Закон украины о ценных бумагах и фондовом рынке

Вид материала

Подобный материал:

1 2 3 4

часть вторую статьи 158 исключить;

в части первой статьи 194 слова "выпустила" та "выпуску" заменить соответственно словами "разместила" та "размещение";

в пункте 3 части первой статьи 195 и части второй статьи 197 слово "выпуска" заменить словом "размещение";

в части третьей статьи 195 слово "выпускаться" заменить словом "существовать";

в части первой статьи 198:

в первом предложении слово "выпустила" заменить словом "разместила";

второе предложение после слова "владельца" дополнить словом "ордерного";

5) в Законе Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине" (Сведения Верховной Рады Украины, в 1996 г., N 51, ст. 292; в 1998 г., N 10, ст. 36; в 1999 г., N 38, ст. 339; в 2001 г., N 21, ст. 103; в 2002 г., N 16, ст. 114, N 17, ст. 117, N 29, ст. 194; в 2004 г., N 13, ст. 181; в 2005 г., N 42, ст. 465, ст. 466, N 48, ст. 481; с изменениями, внесенными законами Украины от 15 декабря 2005 года N 3201-IV и 22 декабря 2005 года N 3273-IV):

абзацы третью, четвертую, шестую - восьмую статьи 1 исключить;

название и части первую и вторую статьи 4 выложить в такой редакции:

"Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, что подлежит лицензированию

Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица;

2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;

3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента;

4) деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установителю управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;

5) деятельность из управления активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании из управления активами, что осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат институционным инвесторам на праве собственности;

6) деятельность из управления ипотечным покрытием - деятельность, что осуществляется за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно с соответствующим договором об управлении ипотечным покрытиям;

7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;

8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг;

9) деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставления данных, которые составляют систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;

10) деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) из создания организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решения споров между членами организатора торговли;

11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определения взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов за ними.

Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой этой статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности";

в части второй статьи 7:

пункт 13 выложить в такой редакции:

"13) осуществляет контроль за соблюдением законодательства и назначает государственных представителей на фондовых биржах, в депозитариях и торгово-информационных системах";

дополнить пунктом 14¹ такого содержания:

"14¹) устанавливает образец и выдает свидетельство о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка как саморегулівної организации";

статью 17 исключить;

6) в Законе Украины "О рекламе" (Сведения Верховной Рады Украины, в 2004 г., N 8, ст. 62):

часть четвертую статьи 25 дополнить абзацем такого содержания:

"использовать информацию о доходе за ценными бумагами или величину полученного эмитентом в прошлой прибыли без указания на то, что эта прибыль не является гарантией получения доходов в будущем";

часть первую статьи 26 дополнить абзацами такого содержания:

"Министерство финансов Украины - относительно рекламы государственных ценных бумаг;

Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка - относительно рекламы на фондовом рынке";

7) абзац второй части первой статьи 27 Закона Украины от 22 декабря 2005 года "Об ипотечных облигациях" после слов "обращения ипотечных облигаций" дополнить словами "ипотечного покрытия и деятельности управителя ипотечным покрытиям";

8) подпункт "ф" пункта 3 статьи 3 Декрета Кабинета Министров Украины от 21 января 1993 года N 7-93 "О государственной пошлине" (Сведения Верховной Рады Украины, в 1993 г., N 13, ст. 113; в 1995 г., N 30, ст. 229; в 2004 г., N 2, ст. 6; с изменениями, внесенными Законом Украины от 22 декабря 2005 года N 3273-IV) после слов "а также за удостоверение договоров" дополнить словом "отступление".

4. Участники фондового рынка на протяжении трех лет после вступления в силу этим Законом должны привести свою деятельность в соответствие с этим Законом.

Участники фондового рынка, которые имеют лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, на протяжении трех лет после вступления в силу этим Законом осуществляют свою деятельность в соответствии с выданными лицензиями. Участники фондового рынка, которые имеют лицензию на право осуществления деятельности из организации торговли на рынке ценных бумаг, осуществляют деятельность из организации торговли на фондовом рынке как организаторы торговли.

По окончании срока действия лицензии осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности позволяется при условии получения новой лицензии согласно с этим Законом.

5. Кабинету Министров Украины и Национальному банку Украины в трехмесячный срок со дня опубликовывания этого Закона подготовить и подать на рассмотрение Верховной Рады Украины проект Закона Украины о внесении к Закону Украины "О платежных системах и переводе денег в Украине" изменений, что касаются открытия торговцем ценными бумагами счета для своего клиента с целью осуществления деятельности из управления ценными бумагами.

6. Действие этого Закона не распространяется на эмиссии ценных бумаг, решения о которых были приняты к вступлению в силу этим Законом.

Президент Украины	В. ЮЩЕНКО
г. Киев 23 февраля 2006 года N 3480-IV

Blog

Закон украины о ценных бумагах и фондовом рынке