Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу
| Вид материала | Документы |
| Анкета клієнта - юридичної особи резидента Анкета клієнта - юридичної особи нерезидента |
- Методичні рекомендації стосовно здійснення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами, 160.96kb.
- Про затвердження Змін до Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському, 24.45kb.
- Про затвердження Інструкції про відкриття банками рахунків у національній та іноземній, 1285.57kb.
- Про затвердження Порядку прийняття банками на виконання розрахункових документів, 91.92kb.
- Про затвердження Положення про порядок здійснення обліку та систематизації законодавства, 235.37kb.
- Методичні рекомендації суб’єктам первинного фінансового моніторингу небанківським установам, 592.7kb.
- Методичні рекомендації щодо визначення рівня виконання вимог, яким повинна відповідати, 304.81kb.
- Про затвердження Положення про івс "освіта" та Порядку замовлення, видачі та обл, 885.85kb.
- Про затвердження Положення про Республіканський, 164.48kb.
- Про затвердження Положення про депозитарну діяльність, 1078.27kb.
Анкета клієнта - юридичної особи резидента
1. Частина перша (у формі таблиці):
1) повна та скорочена назва;
2) організаційно-правова форма;
3) форма власності;
4) адреса місця розташування;
5) ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України;
6) дата державної реєстрації;
7) орган державної реєстрації;
8) дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію;
9) номери контактних телефонів та факсів;
10) відокремлені підрозділи (філії, представництва тощо);
11) адреса електронної пошти;
12) ідентифікаційні дані фізичних осіб, уповноважених діяти від імені клієнта;
13) дата відкриття першого рахунку;
14) оцінка репутації клієнта;
15) рівень ризику проведення операцій з легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом;
16) дата заповнення анкети.
Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.
2. Частина друга (у формі таблиці):
1) відомості щодо посадових осіб та їх повноважень;
2) ідентифікаційні дані фізичних осіб - власників істотної участі із зазначенням їх частки в капіталі юридичної особи;
3) ідентифікаційні дані фізичної особи (фізичних осіб), яка має прямий або опосередкований вплив на діяльність клієнта (прямо або опосередковано володіє (контролює) 50 і більше відсотками акцій (часток, паїв, прав голосу) юридичної особи) та підстави такого впливу;
4) дані про осіб, уповноважених представляти інтереси акціонерів (учасників) клієнта, які володіють істотною участю;
5) пов'язані особи;
6) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт;
7) розмір статутного капіталу;
8) характеристика фінансового стану;
9) вид (види) господарської (економічної) діяльності;
10) характеристика суті діяльності;
11) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (назва, серія, номер, ким видана, термін дії);
12) банківські послуги (продукти), якими користується клієнт;
13) рахунки, що відкриті в банку;
14) рахунки, що відкриті в інших банках (назва банку, МФО, номер рахунку).
3. Частина третя (текстова):
1) історія діяльності (інформація про реорганізацію, зміни в діяльності, колишні фінансові проблеми, репутація на вітчизняному та іноземному ринках, частка на ринку);
2) історія обслуговування клієнта (інформація щодо послуг, якими користувався (користується) клієнт, позитивних та/або негативних фактів співпраці з ним тощо).
4. Частина четверта (у формі таблиці):
1) характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (які очікує клієнт, що раніше не обслуговувався);
2) основні контрагенти;
3) оцінка відповідності операцій клієнта суті та напрямам його діяльності (у разі виявлення операцій, що не відповідають суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом);
4) оцінка відповідності операцій клієнта наявній інформації щодо його фінансового стану (у разі виявлення операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів);
5) кількість операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу:
за ознаками обов'язкового фінансового моніторингу;
за ознаками внутрішнього фінансового моніторингу:
інформація щодо яких надана Уповноваженому органу;
щодо яких прийнято рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу.
| Додаток 2 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу |
Анкета клієнта - юридичної особи нерезидента
1. Частина перша (у формі таблиці):
1) повна та скорочена назва;
2) організаційно-правова форма;
3) форма власності;
4) країна реєстрації;
5) дата реєстрації;
6) орган реєстрації;
7) реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського, торговельного чи судового реєстру;
8) адреса місця розташування;
9) відокремлені підрозділи (філії, представництва тощо);
10) номери контактних телефонів та факсів;
11) адреса електронної пошти;
12) ідентифікаційні дані фізичних осіб, уповноважених діяти від імені клієнта;
13) дата відкриття першого рахунку;
14) оцінка репутації клієнта;
15) рівень ризику проведення операцій з легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом;
16) дата заповнення анкети.
Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.
2. Частина друга (у формі таблиці):
1) відомості щодо посадових осіб та їх повноважень;
2) ідентифікаційні дані фізичних осіб - власників істотної участі із зазначенням їх частки в капіталі юридичної особи;
3) ідентифікаційні дані фізичної особи (фізичних осіб), яка має прямий або опосередкований вплив на діяльність клієнта (прямо або опосередковано володіє (контролює) 50 і більше відсотками акцій (часток, паїв, прав голосу) юридичної особи) та підстави такого впливу;
4) дані про осіб, уповноважених представляти інтереси акціонерів (учасників) клієнта, які володіють істотною участю;
5) пов'язані особи;
6) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт;
7) розмір статутного капіталу;
8) характеристика фінансового стану;
9) вид (види) господарської (економічної) діяльності;
10) характеристика суті діяльності;
11) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (назва, серія, номер, ким видана, термін дії);
12) банківські послуги (продукти), якими користується клієнт;
13) рахунки, що відкриті в банку;
14) рахунки, що відкриті в інших банках (назва банку, МФО, номер рахунку).
3. Частина третя (текстова):
1) історія діяльності (інформація про реорганізацію, зміни в діяльності, колишні фінансові проблеми, репутація на вітчизняному та іноземному ринках, частка на ринку);
2) історія обслуговування клієнта (інформація щодо послуг, якими користувався (користується) клієнт, позитивних та/або негативних фактів співпраці з ним тощо).
4. Частина четверта (у формі таблиці):
1) характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (які очікує клієнт, що раніше не обслуговувався);
2) основні контрагенти;
3) оцінка відповідності операцій клієнта суті та напрямам його діяльності (у разі виявлення операцій, що не відповідають суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом);
4) оцінка відповідності операцій клієнта наявній інформації щодо його фінансового стану (у разі виявлення операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів);
5) кількість операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу:
за ознаками обов'язкового фінансового моніторингу;
за ознаками внутрішнього фінансового моніторингу:
інформація щодо яких надана Уповноваженому органу;
щодо яких прийнято рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу.
| Додаток 3 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу |