имеют право в порядке, установленном законом, выпускать в обращение векселя - долговые ценные бумаги, которые удостоверяют безусловное денежное обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу оплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю)";
часть вторую статьи 356 исключить;
часть первую статьи 360 выложить в такой редакции:
"1. Для обеспечения функционирования рынка ценных бумаг образуется фондовая биржа. Порядок образования и осуществления деятельности фондовой биржи определяется законом";
4) в Гражданском кодексе Украины (Сведения Верховной Рады Украины, в 2003 г., NN 40 - 44, ст. 356):