Годовой отчет за 2008 год новосибирск, 2009
| Вид материала | Отчет |
- Годовой отчет апатиты, 2009 г. Кольского отделения Российского минералогического общества, 224.43kb.
- Годовой отчет ОАО «тмз» за 2008 год г. Тутаев, 2009, 1963.06kb.
- Утвердить годовой отчет Общества за 2008 год, годовую бухгалтерскую отчетность Общества, 43.72kb.
- Годовой отчет за 2008 год Воротынск 2009 год, 867.92kb.
- Годовой отчет по итогам работы за 2006 год. Новосибирск 2007, 426.92kb.
- Годовой отчет о финансово-хозяйственной деятельности ОАО «Молочный завод» за 2008 год, 358.23kb.
- Годовой отчет за 2008 год Генеральный директор, 312.69kb.
- Годовой отчет за 2008 год Предварительно, 1170.21kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор, 338.44kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор, 447.31kb.
Корпоративное управление
Организационная структура
Для достижения стратегических целей банка была сформирована система управления, включающая структуру верхнего уровня и организационную структуру объединенного банка.
Общее собрание акционеров
Общее собрание акционеров ОАО «УРСА Банк» является высшим органом управления банка.
К компетенции общего собрания акционеров относятся:
- внесение изменений и дополнений в Устав банка, не связанных с увеличением уставного капитала банка, или утверждение Устава банка в новой редакции;
- реорганизация банка;
- ликвидация банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
- определение количественного состава совета директоров банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
- определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций банка и прав, предоставляемых этими акциями;
- увеличение уставного капитала банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций в случаях, установленных Уставом банка и Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- уменьшение уставного капитала банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных банком акций;
- избрание генерального директора банка и досрочное прекращение его полномочий;
- избрание членов ревизионной комиссии банка и досрочное прекращение их полномочий;
- утверждение аудитора банка;
- выплата (объявление) дивидендов по результатам I квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
- утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков банка по результатам финансового года;
- определение порядка ведения общего собрания акционеров;
- избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
- дробление и консолидация акций;
- принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
- принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
- приобретение банком размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- принятие решения об участии банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
- утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов банка;
- решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Совет директоров
Совет директоров ОАО «УРСА Банк» осуществляет общее руководство деятельностью банка, за исключением решения вопросов, отнесенных действующим законодательством и Уставом банка к компетенции общего собрания акционеров.
К компетенции совета директоров банка относятся следующие вопросы:
- определение приоритетных направлений деятельности банка;
- созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
- определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров банка, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров банка в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
- увеличение уставного капитала банка путем размещения банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, если Уставом банка в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» это отнесено к его компетенции;
- размещение банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- приобретение размещенных банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- образование правления банка, определение количественного состава правления, назначение членов правления и досрочное прекращение их полномочий;
- рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
- рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
- использование резервного фонда и иных фондов банка;
- утверждение внутренних документов банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов банка, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции исполнительных органов банка;
- создание филиалов и открытие представительств банка, утверждение положений о них;
- одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также одобрение сделок на сумму 10 и более процентов стоимости активов банка, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности;
- одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- утверждение регистратора банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
- внесение изменений и дополнений в Устав банка по результатам размещения акций банка, в том числе изменений и дополнений, связанных с увеличением уставного капитала банка;
- назначение и освобождение от должности руководителя службы внутреннего контроля;
- утверждение положений о резервном фонде банка, о фонде развития банка, а также об иных фондах, формируемых из чистой прибыли банка;
- утверждение отчетов об итогах выпуска ценных бумаг;
- утверждение ежегодного финансово-хозяйственного плана;
- установление требований к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора и членов правления, если совет директоров посчитает установление таких требований необходимым;
- утверждение условий трудовых договоров, заключаемых с генеральным директором и членами правления банка, при этом при подсчете голосов не учитываются голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления;
- получение от исполнительных органов банка информации, необходимой для осуществления советом директоров своих функций;
- рассмотрение и утверждение отчетов о деятельности правления;
- иные вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом.
Численность совета директоров ОАО «УРСА Банк» на 01.01.2009 г. составила 11 членов, что соответствует Уставу банка, согласно которому количественный состав совета директоров банка определяется решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем семи и более чем одиннадцати членов.
Совет директоров банка состоит из двух исполнительных директоров (Брель К.В., Мительман И.Ю.) и девяти неисполнительных директоров (Байски С.Г., Бекарев А.А., Варданян Р.К., Вассилев Г., Ким И.В., Кириллов О.И., Таранов А.А., Торомырзаев Э.Т., Тюркнер А.).
Состав совета директоров ОАО «УРСА Банк», избранный на годовом общем собрании акционеров ОАО «УРСА Банк» 20.06.2008 г., по состоянию на 01.01.2009 г.
| Ким Игорь Владимирович Председатель совета директоров (с 13.04.2002 г.) Председатель комитета совета директоров по стратегическому планированию Доля участия в уставном капитале банка – 21,68%. Доля обыкновенных акций банка – 25,11%. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1966 год, г. Уштобе Алма-Атинской области. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Новосибирский государственный университет, квалификация: экономист-математик, год окончания: 1990 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 13.04.2002 г. – председатель совета директоров ОАО «УРСА Банк»; 11.06.2005 г. – член совета директоров ОАО «КБ «Восточный»; 25.05.2007 г. – председатель совета директоров ЗАО «Сибакадеминвест»; 05.07.2007 г. – председатель совета директоров АО «Мастербанк»; 08.10.2007 г. – председатель наблюдательного совета ОАО «Ростпромстройбанк»; 21.11.2007 г. – председатель совета директоров ОАО «Эталонбанк» (до 21.06.2007 г. ОАО «Желдорбанк»); 10.01.2008 г. – председатель совета директоров ОАО Банк «Южный регион»; 21.04.2008 г. – председатель совета директоров ЗАО «Д2 Страхование» (до 27.09.2008г. ЗАО «ЗапСибЖАСО»); 30.04.2008 г. – член наблюдательного совета СП ОАО «Сибакадемстрой»; 15.12.2008 г. – член совета директоров ОАО «Группа ГМС»; 30.12.2008 г. – председатель правления ОАО «МДМ-Банк». Основное место работы: ОАО «МДМ-Банк». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: 05.12.2008 г. – приобретение 17 109 000 (семнадцать миллионов сто девять тысяч) акций привилегированных именных (вып.3), (Рег. №20300323В); 12.12.2008 г. – приобретение 7 497 100 (семь миллионов четыреста девяносто семь тысяч сто) акций привилегированных именных (вып.3), (Рег. №20300323В). |
| Бекарев Андрей Александрович Заместитель председателя совета директоров (с 01.02.2005 г.) Доля участия в уставном капитале банка - 6,51%. Доля обыкновенных акций банка - 8,28%. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1970 год, г. Краснокаменск Читинской области. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Новосибирский государственный университет, квалификация: экономист-математик, год окончания: 1993 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 28.05.2003 г. – член совета Ассоциации региональных банков России; 01.02.2005 г. – заместитель председателя совета директоров ОАО «УРСА Банк»; 20.06.2005 г. – член совета директоров ЗАО «Сибирский центр фармакологии и биотехнологии»; 26.05.2006 г. – член совета директоров ОАО «КБ «Восточный»; 10.01.2007 г. – советник генерального директора ОАО «УРСА Банк»; 25.05.2007 г. – член совета директоров ЗАО «Сибакадеминвест»; 08.02.2008 г. – председатель совета директоров ООО «Саентифик Фьючер Менеджмент». Основное место работы: ОАО «УРСА Банк». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Байски Сьюзан Гейл Член совета директоров (с 12.04.2007 г.) Председатель комитета совета директоров по аудиту Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1954 год, г. Висконсин США /Wiskonsin, USA. Гражданство: США/ USA. Образование: Columbia University (Колумбийский Университет), квалификация: политическая наука, год окончания: 1997 год. Основные сведения о трудовой деятельности: ноябрь 2001 г. – консультант по банковским делам; 11.11.2003 г. – член совета директоров Казкоммерцбанка, Казахстан; 12.04.2007 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк». 27.04.2007 г. – член совета директоров Svedbank, Shvedtsiya. Основное место работы: нет. Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершала. |
| | |
| Брель Кирилл Владимирович Член совета директоров (с 31.01.2005 г.) Доля участия в уставном капитале банка – 0,05%. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1971 год, г. Кемерово. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Кемеровский государственный университет, квалификация: историк-преподаватель, год окончания: 1993 год; Кемеровский государственный университет, квалификация: экономист, год окончания: 1998 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 31.01.2005 г. – генеральный директор ОАО «УРСА Банк»; 31.01.2005 г. – председатель правления ОАО «УРСА Банк»; 31.01.2005 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк». Основное место работы: ОАО «УРСА Банк». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: 08.08.2008 г. – покупка 697 700 (шестьсот девяносто семь тысяч семисот) акций привилегированных именных (вып. 3) (Рег. № 20300323В). |
| Варданян Рубен Карленович Член совета директоров (с 12.04.2007 г.) Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1968 год, г. Ереван. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Московский государственный университет им. Ломоносова, квалификация: экономист, преподаватель политической экономии, год окончания: 1992 год; Курс Гарвардской бизнес-школы в 2001-м и 2005 годах. Основные сведения о трудовой деятельности: 18.01.2005 г. – председатель совета директоров Группы компаний «Тройка Диалог»; 18.01.2005 г. – председатель совета директоров ЗАО «ИК «Тройка Диалог»; 05.06.2005 г. – председатель совета директоров ЗАО «Гражданские самолеты Сухого»; 10.06.2005 г. – председатель совета директоров ОАО «НОВАТЭК»; 26.06.2006 г. – член совета директоров АКБ «АК БАРС» (ОАО); 01.09.2006 г. – президент некоммерческого партнерства «Московская школа управления»; 29.01.2007 г. – член совета директоров ЗАО «РусСпецСталь»; 10.03.2007 г. - International Advisory Board Member Marsh & McLennan Companies; 12.04.2007 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк»; 27.02.2008 г. – член совета директоров ОАО «ЖАСО»; 27.06.2008 г. – член совета директоров ОАО «АвтоВАЗ»; 30.06.2008 г. – член совета директоров ОАО «Международный аэропорт Шереметьево»; 14.09.2008 г. – член совета директоров ОАО «Объединенные автомобильные технологии». Основное место работы: ЗАО «ИК «Тройка Диалог». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Вассилев Георги Член совета директоров (с 06.02.2006 г.) Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1959 год, Dobrich, Болгария. Гражданство: Болгария, Швейцария. Образование: Институт международных исследований, Женева (Institute of International Studies, Geneva), квалификация: международное право, год окончания: 1993 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 01.02.2006 г. – член совета директоров ОАО «Нутринвестхолдинг»; 01.01.2007 г. – управляющий директор, главный советник Clariden Leu SA; 06.02.2006 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк». Основное место работы: Clariden Leu SA. Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Кириллов Олег Игоревич Член совета директоров (с 12.04.2007 г.) Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1963 год, г. Красноярск. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Сибирский технологический институт, квалификация: инженер-технолог, год окончания: 1985 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 15.11.2005 г. – директор компании SM. CAPITAL GROUP PTY LTD; 14.08.2006 г. – советник президента ООО «СМ.холдинг»; 27.09.2006 г. - председатель совета директоров ООО «КБ «СТРОМКОМБАНК»; 12.04.2007 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк». Основное место работы: ООО «СМ.холдинг». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Мительман Илья Юльевич Член совета директоров (с 20.06.2008 г.) Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Год и место рождения: 1973 год, г. Кемерово. Гражданство: Российская Федерация. Образование: Кемеровский государственный университет, квалификация: юрист, год окончания: 1995 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 24.04.2001 г. – заместитель генерального директора ОАО «УРСА Банк»; 31.01.2005 г. – член правления ОАО «УРСА Банк»; 20.06.2008 г. – членом совета директоров ОАО «УРСА Банк». Основное место работы: ООО «УРСА Банк». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Таранов Александр Александрович Член совета директоров (с 27.12.1996 г.) Доля участия в уставном капитале банка - 6,51%. Доля обыкновенных акций банка - 8,28%. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1962 год, НСО, Татарский район, совхоз «Увальский». Гражданство: Российская Федерация. Образование: Новосибирский государственный университет, квалификация: физика, год окончания: 1984 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 27.12.1996 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк»; 17.01.2003 г. – советник генерального директора ОАО «УРСА Банк»; 15.03.2006 г. – советник председателя правления ОАО «Эталонбанк»; 25.05.2007 г. – член совета директоров ЗАО «Сибакадеминвест»; 21.11.2007 г. – член совета директоров, советник председателя правления ОАО «Эталонбанк». Основное место работы: ОАО «УРСА Банк». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Торомырзаев Эмирлан Торомырзаевич Член совета директоров (с 20.06.2008 г.) Председатель комитета совета директоров по вознаграждениям и компенсациям Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1970 год, Кыргызская республика. Гражданство: Кыргызская республика. Образование: Новосибирский государственный университет, квалификация: экономист-математик, год окончания: 1992 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 20.06.2008 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк»; 04.05.2008 г. – член совета директоров АО «Мастербанк»; 04.06.2008 г. – член Наблюдательного совета ОАО «Сибакадемстрой»; 20.12.2008 г. – заместитель генерального директора по экономике и финансам ТОО «Газпромнефть-Казахстан». Основное место работы: ТОО «Газпромнефть-Казахстан». Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
| Тюркнер Арвид Член совета директоров (с 06.02.2006 г.) Доли участия в уставном капитале банка не имеет. | Сведения о трудовой деятельности, образовании и дате рождения Год и место рождения: 1971 год, Uelzen, Германия. Гражданство: Германия. Образование: Свободный университет Берлина (Free University of Berlin), квалификация: экономист, год окончания: 2000 год. Основные сведения о трудовой деятельности: 06.02.2006 г. – член совета директоров ОАО «УРСА Банк». 15.04.2007 г. – член совета директоров Акционерного коммерческого банка «Транскапиталбанк» (ЗАО). Основное место работы: нет. Сделки по приобретению или отчуждению акций банка: сделок по приобретению или отчуждению акций банка в отчетном году не совершал. |
Совет директоров ОАО «УРСА Банк» осуществляет функции на основании Устава банка, Положения о Совете директоров, утвержденном Общим собранием акционеров.
В течение 2008 года проведено 22 заседания совета директоров ОАО «УРСА Банк», в том числе 3 очных заседаний, а также 19 заочных заседаний совета директоров, проводимых путем заочного голосования по вопросам, требующим безотлагательного решения.
В течение 2008 года заседания совета директоров ОАО «УРСА Банк» проводились только при наличии кворума. Фактов переноса заседаний совета директоров по причине отсутствия кворума в практике работы совета директоров ОАО «УРСА Банк» не отмечено.
Общий размер вознаграждения членам совета директоров, выплаченный по результатам отчетного года составил 309,9 млн рублей.