Geum.ru

Пособие для предпринимателей Москва 2001

Вид материалаКнига

Содержание


Юридический отдел
НАУФОР сегодня
Совершенствование правового регулирования рынка ценных бумаг
Подобный материал:
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   ...   28
^

Юридический отдел


Представительство в Уфе

Отдел по связям с общественностью

Новосибирский филиал

Иркутский филиал

Приморский филиал




Отдел делопроизводства

Отдел материально-технического обеспечения

Челябинский филиал

Красноярский филиал

^

НАУФОР сегодня


Сегодня Ассоциация объединяет около 800 компаний, расположенных по всей России и имеет 14 филиалов, местонахождение которых совпадает с местонахождением региональных отделений ФКЦБ России.

Членами НАУФОР могут быть юридические лица, соответствующие требованиям НАУФОР и осуществляющие на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (или иным лицензирующим органом, действующим на основании генеральной лицензии) следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
  • брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;
  • дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;
  • депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг;
  • деятельность по управлению ценными бумагами.

Кандидатами в члены НАУФОР могут быть юридические лица, предполагающие осуществлять вышеуказанные виды деятельности.

Для реализации уставных целей и задач НАУФОР осуществляет следующие функции:
  • устанавливает стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и правила проведения операций с ценными бумагами, технологические стандарты и инструкции, обязательные для применения членами НАУФОР;
  • предоставляет ходатайства о выдаче лицензирующими органами лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг в порядке и на условиях, предусмотренных нормативными актами ФКЦБ России и иными документами, регулирующими деятельность НАУФОР, как саморегулируемой организации;
  • осуществляет проверки соблюдения членами НАУФОР требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России, учредительных и внутренних документов НАУФОР и применяет меры воздействия к членам, нарушающим вышеуказанные требования;
  • разрабатывает правила по обеспечению открытости информации членов НАУФОР для проверок, проводимых по инициативе НАУФОР, и порядок ознакомления с результатами проверок других членов НАУФОР;
  • анализирует практику применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и направляет предложения по его совершенствованию в ФКЦБ России;
  • разрабатывает учебные программы и планы, направленные на повышение профессиональной квалификации членов НАУФОР и иных участников рынка ценных бумаг;
  • осуществляет подготовку руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ России и ведет учет лиц, получивших квалификационные аттестаты, выданные ФКЦБ России;
  • в соответствии со стандартами, утвержденными ФКЦБ России и внутренними документами НАУФОР, устанавливает квалификационные требования к сотрудникам ее членов, осуществляет их подготовку, определяет квалификацию и выдает квалификационные аттестаты НАУФОР;
  • готовит и выпускает учебно-методические пособия, научно-технические публикации, рекламные проспекты, организует издание научных трудов и лекций;
  • осуществляет сотрудничество с участниками рынка ценных бумаг, не являющимися членами НАУФОР, а также с их объединениями.



^

Совершенствование правового регулирования рынка ценных бумаг


В целях совершенствования правового регулирования рынка ценных бумаг, а также учета интересов членов НАУФОР при подготовке и принятии проектов федеральных законов, касающихся фондового рынка, НАУФОР осуществляет взаимодействие с Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, министерствами и ведомствами, информирует своих членов о готовящихся проектах, собирает мнения членов НАУФОР по обсуждаемым вопросам, создает профильные Комитеты НАУФОР по актуальным проблемам (по срочному рынку, по электронной торговле), проводит интернет-конференции, проводит заседания рабочих групп.

НАУФОР осуществляет обобщение поступающих от профессиональных участников и инвесторов вопросов, касающихся практики применения законодательства Российской Федерации. Перечни этих вопросов регулярно направляются в ФКЦБ России. Ответы Федеральной комиссии публикуются на страницах журнала «Вестник НАУФОР» и на сайте НАУФОР. На своем сайте НАУФОР открыла виртуальную площадку для обсуждения вопросов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Ведется разработка новых стандартов НАУФОР, касающихся осуществления брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами на срочном рынке, с использованием электронных систем (Интернет-трейдинг), при совершении маржинальных сделок, а также осуществления депозитарной и дилерской деятельности. Уделяется большое внимание совершенствованию существующих стандартов, правил и положений НАУФОР:
  • Стандартов ведения внутреннего учета сделок и иных операций с ценными бумагами, фьючерсами и опционами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельности и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
  • Стандартов организации системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельности и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
  • Стандартов осуществления депозитарной деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  • Правил профессиональной этики членов НАУФОР.
  • Положения о порядке рассмотрения жалоб и заявлений в НАУФОР.