Максимовой Е. А. и Клинковой Е. В

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Технология социального проектирования, 811.87kb.
• Резюме по диссертации максимовой Екатерины Сергеевны, 31.92kb.
• Речеведческий аспект преподавания русского языка в современной школе, 235.81kb.
• Максимовой Татьяны Михайловны г. Ярославль 2006 г пояснительная записка, 268.67kb.
• Соответствует теме диссертационного исследования «Организационно-экономические основы, 21.22kb.

- протокол № 7 общего собрания акционеров АОЗТ «Полимаш» от 10.03.99г., из которого усматривается, что с участием учредителя - ЗАО «Правус» в лице генерального директора Нещеретова В.В., генерального директора АОЗТ «Полимаш» Горбунова Е.Е., генерального директора АОЗТ «Буревестник» Хвостикова О.И. принято решение о ликвидации АОЗТ «Буревестник» (т.ЗЗ л.д.215-216 уголовное дело № 1-39/05, т. 33 л.д. 216-217 уголовное дело № 1-33/05);

- решение АОЗТ «Правус» о создании АОЗТ «Полинеп», зарегистрированного Московской регистрационной палатой 02.08.94г., согласно которого АОЗТ «Правус» в лице его генерального директора Зверева А.К. принято решение о создании АОЗТ «Полинеп» с уставным капиталом в размере 20.500.000 неденоминированных рублей. Общество утвердило учредительные документы (Устав и Заявку) АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «Правус» приняло решение о назначении генеральным директором АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. (т.31 л.д.98 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 98 уголовное дело № 1-33/05);


- заявка на регистрацию АОЗТ «Полинеп», принятая решением АОЗТ «Правус» 01.08.94 г., подписанная от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым А.К. и Устав АОЗТ «Полинеп», подписанный от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым А.К., из которых усматривается, что АОЗТ «Полинеп» создано АОЗТ «Правус» в лице генерального директора Зверева А.К. (т.31 л.д. 82-96 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 82-96 уголовное дело № 1-33/05);

- свидетельство № 756.198, согласно которого АОЗТ «Полинеп» зарегистрировано Московской регистрационной палатой 02.08.94 г. (т.31 л.д. 28 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 28 уголовное дело № 1-33/05);


- карта постановки на налоговый учет и включения в Государственный реестр предприятий АОЗТ «Полинеп» от 05.08.94г., из которой усматривается, что основной деятельностью АОЗТ «Полинеп» является инвестиционная, расчетный и валютный счета обществом открыты в банке «Менатеп» 29 и 31 августа 1994 года, учредитель - АОЗТ «Правус», генеральным директором общества является Кублицкая М.Н., а главным бухгалтером - Цигура Л.А. (т. 31 л.д.73-76 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 73-76 уголовное дело № 1-39/05);


- протокол № 4 общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 29.04.96г., согласно которому, с участием генерального директора АОЗТ «Правус» Зверева А.К., генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. был утвержден в новой редакции Устав и подписана Новая редакция Учредительного договора АОЗТ «Полинеп» (т.31 л.д.49 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 49 уголовное дело № 1-39/05);


- устав и заявка на регистрацию (учредительный договор) АОЗТ «Полинеп», подписанные от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым А.К., утвержденные общим собранием акционеров, согласно протокола № 4 от 29.04.96г. (т.31 л.д.50-66 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 50-66 уголовное дело № 1-33/05);


- письмо генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. в адрес ГНИ № 36 г. Москвы, из которого усматривается, что Кублицкая М.Н. обязуется хранить учредительные документы АОЗТ «Полинеп» в г. Москве по ул. Профсоюзной, д.31, корп.2 (т.31 л.д. 47 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 47 уголовное дело № 1-39/05);


- решение генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова В.В. № 1/98-3 от 23.09.98г., которым Кублицкая М.Н была освобождена от должности генерального директора АОЗТ «Полинеп» и на должность генерального директора АОЗТ «Полинеп» назначена Атанова Е.Ю. (т.31 л.д. 22 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 22 уголовное дело № 1-33/05);


- протокол № 28/з общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 28.12.98г., подписанный от имени Нещеретова В.В. и Борисовой О.В., согласно которому, Атанова Е.Ю. уволена с должности генерального директора АОЗТ «Полинеп» и на должность генерального директора АОЗТ «Полинеп» назначена Борисова О.В. (т.31 л.д. 31 уголовное дело № 1-39/05, т. 31 л.д. 31 уголовное дело № 1-33/05);


- приказ № 1/99-3 от 31.12.98г. генерального директора АОЗТ «Полинеп» Борисовой О.В., согласно которому, Тимофеева Е.И. уволена с должности главного бухгалтера АОЗТ «Полинеп», а обязанности Главного бухгалтера возложены на генерального директора (т.31 л.д. 29 уголовное дело № 1-33/05, т. 31 л.д. 29 уголовное дело № 1-39/05);


- трудовая книжка АТ-У № 2418886, из которой усматривается, что Кублицкая М.Н. работала с 08.11.93г. по 04.09.95г. в МФО «Менатеп» специалистом в секторе экономического анализа планового отдела и в отделе планирования анализа и контроля за финансовой и хозяйственной деятельностью предприятий; с 05.09.95г. по 12.06.97г., в связи с переводом из МФО «Менатеп», работала в ЗАО «Роспром» специалистом сектора планирования бюджета Департамента финансового планирования, в секторе методологии и разработки финансовых программ Департамента финансов, в секторе методологии и разработки финансовых программ Финансового Управления (т. 156 л.д. 283-287 уголовное дело № 1-33/05);


- показания свидетеля Горбунова Е.Е. о том, что с 1994г. по 1995 г. он работал экспертом юридического отдела банка «Менатеп». С 1995г. до 1998 года - в СП «РТТ» - сначала экспертом в отделе сдачи отчетности, а потом - заместителем начальника этого отдела. Исполнительным директором на тот период в СП «РТТ» был Анилионис. В период работы в банке «Менатеп» все указания и мнения вышестоящих органов и по должности сотрудников были обязательными для нижестоящих работников. В период работы в СП «РТТ», он (Горбунов) также являлся генеральным директором ряда обществ, у которых счета были открыты сначала в банке «Менатеп», а потом в «Доверительном и Инвестиционном банке», которые находились на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», а потом, по мере его перехода на работу в «ЮФК», - в «ЮФК». Его рабочее место в этих обществах было по основному месту работы, то есть, до 1998 года - в СП «РТТ». Вознаграждения в этих обществах он не получал. Также, ему (Горбунову) известно общество «Полимаш», которым был учрежден ряд компаний. Генеральным директором этого общества был кто-то из сотрудников банка «Менатеп». С Чернышевой Н.В. он общался по вопросам приобретения пакетов акций различных обществ. Чернышева Н.В. занимала руководящую должность в Инвестиционном управлении банка «Менатеп». Из Инвестиционного управления к нему (Горбунову Е.Е.) поступали договоры купли-продажи акций тех или иных предприятий, которые он подписывал, и при этом ему стало известно, что представителями ряда компаний, указанных в этих договорах, являлись его (Горбунова Е.Е.) коллеги по работе, - то есть работники СП «РТТ». В частности, это касается Алексеева. Также, ему (Горбунову) известен Тарахненко, как сотрудник горно-химического департамента ЗАО «Роспром». Полагает, что компания ООО «Даная» была контрагентом у него по какой-то сделке, а возглавлял ее сотрудник СП «РТТ» Алексеев. Ему (Горбунову) известна компании «М-Реестр» - как реестродержатель акций. Горбунова Н.М. является его матерью, подтвердил, что действительно имел место факт подписания договора купли-продажи акций между обществом, которое возглавлял он и ООО «Ринг», которое возглавляла Горбунова Н.М., о данной сделке он узнал уже тогда, когда к нему на подпись поступили готовые договоры из Инвестиционного управления банка «Менатеп». При этом, никаких вопросов по заключению этой сделки он с Горбуновой Н.М. не обсуждал.


В ходе судебного разбирательства были оглашены показания свидетеля Горбунова Е.Е., данные им в ходе производства по делу предварительного следствия, содержащиеся в т. 158 на л.д. 252-257 (уголовное дело № 1-33/05). Генеральные директора этих компаний назначались теми лицами, кто создал эти компании, а, следовательно, эти директора и подчинялись лицам, создавшим эти компании и, естественно, последними и управлялись.


Приведенные показания свидетеля Горбунова Е.Е. также подтверждают факт создания подставных компаний под руководством Ходорковского М.Б., Лебедева П.Л. и иных членов организованной группы. В частности, из них следует, что Горбунов Е.Е. не смог ничего пояснить относительно компании «Полимаш», где он, согласно имеющимся документам, выступал в качестве генерального директора и от имени этой компании в его лице учреждалось ряд организаций, им подписывались документы, в частности, - протокол № 7 общего собрания АОЗТ «Полимаш» от 10.03.99 г. (т. 33 л.д. 216-217 уголовное дело № 1-39/05, т. 33 л.д. 216-217 уголовное дело № 1-33/05), а также из того факта, что о продаже им акций ООО «Ринг» в лице его матери - Горбуновой Н.М., он узнал только, ознакомившись с уже подготовленным, поступившим ему для подписания из Инвестиционного управления банка «Менатеп» договора, при отсутствии какого-либо обсуждения условий договора по вопросу заключения этой сделки с Горбуновой Н.М.;


- показания свидетеля Нещеретова В.В. о том, что с сентября 1991 года по июль - август 1996 года он работал в банке «Менатеп», - сначала специалистом, а затем - инспектором, старшим инспектором и начальником в секторе регистрации юридических лиц, входившего в состав Инвестиционного управления банка «Менатеп». Последнее возглавлялось Голубовичем. В указанном управлении начальником отдела приватизации была Чернышева Н.В. В период его работы в банке «Менатеп» председателем Совета директоров банка был Ходорковский М.Б., среди руководителей был и Лебедев П.Л. Сектор, в котором он (Нещеретов) работал, занимался регистрацией юридических лиц в интересах банка. Он лично регистрировал юридические лица в г. Москве. В данном секторе также работали Борисова О.В., Бородина СВ. и другие. Им приносили уже готовые заявки, где были указаны: наименование будущей фирмы, наименование ее учредителей, доли в уставном капитале, вид деятельности, фамилии и инициалы генеральных директоров, их паспортные данные, а они заносили эти данные в шаблонные формы уставов, договоров и составленные документы возвращали обратно, или сами относили в Московскую регистрационную палату, а потом забирали. Эти заявки поступали либо от Зверева А.К., который в то время работал в МФО «Менатеп», либо от работника инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышевой Н.В., либо от самих представителей. С сентября 1996 года по декабрь 1998 года он работал в СП «РТТ» в качестве начальника сектора регистрации. Руководителем СП «РТТ» в тот период являлся Анилионис Г.П., а его заместителем - Мясников. Его (Нещеретова) начальником какое-то время был Захаров А.В., которого он видел до этого в банке «Менатеп». Также, ему известно, что в тот период начальником одного из отделов был Хвостиков О.И. Отдел, в котором работал он (Нещеретов) занимался подготовкой документов, осуществлял их юридическое сопровождение, регистрировал компании и др. В тот период СП «РТТ» находилось на ул.Профсоюзная г.Москвы. Во время перехода из банка «Менатеп» в СП «РТТ» Зверев А.К., которого он (Нещеретов) также знал по совместной работе в банке «Менатеп», предложил ему стать генеральным директором ЗАО «Правус», где до этого генеральным директором был он (Зверев), на что он согласился. У ЗАО «Правус» были какие-то активы в виде вложений в уставные капиталы других фирм. Зарплату в данном обществе он (Нещеретов) не получал. Данное общество в штате, кроме должности генерального директора, на первоначальном этапе еще имела должность бухгалтера. Сама компания находилась на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». Его (Нещеретова) место работы в компании ЗАО «Правус» было по основному месту работы - в СП «РТТ». Учредителем ЗАО «Правус» являлась компания «Джамблик», от имени которой документы подписывал Моисеев, являвшийся помощником Ходорковского М.Б. Фамилию Моисеева он видел в учредительных документах ряда фирм, в том числе и ЗАО «Правус», где он (Моисеев) числился представителем иностранной компании. ЗАО «Правус» финансовых операций не проводило, а являлось учредителем других компаний, причем учреждалась одна или две компании с небольшим уставным капиталом. Инициатором создания фирм выступали разные лица, в том числе и посторонние, не работавшие в их фирмах, а также - различные организации. Генеральным директором ЗАО «Правус» он (Нещеретов) был с 1996 года по 2000 год, после чего перешел на работу в «ЮФК». Ему знаком Тарахненко, которого он знал по работе в банке «Менатеп» как юриста. Также, ему известна компания «Сельта», являвшаяся учредителем компаний, где директором был Короткое, которого он (Нещеретов) знал по совместной работе в СП «РТТ» и в «ЮФК». Также, ему (Нещеретову) известно, что сотрудники СП «РТТ» еще занимали должности и генеральных директоров различных обществ, в частности Горбунов Е.Е, Борисова О.В. и другие. У всех этих компаний был заключен договор на бухгалтерское обслуживание в СП «РТТ». Каких-либо компаний за рубежом он (Нещеретов) не учреждал.


Тот факт, что руководители подставных компаний, осуществлявшие сделки купли-продажи акций АО «НИУИФ» также являлись подставными лицами, подчиненными Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. по работе в подконтрольных им банке «Менатеп» и СП «РТТ», усматривается из следующих доказательств:


- штатных расписаний СП «РТТ» за 1996-1997 г.г., из которых следует, что Маликова Н.В., Трусова Л.Н., Усакова О.Н. и Голова Л.С в данный период работали бухгалтерами в ТОО СП «РТТ» (т. 170 л.д. 154-205 уголовное дело № 1-39/05, т. 153 л.д. 258 - 263 уголовное дело № 1-33/05);


- штатных расписаний СП «РТТ» за 1995, 1996 и 1997 г.г., согласно которым, Лебедева И.В., Блиокова П.Е., Захаров А.В., Цигура Л.А., Коваль А.В., Хвостиков О.И., Дмитриева О.В., Харланова С.А., Горбунов Е.Е., Горбунова Н.М., Бородин П.А., Бородина С.В., Алексеев А.В.. Колупаева Т.М., Фандеев С.В., Кобзарь Ю.А., Зверев А.В., Борисова О.В., Нещеретов В.В., Крайнов А.В. - работали на разных должностях в данный период в СП «РТТ» (т. 170 л.д. 145-205 уголовное дело № 1-39/05, т. 153 л.д. 258 - 263 уголовное дело № 1-33/05);


- протокола № 1 общего собрания акционеров Банка «Менатеп» от 31.03.1994 г., из которого усматривается, что Смирнов А.А. на период 31 марта 1994 г. работал начальником ревизионного сектора банка; протоколом № 1 общего собрания акционеров от 31.03.1995 г., согласно которого на период 31 марта 1995г. Смирнов А.А. являлся председателем Ревизионной комиссии Банка «МЕНАТЕП» и начальником ревизионного сектора Банка «Менатеп» (т.58 л.д.121-125, 128-133 уголовное дело № 1-39/05, т. 58 л.д. 121-125, 128-133 уголовное дело № 1-33/05).


Подконтрольность Ходорковскому М.Б., Лебедеву П.Л. и иным участникам организованной группы юридических лиц, участвовавших в перепродаже акций АО «НИУИФ», и также руководителей подставных компаний, а также факт организации Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л. злостного неисполнения вступившего в законную силу судебного решения с целью незаконного удержания в своем владении похищенного пакета акций АО «НИУИФ» подтверждаются следующими доказательствами:


- показаниями свидетеля Анилиониса Г.П. о том, что он знаком с Ходорковским М.Б. и Лебедевым П.Л.,в частности, с 1990 года по осень 1991 года - являлся помощником Лебедева П.Л., в организации наименование которой он точно не помнит, но оно связано с «Менатеп», руководителем которой был Ходорковский М.Б. В дальнейшем он обратился к Лебедеву П.Л. с просьбой подыскать ему другую работу, более подходящую по образованию. Лебедев П.Л. сказал, что у них имеется компания ТОО СП «РТТ», и если его устроит, он (Анилионис) может пойти работать туда исполнительным директором. Он согласился, и был назначен на эту должность по решению Совета директоров, или учредителей СП «РТТ», которыми были банк «Менатеп» и швейцарская компания «Менатеп С.А.». Директором последней являлся Лебедев П.Л. Среди членов Совета директоров были: Лебедев П.Л., Ходорковский М.Б., Монахов, Невзлин, Брудно, Дубов. Счета СП «РТТ» находились в банке «Менатеп». Одним из направлений деятельности СП «РТТ» являлся бухгалтерский учет и обслуживание коммерческих предприятий. Ему знакомы: Гусаров, который после него был помощником Лебедева П.Л., а потом переехал работать в Женеву - для представления там интересов группы «Менатеп», о чем он сам при встрече в Женеве говорил ему (Анилионису); Моисеев В.В., являвшийся помощником Ходорковского М.Б.; Прокофьев - руководитель юридической службы Ходорковского М.Б., и Гулин - сотрудник СП «РТТ» с 1992 года, работавший с клиентами - нерезидентами, в том числе занимавшегося и регистрацией компаний, которая осуществлялась через компанию «Риге Вальмет», офис которой находился на острове Мэн. По вопросу регистрации компаний Гулин общался с Моисеевым, Прокофьевым и Гусаровым. Ему (Анилионису) известны такие компании, входившие в группу «Менатеп», как МФО «Менатеп», - российское предприятие; швейцарская компания «Менатеп СА»; банк «Менатеп», две последние учредившие СП «РТТ»; «Менатеп РТТ», Торговый дом «Менатеп», «Менатеп Альянс», директором которой был Мильнер, занимавшаяся ценными бумагами. Также, ему (Анилионису) известна компания «Джамблик Лимитед», у которой в банке «Менатеп» был открыт валютный счет, который управлялся СП «РТТ» на основании инструкций клиента, которые поступали от помощника Ходорковского М.Б. - Моисеева В.В. Последний управлял этой компанией. В 1998 году он (Анилионис) по предложению Лебедева П.Л. занял должность председателем Совета директоров «Доверительного и Инвестиционного банка». Ему известно, что группа «Менатеп», в том числе и банк «Менатеп» занимались во время приватизации покупкой предприятий и для управления этими предприятиями ими была создана определенная структура, а именно - МФО «Менатеп», а потом - «Роспром». На обслуживании СП «РТТ» находился ряд компаний - обществ, которые имели отношение к Инвестиционному управлению банка «Менатеп», их счета находились в банке «Менатеп». Эти компании выдавали доверенности сотрудникам Инвестиционного управления банка «Менатеп» для представления их в аукционах, тендерах, в судах. Руководителями этих компаний были, в основном, сотрудники СП «РТТ». Для учредителей СП «РТТ» ежегодно составлялся отчет о результатах деятельности СП «РТТ», который направлялся учредителям. Банк «Менатеп» в разные периоды имел различные адреса: по ул. Дубининской в период с 1991 по 1992 г.г., Колпачный пер., с 1992 г. по 1995-1996 г.г., в дальнейшем Уланский пер., в г.Москве. Ему (Анилионису) неизвестно, чтобы Прокофьев и Моисеев имели свой бизнес, своих клиентов. Они оказывали те или иные услуги для группы «Менатеп», управляемой объединенной группой лиц во главе с Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л., Невзлиным, Дубовым. В эту группу входил и Голубович, но последний не имел того уровня влияния на решения, как вышеперечисленные лица. Ему (Анилионису) известна компания «Джи эм эль Сервис», представительство которой где-то с 1998 года было в д. Жуковка, где находились Моисеев, Какорин, Прокофьев. Там проводились совещания, в том числе и Лебедевым П.Л.. О компаниях «Флоторк Лимитед», «Кардиал Лимитед», «Эрл Лимитед», «Ривард Холдинг Лимитед» он слышал от Гулина, или от Конча, в связи с их деятельностью по оказанию услуг по просьбе Прокофьева;


- показаниями свидетеля Хвостикова О.И., который в судебном заседании пояснил, что в период 1994-1996 г.г. работал в банке «Менатеп» в отделе инвестирования. Инвестиционное управление банка «Менатеп» в период 1994-1995 г.г. находилось по адресу: г.Москва, Колпачный пер., д. 4 и д. 7, а позже размещалось по адресу: г. Москва, Уланский пер., д. 24 или 26. С 1996г. до 1998г. работал в ТОО СП «РТТ», с 1998г. по 2000г. - в ООО «ЮФК» в должности генерального директора. Расчетный счет «ЮФК» находился в бане «Менатеп», либо в «Доверительном и Инвестиционном банке». Одновременно, начиная примерно с 1996 года, в разные промежутки времени он также был генеральным директором ряда обществ в количестве от 5 до 15, в том числе - АОЗТ «Метакса» и ООО «Эльбрус», которые работали на рынке ценных бумаг, занимались куплей-продажей акций, векселей. Своего офиса они не имели, и деятельность генерального директора он осуществлял по месту своей основной работы. Вознаграждение за работу генерального директора в данных обществах он не получал. Предложения занять должности во всех компаниях, в которых он был генеральным директором, за исключением «ЮФК», ему поступили из инвестиционного управления банка «Менатеп», в частности - от Чернышевой Н.В. и Маховикова Э.А. как представителей банка «Менатеп», а в дальнейшем Маховикова Э.А. как представителя «Роспрома», которые занимались акциями приватизированных предприятий. Данные общества, которые он возглавлял, были зависимы от банка «Менатеп», их счета находились в банке «Менатеп». При этом, банк «Менатеп» кредитовал и был финансовым партнером компаний, которые покупали и продавали акции приватизированных предприятий. Чернышеву и Маховикова он (Хвостиков) воспринимал как контактных лиц банка «Менатеп». Предложение о приобретении и продаже тех или иных акций обществам, которые он возглавлял, поступали из банка «Менатеп» - от Чернышевой, или Маховикова, либо их сотрудников, которые сообщали, что связываются с ним по поручению Чернышевой или Маховикова. В частности, это имело место в отношении акций АО «НИУИФ». Акции покупались им, как генеральным директором ООО «Эльбрус», примерно в 1998-1999г.г. От инвестиционного управления банка «Менатеп», в лице кого-то из его вышеназванных представителей, поступило предложение о приобретении данных акций, а через некоторое время - об их продаже. Покупатель также был предложен инвестиционным управлением банка «Менатеп» и сам он поиском кандидатуры покупателя на акции АО «НИУИФ» не занимался, по этому вопросу в банк «Менатеп» не обращался. В период нахождения данных акций в собственности ООО «Эльбрус», общество акциями распоряжаться не могло, так как они были заложены в банке «Менатеп», поскольку свободных денежных средств для покупки акций на момент их приобретения общество «Эльбрус» не имело и рассчиталось векселем или кредитом, взятым в банке «Менатеп», а акции заложило в банк в обеспечение векселя или возврата кредита. По другому не бывало. Аналогичная ситуация имела место и при покупке акций других предприятий, когда он являлся генеральным директором той или иной компании. В период владения акциями АО «НИУИФ» как акционер в деятельности данного общества он не участвовал, в собраниях акционеров также участия не принимал. Если приходило приглашение для участия в собрании, данное приглашение он передавал Маховикову, а последний направлял ему текст доверенности, в которой от имени ООО «Эльбрус» предоставлялось право участия в собрании кому-либо из сотрудников Маховикова. Он (Хвостиков) эти доверенности подписывал и возвращал Маховикову. Документы на покупку и продажу акций также в готовом виде поступали из инвестиционного управления, с указанием второй стороны, цены сделки, он только подписывал данные документы.