Geum.ru

Пособие для предпринимателей Москва 2001

Вид материалаКнига

Содержание


Организация и управление ПАРТАД
Деятельность организации
Подобный материал:
1   ...   8   9   10   11   12   13   14   15   ...   28
^

Организация и управление ПАРТАД


Высшим органом управления ПАРТАД является Общее собрание его членов. В период между общими собраниями членов ПАРТАД, высшим руководящим органом ассоциации является Совет директоров ПАРТАД.

Для оперативного осуществления функций саморегулируемой организации Совет директоров ПАРТАД сформировал из своего состава Коллегию Совета директоров ПАРТАД. Она действует от имени и по поручению Совета директоров в промежутке между его заседаниями.

В ассоциации постоянно действует Комиссия по членству, которая принимает и проводит экспертизу пакетов документов на вступление в члены ПАРТАД, готовит заключения для Совета директоров по приему в члены и исключению из членов ПАРТАД, а также контролирует правопреемство по членству в ассоциации.

Кроме того, в рамках ассоциации созданы и действуют следующие комитеты:
  • Комитет регистраторов, который разрабатывает внутренние документы ПАРТАД, регулирующие деятельность регистраторов;
  • Комитет депозитариев, который разрабатывает внутренние документы ПАРТАД, регулирующие деятельность депозитариев;
  • Дисциплинарный комитет, который выносит решения о применении различных санкций по фактам нарушения членами ПАРТАД стандартов ассоциации и законодательства.
  • Комитет по стандартизации и сертификации, который разрабатывает требования к программному обеспечению деятельности членов ПАРТАД, а также принимает решения о выдаче сертификатов на программное обеспечение;
  • Финансовый комитет, который рассматривает вопросы финансовой деятельности членов ПАРТАД, в том числе, в сфере налогообложения.

В рамках ПАРТАД постоянно осуществляют свою деятельность следующие рабочие группы: по управлению рисками учетной системы, по гарантии подписи, по раскрытию информации, по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и пенсионных фондов.

Понимая важность присутствия на региональных рынках и активного участия в создании их инфраструктуры, ассоциация сегодня имеет представительства в пяти крупнейших финансовых центрах России: Северо-Западное (Санкт-Петербург), Сибирское (Новосибирск), Уральское (Екатеринбург), Поволжское (Самара) и Волго-Вятское (Нижний Новгород). Также действуют 8 представителей ПАРТАД: в Казани, Орле, Ростове-на-Дону, Саратове, Владивостоке, Омске, Красноярске, Иркутске.

^

Деятельность организации


Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. В области лицензирования деятельности по ведению реестров ПАРТАД имеет уникальный опыт работы, так как ассоциация принимала участие в этом процессе задолго до получения статуса саморегулируемой организации, проводя экспертизу документов и помогая регистраторам оформлять их надлежащим образом. К процессу лицензирования депозитариев ПАРТАД впервые привлекли летом 1998 г. Участие ПАРТАД в процессе лицензирования заключалось в проведении предварительной юридической экспертизы документов, необходимых для получения лицензии, а также предоставление в ФКЦБ России ходатайств, свидетельствующих о соответствии документов членов ПАРТАД требованиям законодательства. За все время участия ассоциации в процессе лицензирования, нашими экспертами было рассмотрено порядка 700 комплектов документов.

Совершенствование нормативно-правовой базы. В рамках этого направления, наиболее актуальной задачей ПАРТАД является работа по внесению предложений по изменению и дополнению существующих нормативных правовых актов, регулирующих деятельность регистраторов и депозитариев на основе аккумулированных предложений членов Ассоциации и обобщенного опыта инспекционных проверок, проводимых ПАРТАД.

Для устранения пробелов и противоречий в действующем законодательстве особое внимание в этой области в 2000 году уделялось разработке Комитетом регистраторов порядка применения «Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» и подготовке Комитетом депозитариев новой редакции «Положения о депозитарной деятельности в РФ».

Ассоциацией, были разработаны проекты Федеральных законов, касающихся правовой защиты интересов инвесторов, для последующего их вынесения на рассмотрение Государственной Думы РФ: "О саморегулируемых организациях", "О внесении изменений и дополнений в Гражданский процессуальный кодекс РСФСР". Проведена работа по подготовке и вынесению на рассмотрение Государственной Думы РФ изменений к проекту Федерального закона «Об инвестиционных фондах» и проекту Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах". Большая часть предложенных экспертами ПАРТАД изменений и дополнений в закон "Об акционерных обществах" включена в действующую редакцию закона.

Консультирование и информационно - методическая помощь членам ПАРТАД. Основная работа в этой области осуществляется силами экспертов ПАРТАД в виде ответов на запросы, поступающие от организаций - членов ПАРТАД и их клиентов, касающиеся профессиональной деятельности и корпоративного управления. Осуществлялось издание журнала "Ведомости ПАРТАД". Всего за период с января 1998 года по сентябрь 2000 года, было выпущено 17 номеров журнала, один из которых был совместным проектом с ведущим российский журналом, посвященным проблемам фондового рынка, - "Рынок ценных бумаг".

В качестве наиболее яркого примера методологической помощи ПАРТАД, можно привести разработанные Комитетом депозитариев материалы по составлению Правил осуществления депозитарной деятельности, включающие в себя необходимый набор внутренних документов, регламентирующих деятельность депозитария, наличие которых необходимо для получения лицензии.

На протяжении 2000 - 2001 годов ПАРТАД как уполномоченная организация, регулярно организует специализированные квалификационные экзамены для специалистов, работающих в регистраторах и депозитариях. Следует отметить, что вопросы в экзаменационных тестах были составлены на основе учебного пособия написанного в основном ПАРТАД и дочерней организацией ПАРТАД - ООО "Инфраструктурный институт ПАРТАД" (ИНФИ ПАРТАД).

Контроль и мониторинг профессиональной деятельности. ПАРТАД за время своего существования было проведено 225 инспекционных проверок профессиональной деятельности членов ПАРТАД, из них 160 проверок регистраторов и 65 проверок депозитариев. Инспекционные проверки проводятся в соответствии с ежеквартальными планами в связи с жалобами, поручениями Дисциплинарного комитета ПАРТАД и ФКЦБ России. Проверки организуются таким образом, чтобы оценить профессиональную деятельность всей организации с учетом работы филиалов, представительств, трансфер-агентов. Наличие разветвленной филиальной сети у организации предполагает привлечение к проверкам региональных представителей ПАРТАД.

Контрольная функция ПАРТАД реализуется не только посредством проведения инспекционных проверок, но и путем анализа их результатов и отчетов об устранении нарушений, выявленных в ходе проверок. Программное обеспечение, разработанное специалистами ПАРТАД, позволяет вести учет проводимых проверок и формировать необходимые отчеты, содержащие как сведения о порядке устранения выявленных нарушений и мерах дисциплинарного воздействия (в случае их применения), так и анализ отчетов об устранении нарушений.

По истечении отчетного периода (квартала), ПАРТАД составляет аналитические записки, которые содержат статистические данные по нарушениям, выявленным в ходе проверок. Это позволяет ПАРТАД осуществлять профилактику типичных нарушений, а также выявлять тенденции, динамику и взаимосвязи. В результате этой деятельности подавляющее большинство нарушений, выявленных в ходе инспекционных проверок, устраняются в течение месяца с даты завершения проверки; сократилось число часто повторяющихся нарушений; существенно повысилась роль внутреннего контроля организаций.