Бюджетные целевые программы и непрограммная деятельность 90 Распределение расходов по целям, задачам и программам 94 Результативность бюджетных расходов 97

Вид материала

Задача

Содержание Доклад о результатах и основных направлениях деятельности Задача 1.2 «Автоматизация процессов получения и обработки информации» Задача 1.3 «Оказание содействия правоохранительным органам в расследовании преступлений, связанных с легализацией преступных дох Задача 1.4 «Оказание содействия правоохранительным органам в расследовании преступлений с признаками финансирования терроризма» Задача 1.5 «Укрепление и расширение потенциала международного сотрудничества в сфере противодействия легализации преступных дохо

Подобный материал:

• Целевые программы и непрограммная деятельность Распределение расходов по целям, задачам, 396.48kb.
• Целевые программы и непрограммная деятельность Распределение расходов по целям, задачам, 401.3kb.
• Целевые программы и непрограммная деятельность 22 стр. Распределение расходов по целям,, 960.6kb.
• Бюджетные целевые программы и не программная деятельность 8 Распределение расходов, 676.77kb.
• Бюджетные целевые программы и непрограммная деятельность > Распределение расходов, 388.2kb.
• Бюджетные целевые программы и непрограммная деятельность 11 Распределение расходов, 253.85kb.
• Бюджетные целевые программы и непрограммная деятельность 10 распределение расходов, 296.34kb.
• Целевые программы и непрограммная деятельность Распределение расходов по целям, задачам, 565.72kb.
• Целевые программы и непрограммная деятельность Распределение расходов по целям, задачам, 512.31kb.
• Бюджетные целевые программы и непрограммная деятельность, распределение расходов результативность, 314.37kb.

Приложение 8

Доклад о результатах и основных направлениях деятельности

Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2008-2010 гг.


Введение


В целях реализации Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» был образован Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России), уполномоченный принимать меры по противодействию легализации преступных доходов, а с января 2003 г. - и по противодействию финансированию терроризма. При этом КФМ России координировал деятельность в данной сфере иных федеральных органов исполнительной власти.

Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу, подведомственную Минфину России.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 7 апреля 2004 г. № 186 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» и Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. № 307, Федеральная служба по финансовому мониторингу является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.

Доклад о результатах и основных направлениях деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2008-2010 годы (далее Доклад) подготовлен в целях реализации постановления Правительства Российской Федерации от 22 мая 2004 года № 249 и в соответствии с Положением о докладах о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования, в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 23 декабря 2004 года № 838, а также в соответствии с Методическими рекомендациями по подготовке Докладов о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования на 2006-2008¸утвержденными Министерством финансов Российской Федерации и Министерством экономического развития и торговли Российской Федерации 24 июня 2005 года.

В Докладе также представлена информация о деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2006 год и 5 месяцев 2007 года.


Раздел 1. «Цели, задачи и показатели деятельности»


1.1.Цели деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу


В соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» стратегической целью деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу как уполномоченного органа является:

- противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Реализация стратегической цели деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу содействует достижению стратегической цели Министерства финансов Российской Федерации:

- обеспечение прозрачности, надежности и безопасности финансовой системы и финансовых институтов и направлена на реализацию общенациональных приоритетов и стратегических целей Правительства Российской Федерации и относящихся к перманентным функциям государства (обеспечение законности и правопорядка).

Достижение указанной цели будет содействовать обеспечению достижения таких общественно значимых целей Правительства, как:

- повышение уровня и качества жизни населения;

- развитие свободных и конкурентных рынков;

- обеспечение макроэкономической стабильности;

- улучшение инвестиционного климата;

- укрепление международных позиций России;

- снижение угрозы и возможного ущерба от террористических угроз.

Реализация стратегической цели деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу направлена на решение одноименной тактической задачи 6.5 Министерства финансов Российской Федерации:

- противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


11 июня 2005 г. Президентом Российской Федерации была утверждена Концепции национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Данная Концепция призвана оценить сложившуюся ситуацию и эффективность предпринимаемых в этой сфере мер противодействия на национальном уровне, определить дальнейшие первоочередные задачи, пути, формы и методы их решения, компетенцию государственных органов, принимающих участие в борьбе с этими видами преступлений.

Межведомственной комиссией, созданной приказом Минфина России от 25.10.2005 № 132н, подготовлен и утвержден План мероприятий по реализации Концепции национальной стратегии противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма на период до 2010 года ( протокол заседания от 16.11.05 №1).


Заявленные в настоящем Докладе цель и задачи Федеральной службы по финансовому мониторингу охватывают все основные направления деятельности Службы.

Основной показатель, характеризующий вклад Росфинмониторинга в реализацию вышеуказанных целей - рейтинг соответствия Российской Федерации общепринятым международным стандартам в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

В рамках реализации Плана первоочередных мероприятий Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (МВК), осуществляется подготовка к третьему раунду взаимных оценок стран ФАТФ, членом которой Российская Федерация является с 2003 г. В соответствии с графиком оценок в сентябре-ноябре 2007г. в течение трех недель в Российской Федерации будет работать миссия, состоящая из членов ФАТФ при участии экспертов Комитета Совета Европы «Манивэл» и Евразийской группы, членом которых Россия также является. Задачей миссии станет изучение и оценка российской системы борьбы с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма и подготовка отчета взаимной оценки в соответствии с утвержденной ФАТФ Методологией оценок.

Результаты оценок, уже проведенных ФАТФ в рамках 3 раунда, показывают, что для большинства стран получение положительных рейтингов по ключевым Рекомендациям стало крайне сложной задачей. Это связано как с ужесточением критериев, так и со стремлением большинства членов ФАТФ занизить оценки других стран, чтобы лучше выглядеть на их фоне.


1.2 Задачи Федеральной службы по финансовому мониторингу


Борьба с легализацией преступных доходов стала глобальным приоритетом, так как разрушительные последствия этой преступной деятельности сказываются на устойчивости и функциональности финансовой системы, экономическом росте и общественном развитии. Легализация преступных доходов способствует коррупции в финансовой системе, угрожает безопасности и надежности банков. Отмывание денег имеет также косвенные макроэкономические последствия, так как распространение незаконных операций способно сдерживать заключение законных сделок из-за опасения их «заражения».

Общепризнанным является факт связи легализации преступных доходов с финансированием международной террористической деятельности. Происходит активное взаимопроникновение, слияние террористической деятельности с транснациональной организованной преступностью. Для финансирования террористической деятельности используются незаконный оборот оружия, наркотиков, другие серьезные преступления, а также структуры, специализирующиеся на отмывании грязных денег.

Решение задачи противодействия таким преступлениям является существенным вкладом в обеспечение национальной безопасности, способствует росту доверия к финансовой системе, повышению ее надежности и прозрачности, упрочнению позиций России в международном сообществе.

Реализация стратегической цели Росфинмониторинга и данной тактической задачи Министерства финансов Российской Федерации осуществляется за счет выполнения следующих основных функций и полномочий Федеральной службы по финансовому мониторингу, определенных Правительством Российской Федерации:

- осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства;

- осуществление сбора, обработки и анализа информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- создание единой информационной системы в установленной сфере деятельности;

- формирование и ведение федеральной базы данных в установленной сфере деятельности;

- разработка и проведение мероприятий по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- координация деятельности федеральных органов исполнительной власти в установленной сфере деятельности;

- взаимодействие в соответствии с международными договорами Российской Федерации с компетентными органами иностранных государств в установленной сфере деятельности и осуществлении с ними информационного обмена;

- представление Российской Федерации в международных организациях по вопросам установленной сферы деятельности и участие в установленном порядке в деятельности этих организаций;

- участие в разработке и осуществлении программ международного сотрудничества, подготовке и заключении международных договоров Российской Федерации, в том числе межведомственного характера, по вопросам установленной сферы деятельности.

Для достижения стратегической цели Росфинмониторинга и решения тактической задачи 6.5 Минфина России далее представлена краткая характеристика задач Росфинмониторинга.


Задача 1.1 «Содействие и контроль достижения финансовыми организациями соответствия требованиям федерального законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма»

Решение данной задачи является одним из важнейших условий для обеспечения прозрачности, надежности и безопасности финансовой системы, и как следствие, повышения защищенности прав инвесторов и уровня доверия к банковской системе.

Росфинмониторинг регулярно направляет информацию в Банк России о том, как кредитные организации выполняют требования законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма. При этом, данная информация, активно используется Банком России для осуществления надзорной деятельности.

Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:

Показатель 1.1.1 – прирост сотрудничающих с Росфинмониторингом финансовых организаций (участвующих в системе противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма).

Цель - увеличение количества сотрудничающих с Росфинмониторингом организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, повышение качества представляемой данными организациями информации.


В настоящее время в России происходит бурный рост в сфере оказания банковских розничных услуг. В Российской банковской системе формируются устойчивые процессы по консолидации банков через механизмы слияния и присоединения, так как оказание розничных услуг предполагает хорошо отработанные технологии, раскрученный бренд, мощную филиальную сеть, высокую капитализацию, создание адекватных резервов. В связи с этим, а также по причине ужесточения банковского надзора, намечается тенденция к сокращению общего количества банков.

Учитывая вышеуказанные факторы и то обстоятельство, что на текущий момент подавляющее количество банков сотрудничает с Росфинмониторингом, плановое задание на 2008-2010гг. по показателю 1.1.1. «прирост сотрудничающих с Росфинмониторингом финансовых организаций (участвующих в системе противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма)» скорректировано в сторону незначительного увеличения.

На 2010 год прирост сотрудничающих с Росфинмониторингом финансовых организаций запланирован в размере 22,7 %.


Показатель 1.1.2 – доля сообщений, соответствующих установленным требованиям (%).

Данный показатель рассчитывается следующим образом:

Количество сообщений, соответствующих установленным требованиям, поступивших от финансовых организаций, участвующих в системе противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, к общему количеству поступивших сообщений.


На 2010 год доля сообщений, соответствующих установленным требованиям, запланирована в размере 96,5 %.


Показатель 1.1.3 – доля повторно совершенных финансовыми организациями нарушений, к общему числу выявленных нарушений законодательства в указанной сфере деятельности (в %).

Данный показатель рассчитывается следующим образом:

Количество организаций, повторно совершивших нарушения, выявленные в отчетном периоде, к общему количеству организаций, совершивших нарушения, выявленные в отчетном периоде (в %).

За 2006 год данный показатель составил 15% (при плане - 15%).

На 2010 год данный показатель запланирован на уровне 13,3%.

Реализация данной задачи является одним из приоритетных направлений в деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу по достижению основной цели - противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 30%.

В связи с тем, что примерно 90 % операций с денежными средствами или иным имуществом, проходит через финансовые организации разных секторов экономики, существенно возрастает их роль в части выполнения требований «знай своего клиента» и создания механизма по предотвращению недобросовестной коммерческой деятельности в противоправных целях, прежде всего таких, как финансирование терроризма и легализация доходов, полученных преступным путем.

Решение задачи «Содействие и контроль достижения финансовыми организациями соответствия требованиям федерального законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма » существенно зависит от внешних факторов.

1.Внешним условием успешного выполнения этой задачи является осуществление действенного надзора Банком России и другими надзорными органами за организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащими обязательному контролю, проведение контрольных мероприятий со стороны всех надзорных органов во взаимодействии с Росфинмониторингом.

Это связано, прежде всего, с тем, что значительный объем операций с денежными средствами или иным имуществом (95%), проходит через финансовые организации, имеющие соответствующие надзорные органы, контролирующие исполнение этими организациями Федерального закона «О противодействии легализации противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Незначительный объем операций с денежными средствами или иным имуществом проходит через финансовые организации, у которых отсутствуют надзорные органы.

В связи с этим, на решение задачи «Содействие и контроль достижения финансовыми организациями соответствия требованиям федерального законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма» решающее влияние оказывают именно надзорные органы: Центральный Банк Российской Федерации, Федеральная служба по финансовым рынкам, Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации, Федеральная служба по страховому надзору, Федеральная служба по надзору в сфере связи (в настоящее время функции переданы Федеральной службе по надзору в сфере массовых коммуникаций, связи и охраны культурного наследия).

2. Важным в решении поставленной задачи является и выполнение требования "знай своего клиента" финансовыми организациями во всех, без исключения, секторах.

Задача 1.2 «Автоматизация процессов получения и обработки информации»


В 2002 г. была разработана и утверждена Концепция информатизации и обеспечения безопасности информации КФМ России (ныне Росфинмониторинг) с целью определения основных направлений работ, базовых структурных и архитектурных решений по всесторонней автоматизации своей деятельности посредством создания Единой информационной системы - ЕИС. В составе ЕИС выделено 7 функциональных подсистем: сбора, учета и накопления учетных сведений о финансовых операциях; информационно-аналитическая; информационного взаимодействия с компетентными органами иностранных государств; информационного взаимодействия с территориальными органами Федеральной службы и другие.

Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:

Показатель 1.2.1 - доля информации, поступающей от финансовых организаций в Росфинмониторинг в электронном виде.

Показатель 1.2.2 - доля информации, обрабатываемой с помощью фильтрующего программного обеспечения.

За 12 месяцев 2006 г. этот показатель составил 99,88 % ( плановый уровень – 99%. Отмечается положительная динамика роста показателя.

При этом решаются задачи контроля подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя, идентичности (неизменности) содержания сообщений, проверки целостности отправленных сообщений, проверки электронных цифровых подписей подотчетных организаций.


По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 15%.

Внешними условиями, необходимыми для решения данной задачи, является:

- предоставление кредитными организациями информации по запросам Росфинмониторинга в согласованных форматах;

- изменения нормативных правовых актов, определяющих порядок представления сведений об операциях;

- предоставление некредитными организациями сведений об операциях и сделках в электронном виде с использованием автоматизированного рабочего места АРМ «Организация».


Задача 1.3 «Оказание содействия правоохранительным органам в расследовании преступлений, связанных с легализацией преступных доходов»


Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:

Показатель 1.3.1 - соотношение количества запросов, связанных с отмыванием преступных доходов (ОД), по которым проведены международные финансовые расследования, к общему их числу, поступившему из зарубежных ПФР по ОД.

Показатель 1.3.2 - соотношение количества материалов по ОД, направленных в правоохранительные органы, к общему количеству проведенных финансовых расследований по ОД

Показатель 1.3.3 - соотношение количества ответов с оперативно-значимой информацией, связанной с ОД, к общему числу поступивших от правоохранительных органов запросов по ОД

Показатель 1.3.4 - соответствие материалов с признаками по ОД, передаваемых в правоохранительные органы, установленным требованиям

Данный показатель определяется по формуле:

Vнаправл.-Vвозвр. / Vнаправл., где

Vнаправл. - количество материалов, направленных в правоохранительные органы;

Vвозвр. - количество материалов, возвращенных правоохранительными органами на доработку.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 10%.

Решение настоящей задачи в основном находится в компетенции Росфинмониторинга и в незначительной степени зависит от внешних условий.


Задача 1.4 «Оказание содействия правоохранительным органам в расследовании преступлений с признаками финансирования терроризма»


Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:

Показатель 1.4.1 - приостановлено операций с признаками финансирования терроризма от количества выявленных.

Показатель 1.4.2 - соотношение количества ответов с оперативно-значимой информацией к общему числу поступивших от правоохранительных органов запросов.

Показатель 1.4.3 - соответствие материалов, передаваемых в правоохранительные органы, установленным требованиям (%).

Показатель 1.4.4 - соотношение количества запросов, по которым проведены международные финансовые расследования к общему их числу, поступившему из зарубежных ПФР.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 10%.

Решение настоящей задачи в основном находится в компетенции Росфинмониторинга и в незначительной степени зависит от внешних условий.


Задача 1.5 «Укрепление и расширение потенциала международного сотрудничества в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма»


Решение данной задачи позволит укрепить базу международного сотрудничества в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, расширить географию распространения соответствующих международных стандартов на Евразийский регион, а также будет способствовать упрочению позиций России в международном сообществе.

При этом, учитывая транснациональный характер международной преступности, оказание содействия в создании систем противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма у наших соседей в Евразийском регионе непосредственно связано с эффективностью работы Росфинмониторинга.


Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:

Показатель 1.5.1 - количество заключенных межведомственных соглашений с подразделениями финансовой разведки (ПФР) иностранных государств

Показатель 1.5.2 - эффективность информационного обмена с зарубежными партнерами (доля реализованных в отчетном году файлов).

Показатель рассчитывается по формуле:

Vперед. / Vоб., где

Vоб. - общее количество дел (файлов), по которым в отчетном году велась переписка с зарубежными ПФР;

Vперед. - количество дел (файлов), переписки с зарубежными ПФР, по которым в отчетном году давались разрешения на передачу материалов в правоохранительные органы;

Показатель 1.5.3 - доля исполненных Росфинмониторингом запросов зарубежных ПФР.

Показатель 1.5.4 - доля запросов Росфинмониторинга, исполненных зарубежными ПФР.

Показатель 1.5.5 - соответствие информационного взаимодействия Росфинмониторинга с ПФР зарубежных стран стандартам Группы «Эгмонт».

Показатель не применяется в связи с отсутствием рекомендаций Группы Эгмонт, разработку и применение показателя планируется осуществить в 2006г.

Показатель 1.5.6 - количество стран и международных организаций, участвующих в деятельности Евразийской группы по типу ФАТФ.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 10%.

Внешними условиями, необходимыми для решения данной задачи, являются:

- гармонизация национальных законодательств, регулирующих сферу противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма;

- оперативность зарубежных ПФР при исполнении запросов;

- оперативность правоохранительных органов при исполнении запросов зарубежных ПФР;

- заинтересованность зарубежных ПФР в более углубленном информационном взаимодействии;

- заинтересованность стран Евразийского региона в создании национальных ПФР в соответствии со стандартами Группы «Эгмонт».


Задача 1.6 «Обеспечение соответствия уровня российской системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма общепринятым международным стандартам»


Эффективная система противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма требует адекватной правовой и институциональной основы и задача уполномоченного органа, как координатора всех федеральных органов исполнительной власти - обеспечить формирование и эффективное функционирование всей этой системы.

Основным показателем, характеризующим решение данной задачи, является: - реализация Сорока рекомендаций ФАТФ и 9 специальных рекомендаций ФАТФ по противодействию финансированию терроризма.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 20%.

Следует иметь в виду воздействие следующих внешних факторов:

- международные стандарты в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма разрабатывает Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Россия обязана имплементировать их в свое законодательство;

- надзорные органы, в частности, Банк России в соответствии с законодательством самостоятельно устанавливает для кредитных организаций порядок представления ими соответствующей информации в уполномоченный орган, а также осуществляет свою надзорную деятельность;

- правоохранительные органы значительную часть уголовных дел в сфере легализации преступных доходов формируют на основе своих собственных материалов. Роль Росфинмониторинга заключается в координации всех министерств и ведомств, задействованных в решении данной задачи, обобщении практики применения законодательства Российской Федерации в указанной сфере, а также в разработке и внесении предложений по его совершенствованию. Росфинмониторингом проведена


Задача 1.7 «Обеспечение защиты информации и безопасности функционирования Росфинмониторинга»


Основными показателями, характеризующими решение данной задачи, являются:


Показатель 1.7.1 - степень обеспечения выполнения мероприятий по защите государственной тайны.

Показатель 1.7.2 - степень реализации мероприятий концепции информационной безопасности Росфинмониторинга.

Показатель 1.7.3 - степень обеспечения выполнения мероприятий по инженерно- технической защите объекта Росфинмониторинга.

По нашим оценкам, вклад задачи в достижение данной цели составляет 5 %.

Решение настоящей задачи в основном находится в компетенции Росфинмониторинга и в незначительной степени зависит от внешних условий.


Основные показатели результатов деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу приведены в Приложении № 1 к Докладу.