Кабинет министров украины и национальный банк украины

Вид материала

Документы

Содержание Повышение квалификации специалистов Участие в международном сотрудничестве

Подобный материал:

• Национальный банк украины, 31.86kb.
• Кабинет министров украины постановление, 118.12kb.
• Кабинет министров украины постановление от 1 октября 1997 г. N 1104 Киев Об утверждении, 219.46kb.
• Дайджест космических новостей №07, 292.98kb.
• Постанова Кабінет Міністрів України от 20. 12. 2006 №1766, 100.39kb.
• Украина, Киев, ул. Салютная, 2-б, 379.82kb.
• Национальный Банк Украины: Роль и функции Центрального Банка Национальный Банк Украины, 159.68kb.
• 19. 07. 2007 Астронавтов защитят наносенсоры Второй микроспутник мгу, 311.31kb.
• Кабинета Министров Украины от 01. 03. 04 г №308, ст. 26 закон, 1106.99kb.
• Кабинета Министров Украины, регламентом Антрацитовского городского совета шестого созыва, 320.35kb.

Повышение квалификации специалистов

34. Проводить учебу и повышение квалификации работников государственных органов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст, Минфин, МВД, ГНА, СБУ, Гостаможслужба, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Головдержслужба, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). На протяжении года.

35. Продолжить проведение государственными органами, в том числе правоохранительными, с привлечением судей (по согласию) семинаров по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для специалистов региональных подразделов.

Держфінмоніторинг, МВД, Минфин, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, ГНА, СБУ, Головдержслужба, Национальный банк, Верховный Суд Украины (по согласию). На протяжении года.

36. Проводить учебу представителей нефинансовых учреждений (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи, предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусов, адвокатов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, аудиторов по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации, Учебно-методический центр переподготовки и повышения квалификации специалистов по вопросам финансового мониторингу в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (по согласию). На протяжении года с дня вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

37. Проводить анализ практики применения субъектами первичного финансового мониторингу средств и методов выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, за результатами которых готовить и сообщать таким субъектам обобщены обзоры практики использования за разными направлениями деятельности наиболее эффективных средств и методов выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг. Каждого полугодия.

Участие в международном сотрудничестве

38. Проводить работу из заключения международных договоров о распределении конфискованных активов, полученных преступным путем в Украине, с государствами, на территории которых могут находиться такие активы.

Минюст, МВД, МИД, Минфин, Гостаможслужба, ГНА, Держфінмоніторинг, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). На протяжении года.

 

УТВЕРЖДЕНО постановлением Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины от 21 октября в 2009 г. N 1119

ИЗМЕНЕНИЯ
что вносятся в плану мероприятий на 2009 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Дополнить раздел "Предотвращение возникновения предпосылок для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма" пунктами 4 ¹ - 4 ⁸ такого содержания:

"4 ¹. Обеспечить сопровождение в Верховной Раде Украины проекту Закона Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (регистрационный номер 3062).

Держфінмоніторинг, Минюст. До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины.

4 ². Принять участие в работе комитетов Верховной Рады Украины и в пленарных заседаниях в время рассмотрения проектов Законов Украины:

"О внесении изменений в некоторые законы Украины (относительно борьбы с финансированием терроризма)" (регистрационный номер 4309).

Держфінмоніторинг, Минюст. До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины;

"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины (относительно предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем)" (регистрационный номер 4819).

Держфінмоніторинг, Минюст. До принятия отмеченного Закона Верховной Радой Украины.

4 ³. Разработать и подать Кабинету Министров Украины предложения относительно внесения изменений в Законы Украины:

"О оперативно-разыскной деятельности" в части установления процедуры рассмотрения обобщенных материалов Держфінмоніторингу.

МВД, Минюст, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины. IV квартал;

"О банках и банковской деятельности" в части совершенствования положений о применении мероприятий влияния и санкций за нарушение банками законодательства, определения срока "безукоризненная деловая репутация".

Национальный банк, Минюст, МВД, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины. IV квартал;

"О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине" в части установления требований:

- относительно недопущения владения лицами, которые имеют судимость, контрольным пакетом акций (или значительной его частью) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- к образованным профессиональными участниками рынка ценных бумаг филиалов и представительств за рубежом относительно организации финансового мониторингу.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст. IV квартал;

"О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг" относительно реализации положений 23 рекомендации Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF) в части установления требований к руководителям финансовых учреждений и лиц, которые имеют существенное участие в субъекте ведения хозяйства, и определения сроков "безукоризненная деловая репутация", "владелец финансового учреждения" но "лицо, которое осуществляет контроль за финансовым учреждением".

Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст. IV квартал;

"О государственной службе" относительно сокращения срока между дежурным повышением квалификации государственными служащими.

Головдержслужба, Минюст, другие заинтересованные органы исполнительной власти. IV квартал.

4 ⁴. Подать предложения относительно установления в нормативно правовых актах требований к хранению неприбыльными организациями (благотворительными и общественными организациями, политическими партиями и тому подобное):

информации о лицах, которые осуществляют управление неприбыльными организациями и/или распоряжаются их имуществом (средствами), включая руководителей, членов правления и доверенных лиц, а также относительно обеспечения открытого доступа к такой информации, в том числе о цели и задании деятельности отмеченных организаций;

документов, на основании которых такие организации осуществляют внутренние и международные финансовые операции, соответствующих учетных данных сроком не менее как 5 лет.

Минюст, ГНА, СБУ, Госкомстат, областные, районные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации. IV квартал.

4 ⁵. Обеспечить приведение приказа Украинского государственного предприятия почтовой связи от 16 мая в 2007 г. N 164 "О утверждении и введении в действие Положения о почтовом переводе" в соответствие с Положением о деятельности в Украине внутригосударственных и международных платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 25 сентября в 2007 г. N 348, но положениями VII специальной рекомендации Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием средств (FATF).

Мінтрансзв'язку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг. IV квартал.

4 ⁶. Обеспечить установление субъектами первичного финансового мониторингу требований к профессиональной пригодности, деловой репутации руководителей и других работников в случае их приема на работу и порядка отбора отмеченного персонала.

Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Минфин, Держкомпідприємництво, Национальный банк. IV квартал.

4 ⁷. Внести предложения относительно усовершенствования порядка предоставления правовой помощи в уголовных делах, в частности относительно детализации процедур.

Минюст, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). IV квартал.

4 ⁸. Провести анализ соответствия нормативно правовых актов по вопросам экстрадиции лиц, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, Сорока рекомендациям и Девяти специальным рекомендациям относительно борьбы с финансированием терроризма Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы из отмыванием средств (FATF) Директиве 2005/60/ЕС Европейского Парламента и Совета о предотвращении использования финансовой системы с целью отмывание средств и финансирования терроризма от 26 октября в 2005 г. и подготовить предложения относительно внесения изменений в законодательство.

Минюст, МВД, ГНА, СБУ, Держфінмоніторинг, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины. IV квартал.".

2. Дополнить раздел "Минимизация рисков использования финансовой системы с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма" пунктом 5 ¹ такого содержания:

"5 ¹. Провести работу из выявления предприятий с признаками фиктивности и прекращение их деятельности.

ГНА, МВД, Держкомпідприємництво, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг. IV квартал.".

3. Дополнить раздел "Усовершенствование механизма регуляции и надзора за субъектами первичного финансового мониторингу" пунктами 9 ¹ - 9 ⁴ такого содержания:

"9 ¹. Провести проверки деятельности субъектов первичного финансового мониторингу относительно соблюдения ими требований законодательства о предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности:

финансовых учреждений, которые осуществляют электронные переводы, являются участниками и членами платежных систем, предоставляют услуги по обмену валют.

Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк. IV квартал;

субъектов ведения хозяйства, которые осуществляют деятельность в сфере игрального бизнеса (с учетом требований Закону Украины "О запрещении игрального бизнеса в Украине").

Минфин, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации. В месячный срок после принятия специального законодательства, которое предусматривает право осуществления игрального бизнеса.

9 ². Установить требования к финансовым учреждениям и другим субъектам отношений, которые осуществляют переводы с помощью внутригосударственных и международных платежных систем, относительно обеспечения формирования ими и хранение перечня клиентов, которые осуществляют такие переводы.

Национальный банк, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Мінтрансзв'язку. IV квартал.

9 ³. Разработать план мероприятий по обеспечению соблюдения требований законодательства о предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма нефинансовыми учреждениями (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи и другие азартные игры (с учетом Закону Украины "О запрещении игрального бизнеса в Украине"), предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусами, адвокатами, физическими лицами - предпринимателями, которые предоставляют юридические услуги, аудиторами и обеспечить его выполнение.

Держфінмоніторинг, Минэкономики, Минфин, Минюст, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации. В месячный срок с дня вступления в силу Законом Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

9 ⁴. Разработать план мероприятий по выявлению субъектов ведения хозяйства, которые осуществляют незаконную деятельность в сфере игрального бизнеса, и обеспечить его выполнение.

МВД, ГНА, Минфин, Совет министров Автономной Республики Крым, областные, Киевская и Севастопольская городские госадминистрации. IV квартал.".

4. Дополнить раздел "Повышение эффективности деятельности правоохранительных органов" пунктами 1 ¹ - 11 ¹² такого содержания:

"11 ¹. Выучить вопрос относительно возможности привлечения лица к криминальной ответственности за статьей 209 "Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем" Криминального кодекса Украины без предыдущего или одновременного обвинения в предикатному преступлении, а также в случае невозможности предоставления лицом подтверждения о получении ею средств или другого имущества на законных основаниях и за результатами подготовить предложения.

Минюст, МВД, ГНА, СБУ, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины. IV квартал.

11 ². Пересмотреть порядки формирования и передачи правоохранительным органам обобщенных материалов относительно финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и в случае необходимости внести изменения в них.

Держфінмоніторинг, МВД, ГНА, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). IV квартал.

11 ³. Обобщить проблемные вопросы, которые возникают в деятельности правоохранительных органов в время доследственной проверки заявлений и сообщений о преступлениях, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, и досудебного следствия в соответствующих уголовных делах, в частности, относительно получения документов и информации, необходимых для расследования уголовных дел, нарушенных за такими преступлениями, и подготовить предложения относительно их решения.

МВД, ГНА, СБУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). IV квартал.

11 ⁴. Проводить оценивание (проверки) соответствия деловых качеств работников правоохранительных органов и судов установленным профессиональным и этическим требованиям.

МВД, ГНА, СБУ, по согласию - Генеральная прокуратура Украины и Верховный Суд Украины. IV квартал.

11 ⁵. Разработать и утвердить:

порядок получения Держфінмоніторингом электронных грузово-таможенных деклараций и информации о подозрительных случаях перемещения гражданами товаров через таможенную границу Украины.

Гостаможслужба, Держфінмоніторинг. IV квартал;

порядок хранения в электронной форме таможенных деклараций и учета сведений о подозрительных случаях перемещения гражданами товаров через таможенную границу Украины.

Гостаможслужба. IV квартал.

11 ⁶. Разработать рекомендации относительно:

порядку предоставления правовой помощи в уголовных делах и осуществимые процедуры экстрадиции.

Генеральная прокуратура Украины (по согласию). IV квартал;

организации финансового мониторингу в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и выявление рисков и осуществление мероприятий, направленных на защиту субъектов первичного финансового мониторингу от злоупотреблений в отмеченной сфере, для представителей нефинансовых учреждений (субъекты ведения хозяйства, которые осуществляют торговлю недвижимостью, драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, предметами антиквариата или искусства, проводят лотереи, предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, юридические и аудиторские услуги), нотариусов, адвокатов, физических лиц - предпринимателей, которые предоставляют юридические услуги, аудиторов.