Утвержден

Вид материала

Содержание

Раздел 1. обращение к акционерам председателя совета директоров общества и генерального директора общества
Раздел 2. общие сведения об обществе
Раздел 3. структура и принципы корпоративного управления
Раздел 4. производственная деятельность
Раздел 5. инвестиционная деятельность
Раздел 7. закупочная деятельность
Раздел 9. доля рынка, маркетинг и продажи
Раздел 11. кадровая и социальная политика
Раздел 1. обращение к акционерам председателя совета директоров общества и генерального директора общества
2.1. Географическое положение. Краткая история
ОАО «Кубанская генерирующая компания»
2.2. Организационная структура Общества
Место нахождения
Размер доли участия Общества в уставном капитале зависимого общества
Размер доли участия зависимого общества в уставном капитале Обществу
Описание основного вида деятельности общества
3.1. Принципы корпоративного управления
Корпоративное управление в Обществе основывается на следующих принципах
Внутренние документы Общества
Повышение уровня корпоративного управления
...
Полное содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Предварительно утвержден

Советом директоров

ОАО «Кубанская генерирующая компания»

Протокол от 12.04.2010г. № 80

УТВЕРЖДЕН

решением годового общего собрания акционеров

ОАО «Кубанская генерирующая компания»

протокол от «___» ________ 2010 г., № б\н

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

открытого акционерного общества

«Кубанская генерирующая компания»

по результатам работы 2009 года

СОДЕРЖАНИЕ

РАЗДЕЛ 1. ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРАМ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА И ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ОБЩЕСТВА	3
РАЗДЕЛ 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ	4
2.1. Географическое положение. Краткая история	4
2.2. Организационная структура Общества	6
2.3. Дочерние и зависимые Общества	7
РАЗДЕЛ 3. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ	8
3.1. Принципы корпоративного управления	8
3.2. Информация об органах управления и контроля Общества	24
3.2.1. Общее собрание акционеров Общества	24
3.2.2. Совет директоров Общества	26
3.2.3. Генеральный директор	40
3.3. Контроль	41
3.3.1. Ревизионная комиссия	41
3.3.2. Аудитор	46
3.4. Регистратор	47
РАЗДЕЛ 4. ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ	48
4.1. Типы производственной деятельности Общества	48
4.2. Основные производственные показатели	48
4.3. Динамика роста за последние 3 года	49
РАЗДЕЛ 5. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ	50
РАЗДЕЛ 6. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ И ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА ОБЩЕСТВА	53
РАЗДЕЛ 7. ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ	54
РАЗДЕЛ 8. ОСНОВНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ БУХГАЛТЕРСКОЙ И ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ ОБЩЕСТВА	55
8.1. Основные положения учетной политики Общества	55
8.2. Анализ динамики результатов деятельности и финансового положения компании	56
8.2.1. Активы Общества	56
8.2.2. Анализ дебиторской и кредиторской задолженности	57
8.2.3. Анализ финансовых результатов	60
8.2.4. Анализ финансового состояния	62
8.3. Обзор существенных сделок, заключенных Обществом	63
РАЗДЕЛ 9. ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ	64
РАЗДЕЛ 10. ЦЕННЫЕ БУМАГИ И АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ	66
РАЗДЕЛ 11. КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА	71
11.1. Основные принципы и цели кадровой политики Общества	71
11.2. Структура работающих по категориям	71
11.3. Возрастной состав работников	72
11.4. Текучесть кадров	72
11.5. Качественный состав работников (уровень образования)	72
11.6. Социальная политика	73
Раздел 12. ОХРАНА ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ	74
Раздел 13. ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ	76
Раздел 14. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ И ИНВЕСТОРОВ	77
ПРИЛОЖЕНИЯ:	78
Приложение № 1 Бухгалтерская отчетность за 2009 год	79
Приложение №2: Аудиторское заключение по бухгалтерской (финансовой) отчетности ОАО «Кубанская генерирующая компания» на 2009 год.	82
Приложение №3. Заключение Ревизионной комиссии	86

РАЗДЕЛ 1. ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРАМ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА И ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ОБЩЕСТВА

Уважаемые акционеры!

Завершился четвертый год работы ОАО «Кубанская генерирующая компания» в качестве самостоятельного Общества. Деятельность Компании в 2009 году была направлена на обеспечение условий для достижения важнейших стратегических задач: сохранения финансовой устойчивости компании, оптимизации производственного и трудового процессов.

Главными стратегическими задачами в прошедшем году были:

- стабилизация финансового положения компании, снижение кредиторской и дебиторской задолженностей;

- оптимизация издержек;

- выполнение установленных целевых заданий по ключевым показателям эффективности работы высшего менеджмента.

В отчетный период Советом директоров было проведено 15 заседаний в заочной форме, в рамках которых были приняты решения по 75 вопросам. На них были утверждены документы, регламентирующие деятельность Общества по его основным направлениям: бизнес-планированию, инвестиционной и закупочной деятельности, кредитной политике и страховой защите.

В своей деятельности Совет директоров стремился обеспечить реальное участие собственников в управлении компанией, в том числе в принятии стратегических решений.

Подводя итоги работы Общества в 2009 году, можно сказать, что Совет директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания» в прошедшем году обеспечивал интересы акционеров Компании, определял приоритетные направления развития на текущий период и устанавливал ориентиры деятельности Компании на долгосрочную перспективу, при этом не оставляя без внимания и текущую хозяйственную деятельность.

Уверены, что и в дальнейшем деятельность Совета директоров Общества позволит сохранить прозрачность процесса принятия решений по важнейшим вопросам развития Компании, обеспечит активное участие в нем всех акционеров Общества.

Мы надеемся, что достигнутые результаты в 2009 году по стабилизации финансового состояния ОАО «Кубанской генерирующей компании» позволят рассчитывать на доверие органов государственной власти и внешних инвесторов для привлечения масштабных инвестиций в электроэнергетику Кубани.

Генеральный директор Л.А. Медведев

Председатель Совета директоров А.Е. Бороухин

РАЗДЕЛ 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ

2.1. Географическое положение. Краткая история

ссылка скрыта, в юго-западной части ссылка скрыта и входит в состав ссылка скрыта. На северо-востоке край граничит с ссылка скрыта, на востоке — со ссылка скрыта, на юге — с ссылка скрыта. С северо-запада и юго-запада территория края омывается водами ссылка скрыта и ссылка скрыта морей.

Краснодарский край занимает площадь 76 тысяч квадратных километров и является самым южным регионом России. В крае проживает свыше пяти миллионов человек, в том числе около 53 % - в городах и 47 % - в сельской местности. Средняя плотность населения - 66,6 человека на 1 квадратный километр.

Основу производительных сил Краснодарского края составляют промышленный, строительный, топливно энергетический комплексы, область информационных и коммуникационных технологий, а также агропромышленный, транспортный, курортно рекреационный и туристский комплексы. Последние три направления деятельности (агропромышленный, транспортный, санаторно курортный и туристский комплексы) соответствуют приоритетам социально экономического развития России и определяют особый статус Краснодарского края в экономике страны.

Краснодарский край – один из самых экономически развитых и инфраструктурно обустроенных в России. Экономика края базируется на благоприятных природно-климатических условиях и многочисленном населении. Азовское море и реки края богаты рыбой. Черноморское побережье края представляет собой почти непрерывную цепь курортов, среди которых выделяется г. Сочи. Из минеральных ресурсов можно выделить месторождения нерудных строительных материалов, а также небольшие запасы нефти и газа. Краснодарский край имеет также важнейшее внешнеэкономическое значение для России. Здесь расположены крупнейшие в стране нефтяные и зерновые терминалы (порты Новороссийск и Туапсе).

Инвестиционный рейтинг края – 1А, что означает максимальный потенциал, минимальный риск. В инвестиционном рейтинге регионов край занимает 2-е место по инвестиционному риску и 5-е по инвестиционному потенциалу. Наименьший инвестиционный риск – законодательный, наибольший – экологический. Наибольший инвестиционный потенциал – туристический.

Краснодарский край очень привлекателен для инвесторов по следующим причинам:

удобное географическое положение: регион расположен на юге европейской части России, граничит с Ростовской областью, Ставропольским краем, Карачаево-Черкесской Республикой и Грузией;
плодородные сельскохозяйственные угодья, пригодные для выращивания зерновых, овощных и плодовых культур, и леса, в основном, ценных пород - хорошая сырьевая база для перерабатывающей промышленности;
благоприятные природно-климатические условия, способствующие развитию индустрии туризма и отдыха: субтропический климат на побережье, природные минеральные источники и лечебные грязи;
наличие более 60 видов полезных ископаемых, в том числе, мрамор, известняк, железные и апатитовые руды, нефть и природный газ;
развитая транспортная инфраструктура: прямые выходы к Черному и Азовскому морям через восемь портов, три международных аэропорта (в Краснодаре, Сочи и Анапе) и разветвленная сеть автомобильных и железных дорог;
большой рынок сбыта: регион является третьим по численности населения после Москвы и Московской области.

Электроэнергетику Краснодарского края представляют:

ссылка скрыта (функции передачи энергии и технологического присоединения);

ОАО «Кубанская генерирующая компания» (функция генерации энергии);

ссылка скрыта (функция сбыта энергии);

ООО «ЮГК ТГК-8»;

ссылка скрыта «ЛУКОЙЛ-Кубаньэнерго».

Последние годы характеризуются в Краснодарском крае постоянным ростом энергопотребления. Это связано, прежде всего, с бурным экономическим развитием на Кубани, который обозначен вводом значительного объема жилья, создания и развития производств, развитием инфраструктуры, реконструкцией и вводом в эксплуатацию ранее построенных объектов. Наибольший рост энергопотребления наблюдается в Юго-Западном, Центральном и Сочинском энергорайонах.

ОАО «Кубанская генерирующая компания» создано в результате реорганизации ОАО «Кубаньэнерго» в форме выделения. Общество является правопреемником части прав и обязанностей ОАО «Кубаньэнерго» в соответствии с разделительным балансом ОАО «Кубаньэнерго», утвержденным внеочередным общим собранием акционеров ОАО «Кубаньэнерго» (протокол № 30 от 30 декабря 2005 года).

Общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика в г. Краснодаре 01 июля 2006 года. Уставный капитал Общества составляет 1 072 166 400 (Один миллиард семьдесят два миллиона сто шестьдесят шесть тысяч четыреста) рублей.

Основной целью деятельности Общества является получение прибыли. В соответствии с Уставом Общества основными видами деятельности являются:

поставка (продажа) электрической и тепловой энергии по установленным тарифам в соответствии с диспетчерскими графиками электрических и тепловых нагрузок;
производство электрической и тепловой энергии;
получение (покупка) электрической и тепловой энергии с оптового рынка электрической энергии (мощности).

Энергоактивы ОАО «Кубанская генерирующая компания» с 1 января 2006 года были переданы в аренду ОАО «ЮГК ТГК-8».

ОАО «ЮГК ТГК-8» основано 22 марта 2005 года. Единственным учредителем Общества являлось ОАО РАО «ЕЭС России». После завершения структурной реформы ОАО РАО «ЕЭС России», Группа «ЛУКОЙЛ» консолидировала контрольный пакет акций ОАО «ЮГК ТГК-8» и стала стратегическим инвестором компании. ОАО «ЮГК ТГК-8» с 4 мая 2008 года входит в Группу «ЛУКОЙЛ». 3 сентября 2009 года Общество реорганизовано в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью «Южная генерирующая компания — ТГК-8».

На протяжении всего 2009 года для Общества основным видом деятельности являлась сдача имущественного комплекса (генерирующих мощностей) в аренду. В 2010 году ОАО «Кубанская генерирующая компания» не планирует изменение основной деятельности.

2.2. Организационная структура Общества

Исполнительный директор

2.3. Дочерние и зависимые Общества

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «КубаньГРЭС»

Сокращенное фирменное наименование: ОАО «КубаньГРЭС»

Место нахождения: Краснодарский край, п. Мостовской, мкр. Энергетиков

Основания признания общества дочерним и зависимым: ОАО «Кубанская генерирующая компания» владеет более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции, составляющие уставный капитал общества

Размер доли участия Общества в уставном капитале зависимого общества: 39,32%

Размер доли обыкновенных акций зависимого общества, принадлежащих Обществу: 39,32%

Размер доли участия зависимого общества в уставном капитале Обществу: 0%

Размер доли обыкновенных акций Общества, принадлежащих зависимому обществу: 0%

Описание основного вида деятельности общества: строительство Краснодарской ГРЭС

Описание значения такого общества для деятельности Общества: не имеет, так как строительство не ведется.

На внеочередном общем собрании акционеров ОАО «КубаньГРЭС» (протокол от 13.03.2006, б/н) принято решение о ликвидации ОАО «КубаньГРЭС» и назначении ликвидационной комиссии.

03 мая 2006 года состоялось заседание ликвидационной комиссии, на котором председателем ликвидационной комиссии назначен Цатурян Владимир Григорьевич.

02 июня 2006 года получены свидетельства ИФНС №5 по г. Краснодару о внесении записи в ЕГРЮЛ о ликвидации юридического лица (серия 23 №006599614) и о формировании ликвидационной комиссии юридического лица (серия 23 №006599615).

05 марта 2007 года получено свидетельство ИФНС №5 по г. Краснодару о внесении записи в ЕГРЮЛ о составлении промежуточного ликвидационного баланса юридического лица (серия 23 №006709208).

17 июля 2009 года начата процедура по признанию ОАО «КубаньГРЭС» несостоятельным (банкротом).

РАЗДЕЛ 3. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

3.1. Принципы корпоративного управления

Одним из основных факторов повышения эффективности деятельности и инвестиционной привлекательности ОАО «Кубанская генерирующая компания», а так же достижения взаимопонимания между всеми заинтересованными в деятельности Компании лицами, является постоянное совершенствование уровня корпоративного управления.

Корпоративное управление в ОАО «Кубанская генерирующая компания», направлено не только на формирование положительного образа Общества в глазах его акционеров, контрагентов и сотрудников, но и на контроль снижения рисков, поддержание устойчивого роста финансовых показателей ОАО «Кубанская генерирующая компания» и успешное осуществление своей деятельности.

Эффективная деятельность ОАО «Кубанская генерирующая компания» должна быть основана на уважении прав и законных интересов всех групп собственников, акционеров и следовании принципам корпоративного управления. Все эти факторы способствуют эффективной деятельности общества, в том числе увеличению стоимости активов общества, созданию рабочих мест и поддержанию финансовой стабильности и прибыльности общества.

Принципы корпоративного поведения – это исходные начала, лежащие в основе формирования и совершенствования системы корпоративного управления общества.

Корпоративное управление в Обществе основывается на следующих принципах:

Соблюдение требований законодательства РФ, положений Устава и внутренних документов Общества:

Корпоративное управление осуществляется в рамках действующего законодательства РФ. При этом корпоративное управление осуществляется в рамках структуры органов управления и контроля Общества и их компетенций, предусмотренной Уставом и внутренними документами Общества.

Обеспечение акционерам реальной возможности осуществлять свои права, связанные с участием в Обществе:

Акционеры ОАО «Кубанская генерирующая компания» имеют возможность реализовывать свое право участвовать в управлении компанией путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности на общих собраниях акционеров. Для осуществления этого права Компания обеспечивает своевременное информирование акционеров о проведении общих собраний, заблаговременное предоставление необходимых к собранию материалов и проведение собраний акционеров по месту нахождения компании.

Обеспечение равного отношения к акционерам, владеющим разным числом акций. Все акционеры должны иметь возможность получать эффективную защиту в случае нарушения их прав:

ОАО «Кубанская генерирующая компания» исходит из необходимости действовать справедливо по отношению ко всем акционерам и не может учитывать интересы только какой-либо одной группы акционеров. Общество обеспечивает создание системы выявления и урегулирования потенциальных конфликтов интересов акционеров.

Прозрачность и информационная открытость:

Система корпоративного управления Общества обеспечивает представление всем заинтересованным лицам полной и достоверной информации об Обществе и его деятельности, не уклоняясь при этом от раскрытия негативной информации, в объеме, позволяющем сформировать наиболее полное представление об Обществе и о его результатах его деятельности.

Компания обеспечивает свободный и не связанный с чрезмерными расходами доступ пользователей к необходимой, регулярно пополняемой информации об Обществе путем ее размещения на официальном Интернет-сайте (ссылка скрыта), а также через сеть информационных агентств (АК&M, Интерфакс) в которых оперативно публикуются данные о деятельности и существенных событиях Компании.

Объем раскрываемой информации в полной мере соответствует требованиям Приказа ФСФР РФ от 10.10.2006 №117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».

Достоверность представляемой финансовой информации заверяется независимым аудитором.

Обеспечение эффективного контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров:

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании осуществляют Ревизионная комиссия и независимая аудиторская организация, избираемые общим собранием акционеров.

Осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью Общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов Общества, а также подотчетность членов Совета директоров его акционерам:

Совет директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания» определяет стратегию развития Общества, а также обеспечивает эффективную деятельность исполнительных органов Общества и контролирует ее.

Обеспечение предусмотренных законодательством прав заинтересованных лиц:

Для обеспечения эффективной деятельности Общества, менеджмент Компании учитывает интересы всех заинтересованных групп, в том числе кредиторов, государства и муниципальных образований Краснодарского региона (обеспечение надежного и бесперебойного энергоснабжения платежеспособного спроса), работников Компании (создание хороших условий труда и адекватной мотивации).

Внутренние документы Общества

Корпоративное управление в Обществе имеет в своей основе пакет документов, закрепляющих свои права и обязанности акционеров, органов управления и контроля Общества, а так же порядок реализации этих прав и выполнения обязанностей всеми участниками корпоративных отношений. Все внутренние документы Общества составлены в соответствии требованиями действующего законодательства. В их числе:

Устав ОАО «Кубанская генерирующая компания»;
Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «Кубанская генерирующая компания»;
Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания»;
Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Кубанская генерирующая компания»;
Положение о кредитной политике ОАО «Кубанская генерирующая компания»;
Положение об инвестиционной деятельности ОАО «Кубанская генерирующая компания».

Внутренние документы Общества, регулирующие порядок образования и деятельности органов управления и контроля, размещены на официальном веб-сайте Общества: ссылка скрыта.

Повышение уровня корпоративного управления

Масштабы деятельности ОАО «Кубанская генерирующая компания» сопряжены с высокой ответственностью как перед акционерами, так и перед служащими Компании, ее потребителями и поставщиками, а так же населением и обществом в целом.

В течении 2009 года регулярно проводились встречи представителей менеджмента с журналистами, аналитиками и руководителями крупнейших инвестиционных компаний и финансовых институтов.

Основным направлением развития и совершенствования системы корпоративного управления в ОАО «Кубанская генерирующая компания» является проведение Обществом мероприятий по внедрению действенных механизмов и реализации следующих ключевых позиций корпоративного управления:

построение эффективной системы взаимодействия и контроля между акционерами, Советом директоров и исполнительным органом Общества;
дальнейшее обеспечение своевременного раскрытия полной и достоверной информации об Обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности управления;
обеспечение высокого уровня деловой этики в отношениях между участниками рынка;
совершенствование механизмов мотивации участников корпоративного управления;
предотвращение конфликтов интересов акционеров, Совета директоров и исполнительного органа Общества;
развитие корпоративной культуры Общества.

Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения

№	Положение Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается или не соблюдается	Примечание
Общее собрание акционеров
	Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок	Соблюдается	пункт 11.5 статьи 11 Устава Общества
	Наличие у акционеров возможности ознакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования	Соблюдается	пункт 23.6 статьи 23 Устава Общества
	Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией/материалами, подлежащими предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет	Соблюдается	пункт 11.7 статьи 11 Устава Общества
	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав	Соблюдается	пункт 13.1 статьи 13 и пункт 14.2 статьи 14 Устава Общества
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов Совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества	Частично соблюдается	п.п. 8.7. и 9.2. Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания ОАО «Кубанская генерирующая компания»
	Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества	Частично соблюдается	п. 8.7. Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания ОАО «Кубанская генерирующая компания»
	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров	Соблюдается	статья 8 Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания ОАО «Кубанская генерирующая компания»
Совет директоров
	Наличие в уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Соблюдается	п.п. 18 пункта 15.1. статьи 15 Устава Общества - Совет директоров ежегодно утверждает бизнес-план Общества и отчет об итогах его выполнения
	Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе	Не соблюдается	Не предусмотрена Уставом и внутренними документами Общества
	Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров	Не применимо	п.п.12 пункта 15.1. статьи 15 Устава Общества - СД вправе досрочно прекратить полномочия ГД
	Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества	Соблюдается частично	пункты 20.4, 20.5, 20.6. статьи 20 Устава пре-дусматривает определение прав и обязанностей ГД по осуществлению руководства текущей деятельностью Об-щества трудовым догово-ром, условия которого определяются СД или лицом, уполномоченным СД на подписание трудового договора от имени Общества
	Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления	Соблюдается	п.п.20.4.-20.6. Устава Общества. Наличие Правления в Обществе Уставом не предусмотрено
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией управляющим) и членами правления голоса членов Совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются	Не соблюдается	Внутренними документами это не предусмотрено.
	Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается	В состав Совета директоров входят 4 независимых члена СД
	Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	Таких лиц нет
	Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Таких лиц нет
	Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием	Соблюдается	пункт 10.8 статьи 10 Устава Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать	Не соблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами	Не соблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель	Частично соблюдается	В соответствии с пунктом 18.2 статьи 18 Устава Общества устанавливает периодичность проведения заседаний СД по необходимости, но не реже одного раза в квартал
	Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель	Соблюдается	С 01.01.2009 по 31.12.2009 г. было проведено 15 заседаний Совета директоров Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров	Соблюдается	статья 18 Устава Общества, Положение о порядке созыва и проведения заседания Совета директоров Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму ≥ 10 % от стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности	Соблюдается частично	Подпункт 25 пункта 15.1. статьи 15 Устава Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации	Не соблюдается	-
	Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	-
	Наличие комитета Совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества	Не соблюдается	-
	Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров	Не применимо	-
	Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором	Не применимо	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации	Не применимо	-
	Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения	Не соблюдается	-
	Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором	Не применимо	-
	Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества	Не применимо	-
	Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	-
	Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	-
	Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества	Не применимо
	Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором	Не применимо
	Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров	Не соблюдается
	Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров	Соблюдается	Пункт 18.12 статьи 18 Устава Общества
Исполнительные органы
	Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества	Не соблюдается	Уставом Общества не предусмотрено наличие Правления
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества	Не применимо	В Обществе нет Правления
	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Не соблюдается	-
	Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим) членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Генеральный директор Общества не является участником, членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с Обществом
	Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества	Соблюдается	Таких лиц нет
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)	Не соблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом Совет директоров.	Соблюдается	пункт 20.14. статьи 20 Устава Общества обязывает генерального директора действовать в интересах Общества; п. 1.5. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания»
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)	Не соблюдается	-
	Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров	Соблюдается	В соответствии с Положением о материальном стимулировании генерального директора, утвержденным СД Общества генеральный директор информирует СД об исполнении показателей премирования, являющихся показателями эффективности работы руководителя
	Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации	Соблюдается	Трудовой договор Общества с ГД
Секретарь общества
	Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества	Соблюдается	п. 2.6. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания»
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества	Соблюдается частично	п. 2.6. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Кубанская генерирующая компания» и п. 18.13. статьи 18 Устава
	Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества	Не соблюдается
Существенные корпоративные действия
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения	Соблюдается	п.п. 27 пункта 15.1. статьи 15 Устава
	Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки	Соблюдается	п. 51 пункта 15.1. статьи 15 Устава
	Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)	Не соблюдается	-
	Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения	Не соблюдается	-
	Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении	Соблюдается	-
	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации	Не соблюдается	-
Раскрытие информации
	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)	Не соблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества	Не соблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров	Не соблюдается	-
	Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте	Соблюдается	Адрес веб-сайта Общества в сети Интернет: ссылка скрыта
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние	Не cоблюдается	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества	Не соблюдается	-
	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества	Не соблюдается	-
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
	Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного обществ	Соблюдается	Статья 21 Устава Общества
	Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)	Соблюдается частично	Уставом Общества предусмотрено наличие Ревизионной комиссии, осуществляющей внутренний контроль, в составе 5 человек. Внутренний контроль осуществляется также главным бухгалтером Общества
	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров	Не соблюдается	-
	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Не применимо	-
	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, Генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Не применимо	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок	Не применимо	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества	Не применимо	-
	Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)	Не применимо	-
	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров	Не соблюдается	-
	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией	Соблюдается	Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Кубанская генерирующая компания»
	Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров	Не применимо	-
Дивиденды
	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)	Не соблюдается	-
	Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества	Не применимо	-
	Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет	Не применимо	-

Blog