2010 г. Зарегистрировано «25»
| Вид материала | Документы |
- Постановление №58 от 18. 05. 2010, 4684.03kb.
- Результаты работы Отдела мвд россии по Брединскому району по линии противодействия, 17.28kb.
- Приказ от 21 сентября 2010 г. N 7-н об утверждении форм типового договора аренды земельного, 151.94kb.
- За 12 месяцев 2011 г на территории обслуживания омвд россии по Сакмарскому району зарегистрировано, 46.58kb.
- Утверждено постановлением акимата №13/01, 19.71kb.
- Рабочая программа дисциплины профессиональная этика образовательная программа направления, 238.93kb.
- Учебно-методический комплекс одобрен на заседании кафедры 27 августа 2011 г протокол, 2562.44kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 августа 2010, 1656.57kb.
- Зарегистрировано в Национальном реестре правовых актов Республики Беларусь 11., 651.15kb.
- Учебно-методический комплекс русский язык и культура речи уровень основной образовательной, 2848.5kb.
Полное фирменное наименование: Банк ЗЕНИТ (открытое акционерное общество);
Сокращенное фирменное наименование: ОАО Банк ЗЕНИТ;
Место нахождения: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9;
Почтовый адрес: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9;
Контактный телефон: (495) 937-07-37; факс: (495) 937-07-36.
Номер и дата лицензии, на основании которой лицо может осуществлять функции агента по приобретению облигаций, орган, выдавший указанную лицензию:
лицензия на осуществление брокерской деятельности № 177-02954-100000 от 27.11.2000 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия,
лицензия на осуществление дилерской деятельности № 177-03058-010000 от 27.11.2000 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия.
Эмитент может назначать иных агентов по приобретению Облигаций по требованию владельцев Облигаций и/или по соглашению с владельцем (владельцами) Облигаций и отменять такие назначения. Официальное сообщение Эмитента о назначении агентов по приобретению Облигаций (по требованию владельцев Облигаций и/или по соглашению с владельцем (владельцами) Облигаций) и отмене таких назначений публикуется Эмитентом в Ленте новостей, а также на странице в сети «Интернет» по адресу ссылка скрыта в течение 5 (пяти) дней с даты совершения таких назначений либо их отмены, но не позднее чем за 7 (семь) дней до начала срока предъявления Облигаций к приобретению Эмитентом. При этом публикация на странице в сети «Интернет» по адресу u/ осуществляется не ранее публикации в Ленте новостей.
В сообщении указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения и почтовый адрес назначенного агента по приобретению Облигаций (агента по приобретению Облигаций, чье назначение отменено), номер и дата лицензии, на основании которой указанное лицо может осуществлять функции агента по приобретению Облигаций, и орган, выдавший указанную лицензию, а также дата, начиная с которой указанное лицо начинает (прекращает) осуществлять функции агента по приобретению Облигаций.
Порядок и условия приобретения Эмитентом Облигаций по требованию владельцев Облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения.
Приобретение Эмитентом Облигаций осуществляется на ФБ ММВБ с использованием системы торгов в соответствии с Правилами Биржи и другими нормативными документами ФБ ММВБ.
Расчеты по заключенным сделкам осуществляются с использованием системы клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организации на рынке ценных бумаг.
Приобретение Эмитентом Облигаций возможно только после даты государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска Облигаций и полной оплаты Облигаций.
В случае невозможности приобретения Облигаций вследствие реорганизации, ликвидации ФБ ММВБ либо в силу требований законодательства РФ, Эмитент принимает решение об ином организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций. Приобретение Облигаций в этом случае будет осуществляться в соответствии с нормативными и внутренними документами, регулирующими деятельность такого организатора торговли на рынке ценных бумаг.
При смене организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций, Эмитент должен опубликовать информацию о новом организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого Эмитент будет заключать сделки по приобретению Облигаций в форме «Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества» в следующие сроки, со дня принятия решения об изменении организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (Одного) дня.
- на странице в сети Интернет ссылка скрыта - не позднее 2 (Двух) дней.
При этом публикация в сети Интернет осуществляется после публикации в Ленте новостей.
Текст Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Эмитента, должен быть доступен на странице в сети «Интернет» в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного Положением о раскрытии информации для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.
Указанная информация будет включать в себя:
- полное и сокращенное наименования организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- его место нахождения;
- сведения о лицензии: номер, дата выдачи, срок действия, орган, выдавший лицензию;
- порядок приобретения в соответствии с правилами организатора торговли.
Приобретение Облигаций Эмитентом допускается только после раскрытия Эмитентом, а также фондовой биржей, осуществившей допуск Облигаций к торгам, информации о допуске Облигаций к торгам на фондовой бирже.
Эмитент безотзывно обязуется приобрести на условиях, установленных Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, Облигации в количестве до 2 000 000 (Двух миллионов) штук включительно по требованиям, заявленным их владельцами, в случаях, когда определяемая Эмитентом в соответствии с пунктом 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 Проспекта ценных бумаг ставка (ставки) купона (купонов) устанавливается (устанавливаются) Эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска Облигаций. Предъявление требований владельцами Облигаций Эмитенту осуществляется в течение последних 5 (Пяти) рабочих дней купонного периода, непосредственно предшествующего купонному периоду, ставка по которому осталась неопределенной и которая устанавливается после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска Облигаций в установленном им порядке (далее по тексту – «Период предъявления»).
В случае приобретения Эмитентом Облигаций они поступают на эмиссионный счет депо Эмитента в НДЦ.
Приобретение Эмитентом Облигаций по требованию владельцев Облигаций осуществляется в следующем порядке:
а) владелец Облигаций заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов ФБ ММВБ, и дает ему поручение осуществить необходимые действия для продажи Облигаций Эмитенту. Владелец Облигаций, являющийся Участником торгов ФБ ММВБ, действует самостоятельно. Участник торгов ФБ ММВБ, действующий за счет и по поручению владельцев Облигаций или от своего имени и за свой счет, далее по тексту именуется «Акцептант».
б) с 9 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени любого рабочего дня Периода предъявления Акцептант должен направить Агенту Эмитента (по адресу: 129110, г. Москва, Банный переулок, дом 9, телефон (495) 937-07-37, факс (495) 937-07-36) письменное уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций (далее по тексту – «Уведомление») в установленную Эмитентом Дату приобретения Облигаций (как она определена ниже).
Уведомление должно содержать следующую информацию:
- полное наименование Акцептанта;
- место нахождения Акцептанта;
- серию и форму Облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска Облигаций, решение о приобретении которых принято;
- количество Облигаций, которое Акцептант намеревается продать Эмитенту;
- цена приобретения Облигаций Эмитентом.
Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом Акцептанта и скреплено печатью Акцептанта. Уведомление направляется Агенту Эмитента по факсу с последующим обязательным предоставлением оригинала Уведомления письмом с уведомлением о вручении или курьером. Уведомление считается полученным в дату его вручения Агенту или в дату отказа Агента от его получения, подтвержденного соответствующим документом.
Период получения Уведомлений заканчивается в 18 часов 00 минут по московскому времени последнего дня Периода предъявления.
в) после направления Уведомления Акцептант должен подать в Дату приобретения Облигаций Эмитентом адресную заявку на продажу указанного в Уведомлении количества Облигаций в Систему торгов ФБ ММВБ, адресованную Агенту, с указанием Цены приобретения Облигаций (как она определена ниже) и кодом расчетов Т0. Данная заявка должна быть выставлена Акцептантом в систему торгов ФБ ММВБ с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по московскому времени в Дату приобретения Облигаций.
Достаточным доказательством подачи Акцептантом заявки на продажу Облигаций признается выписка из реестра заявок, предоставляемая Биржей.
Эмитент обязуется в срок с 13 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени в Дату приобретения Облигаций заключить через своего Агента сделки купли-продажи Облигаций со всеми Акцептантами при соблюдении ими вышеуказанных в подпунктах «б» и «в» условий путем подачи встречных адресных заявок к заявкам, поданным Акцептантами в адрес Агента в соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг и находящимся в Системе торгов ФБ ММВБ к моменту подачи встречных адресных заявок Агентом. Адресные заявки, поданные Акцептантами в адрес Агента в соответствии условиями Решения о выпуске ценных бумаг, удовлетворяются Агентом в отношении всего количества Облигаций, указанного в таких заявках.
Цена Приобретения Облигаций определяется как 100 (сто) процентов от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на Дату приобретения Облигаций. Непогашенная часть номинальной стоимости определяется как разница между номинальной стоимостью одной Облигации, указанной в п. 4 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.2 Проспекта ценных бумаг, и её частью, погашенной при частичном досрочном погашении Облигаций (в случае если решение о частичном досрочном погашении принято Эмитентом в соответствии с пунктом 9.5. настоящего Решения о выпуске и. п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг).
Датой приобретения Облигаций является 4-й рабочий день купонного периода, следующего после купонного периода, в течение которого Акцептанты предъявляли Эмитенту Уведомления.
Эмитент обязуется приобрести все Облигации, Уведомления и заявки на продажу которых поступили от Акцептантов в срок, при условии соблюдения Акцептантами порядка предъявления требований о продаже Облигаций.
Порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении Облигаций по требованию владельцев Облигаций:
1) Одновременно с утверждением даты начала размещения Облигаций Эмитент может принять решение о приобретении Облигаций по требованию их владельцев, уведомление на приобретение которых поступили от владельцев Облигаций, в течение последних 5 (пяти) рабочих дней j-го купонного периода (j=1,…,9). В случае если такое решение принято Эмитентом, процентные ставки по всем купонам Облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.
Информация о принятом Эмитентом решении о приобретении Облигаций по требованию владельцев, включая порядковый номер j-го купонного периода (j=1,…9), в котором владельцы Облигаций могут требовать приобретения Облигаций Эмитента, должно быть опубликовано Эмитентом в следующие сроки с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (одного) дня;
- на странице в сети «Интернет» u/ - не позднее 2 дней.
Сообщение о принятом уполномоченным органом управления Эмитента решении о приобретении Облигаций должно содержать следующую информацию:
- дату принятия уполномоченным органом управления Эмитента решения о приобретении Облигаций;
- серию и форму Облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска Облигаций, решение о приобретении которых принято;
- количество приобретаемых Облигаций;
- срок, в течение которого владелец Облигации может передать Агенту Эмитента письменное уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций на установленных в решении уполномоченного органа управления Эмитента о приобретении Облигаций условиях;
- наименование Агента Эмитента;
- дату приобретения Эмитентом Облигаций;
- цену приобретения Облигаций или порядок ее определения;
- порядок приобретения Облигаций;
- форму и срок оплаты Облигаций.
Указанное сообщение о принятом уполномоченным органом управления Эмитента решении о приобретении Облигаций может быть опубликовано Эмитентом в виде текста безотзывной публичной оферты о приобретении Облигаций.
Эмитент информирует ФБ ММВБ о принятых решениях, в том числе об определенных ставках либо порядке определения ставок не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения Облигаций.
2) Информация о принятом Эмитентом решении о приобретении Облигаций по требованию владельцев после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска Облигаций, включая порядковый номер j-го купонного периода (j=1,…9), в котором владельцы Облигаций могут требовать приобретения Облигаций Эмитента, должно быть опубликовано Эмитентом в следующие сроки с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления Эмитента:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (одного) дня;
- на странице в сети «Интернет» u/ - не позднее 2 дней.
Сообщение о принятом уполномоченным органом управления Эмитента решении о приобретении Облигаций должно содержать следующую информацию:
- дату принятия уполномоченным органом управления Эмитента решения о приобретении Облигаций;
- серию и форму Облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска Облигаций, решение о приобретении которых принято;
- количество приобретаемых Облигаций;
- срок, в течение которого владелец Облигации может передать Агенту Эмитента письменное уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций на установленных в решении уполномоченного органа управления Эмитента о приобретении Облигаций условиях;
- наименование Агента Эмитента;
- дату приобретения Эмитентом Облигаций;
- цену приобретения Облигаций или порядок ее определения;
- порядок приобретения Облигаций;
- форму и срок оплаты Облигаций.
Указанное сообщение о принятом уполномоченным органом управления Эмитента решении о приобретении Облигаций может быть опубликовано Эмитентом в виде текста безотзывной публичной оферты о приобретении Облигаций.
Эмитент информирует ФБ ММВБ о принятых решениях, в том числе об определенных ставках либо порядке определения ставок не позднее, чем за 3 (Три) дня до даты окончания (i-1)-го купонного периода (периода, в котором определяется процентная ставка по i-тому и последующим купонам).
3) Информация об исполнении Эмитентом обязательств по приобретению Облигаций по требованию их владельцев (в том числе о количестве приобретенных Облигаций) раскрывается Эмитентом в форме сообщения о существенном факте «Сведении о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента» в следующие сроки с даты, в которую соответствующее обязательство должно быть исполнено:
- в Ленте новостей – не позднее 1 (одного) дня;
- на странице в сети «Интернет» u/ - не позднее 2 дней.
При этом публикация в сети «Интернет» осуществляется после публикации в Ленте новостей.
Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети «Интернет» в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного Положением о раскрытии информации для его опубликования в сети «Интернет», а если он опубликован в сети «Интернет» после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети «Интернет».
Иные условия приобретения Облигаций по требованию владельцев отсутствуют.
Порядок и условия приобретения Эмитентом Облигаций по соглашению с их владельцем (владельцами) с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения.
Облигации приобретаются Эмитентом в соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг, Проспекта ценных бумаг и в соответствии с отдельными решениями Эмитента о приобретении Облигаций, принимаемыми уполномоченным органом управления Эмитента в соответствии с его Уставом.
В случае принятия владельцами Облигаций предложения об их приобретении Эмитентом в отношении большего количества Облигаций, чем указано в таком предложении, Эмитент приобретает Облигаций у владельцев пропорционально общему количеству Облигаций, указанных в заявленных требованиях, при соблюдении условия о приобретении только целого количества Облигаций.
Решение о приобретении Облигаций принимается Эмитентом с учетом положений Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг. Возможно принятие нескольких решений о приобретении Облигаций.
Решение о приобретении Облигаций принимается уполномоченным органом управления Эмитента с утверждением цены, количества, срока и порядка приобретения Облигаций.
Решение уполномоченного органа управления Эмитента о приобретении Облигаций по соглашению с владельцами Облигаций должно содержать:
- количество приобретаемых Облигаций;
- срок и порядок принятия владельцами Облигаций предложения Эмитента о приобретении Облигаций;
- дата приобретения Облигаций;
- цену приобретения Облигаций или порядок ее определения;
- иные условия приобретения Облигаций.
Облигации, приобретенные по соглашению с владельцами Облигаций