№
|
Положение Кодекса корпоративного поведения
|
Соблюдается или не соблюдается
|
Примечание
|
Общее собрание акционеров
|
|
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок
|
Соблюдается
|
п. 11.7 статьи 11 и п. 12.6 статьи 12 Устава Общества
|
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования
|
Соблюдается
|
п. 25.5. статьи 25 Устава Общества
п.п. 4.4.5. Положения об информационной политике Общества
«Предоставление для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, и его копии осуществляется по требованию лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих) не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня Общего собрания, в порядке, установленном настоящим Положением для предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению Общего собрания.»
|
|
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
|
Соблюдается
|
п. 11.9 и п. 11.14 статьи 11 Устава Общества
|
|
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.
|
Соблюдается
|
Устав Общества, а также другие внутренние документы Общества не предусматривают обязанности акционера, внесшего вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовавшего созыва Общего собрания акционеров, обязанности предоставлять в таких случаях выписку из реестра акционеров.
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества.
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п. 10.11. статьи 10 Устава Общества Председатель Совета директоров (или заместитель Председателя Совета директоров или любой член Совета директоров) яляется председательствующим на Общем собрании акционеров.
В соответствии с п. 6.2.2. п. 6.2. статьи 6 Кодекса корпоративного управления ОАО «ОГК-5» Общество обеспечивает присутствие на Общем собрании акционеров членов Совета директоров, исполнительных органов, Ревизионной комиссии и Аудитора Общества и уполномочивает их отвечать на вопросы акционеров.
|
|
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества.
|
Не соблюдается
|
Указанные требования не закреплены Уставом и внутренними документами Общества.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров.
|
Соблюдается
|
Данная норма содержится в п. 3.1. Положения о порядке подготовки и проведения общего собрания ОАО «ОГК-5».
|
Совет директоров
|
|
Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.п. 15.2.36 пункта 15.1. статьи 15 Устава Общества Совет директоров ежегодно утверждает бизнес-план Общества и отчет об итогах его исполнения.
|
|
Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
|
Не соблюдается
|
|
|
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров
|
Не применимо
|
В соответствии с п.п.15.2.9 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества вопрос об избрании Генерального директора Общества и досрочного прекращения его полномочий, в том числе принятие решений об определении условий трудового договора с Генеральным директором и досрочном прекращении трудового договора с ним отнесены к компетенции Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5».
|
|
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п.15.2.9 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества принятие решений об определении условий трудового договора с Генеральным директором и досрочном прекращении трудового договора с ним отнесены к компетенции Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5».
В соответствии с п.п.15.2.10 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится определение количественного состава Правления, избрание членов Правления, выплата им вознаграждений и/или компенсаций, досрочное прекращение их полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудовых договоров с ними, принятие решений о привлечении членов Правления к дисциплинарной ответственности и принятие решений о поощрении членов Правления в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации;
Согласно Абз. 3 п. 20.5. статьи 20 Устава Общества
Условия трудового договора с Генеральным директором и членами Правления, в том числе в части срока полномочий, определяются Советом директоров.
|
|
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления
|
Соблюдается
|
В соответствии с абз. 3 п. 20.5. статьи 20 Устава Общества условия трудового договора с Генеральным директором и членами Правления, в том числе в части срока полномочий, определяются Советом директоров.
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются
|
Не
соблюдается
|
|
|
Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения
|
Не соблюдается
|
В состав Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5», избранного в соответствии с решением годового Общего собрания акционеров ОАО «Энел ОГК-5» (Протокол №1 от 10.06.2010г.) вошли следующие директора, отвечающие требованиям независимости: Аханов Дмитрий Сергеевич, Джеральд Джозеф Рохан
|
|
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
Таких лиц нет
|
|
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Не соблюдается
|
В Уставе Общества отсутствует требование о запрете членам Совета директоров Общества являться участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с Обществом
|
|
Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием
|
Соблюдается
|
Пункт 10.9 статьи 10 Устава Общества
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте
|
Соблюдается
|
Кодекс этики (утвержден Советом директоров 27.07.2010 года) и Положение о недопустимости коррупции (утвержден Советом директоров 25 июля 2008 года)
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами
|
Частично соблюдается
|
В соответствии со статьей 4 Положения об инсайдерской информации ОАО «ОГК-5», утвержденного Советом директоров ОАО «ОГК-5» (Протокол №14 от 23.09.2005г.), члены Совета директоров Общества, члены Правления и Генеральный директор Общества обязаны раскрывать перед Комитетом по аудиту при Совете директоров Общества информацию о владении ценными бумагами Общества. Затем Комитет по аудиту при Совете директоров Общества Представляет Совету директоров Общества Отчет о сделках с ценными бумагами Общества и его ДЗО.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с пунктом 18.2 статьи 18 Устава Общества заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.
|
|
Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель
|
Соблюдается
|
В течение 2010 года было проведено 13 заседаний Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5».
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров
|
Соблюдается
|
Порядок проведения заседаний Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5» регламентируется Уставом Общества (статья 18) и Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5».
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности
|
Соблюдается
|
Пункт 15.2. статьи 15 Устава Общества.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации
|
Соблюдается
|
Статья 3 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «ОГК-5»
|
|
Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Частично соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» создан Комитет по стратегии, развитию, бизнес-планированию и корпоративному управлению Совета директоров ОАО «ОГК-5» (Протокол №22 от 23.12.2005г.).
24.02.2011 г. данный Комитет упразднен (Протокол заседания Совета директоров №2/11 от 25.02.2011 г.).
|
|
Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» создан и действует Комитет по аудиту Совета директоров ОАО «ОГК-5» (Протокол заседания Совета директоров №22 от 23.12.2005г.)
|
|
Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров
|
Соблюдается
|
Указанные требования закреплены в п. 6.5. статьи 6 Положения о комитете по аудиту Совета директоров ОАО «ОГК-5»
|
|
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором
|
Соблюдается
|
Председателем Комитета по аудиту Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5» является независимый директор - Рохан Д.Д.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации
|
Соблюдается
|
п. 11.3. статьи 11 и п. 12.1. статьи 12 Положения о комитете по аудиту Совета директоров ОАО «ОГК-5»
|
|
Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» создан и действует Комитет по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ОАО «ОГК-5» (Протокол заседания Совета директоров №22 от 23.12.2005г.)
|
|
Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором
|
Не соблюдается
|
Председателем Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5» является Председатель Совета директоров Фаш Доминик
|
|
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества
|
Соблюдается
|
В действующий состав Комитета по кадрам и вознаграждениям Совета директоров ОАО «ОГК-5» должностные лица Общества не входят
|
|
Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» до 28.02.2011г. действовал Совет по управлению рисками при Правлении Общества.
28.02.2011 г. был создан Комитет по управлению рисками при Генеральном директоре Общества.
|
|
Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
Уставом и внутренними документами не предусмотрено
|
|
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества
|
Не применимо
|
|
|
Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором
|
Не применимо
|
|
|
Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров
|
Соблюдается
|
Советом директоров ОАО «Энел ОГК-5» утверждены: Положение о комитете по кадрам и вознаграждениям (Протокол заседания Совета директоров №1 от 15.01.2008г.); Положение о комитете по стратегии, развитию, бизнес-планированию и корпоративному управлению* (Протокол заседания Совета директоров №22 от 20.12.2005г.); Положение о комитете по аудиту (Протокол заседания Совета директоров №2 от 04.02.2008г.);
Положение о комитете по надежности* (Протокол заседания Совета директоров №22 от 20.12.2005г.).
* 24.02.2011 г. Комитет по стратегии, развитию, бизнес-планированию Совета директоров и корпоративному управлению и Комитет по надежности Совета директоров упразднены (Протокол заседания Совета директоров №2/11 от 25.02.2011г.).
|
|
Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров
|
Не соблюдается
|
В соответствии с п. 18.15 статьи 18 Устава Общества кворум для проведения заседания Совета директоров составляет не менее половины от числа избранных членов Совета директоров.
|
Исполнительные органы
|
|
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» создано и действует Правление Общества.
В соответствии с п. 20.1. статьи 20 Устава Общества предусматривается создание коллегиального исполнительного органа – Правления Общества.
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п.21.2.5. Устава Общества «…решение иных вопросов руководства текущей деятельностью Общества, отнесенных решениями Общего собрания акционеров и Совета директоров к компетенции Правления».
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Частично соблюдается
|
В соответствии с Уставом Общества к компетенции Совета директоров относится утверждение изменений к финансово-хозяйственному плану Общества.
|
|
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
Таких лиц нет
|
|
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества
|
Соблюдается
|
Таких лиц нет
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)
|
Не соблюдается
|
Уставом и внутренними документами не предусмотрено
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом совет директоров
|
Соблюдается
|
В соответствии с п. 20.13. статьи 20 Устава Общества Генеральный директор и члены Правления Общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. Регулирование данного вопроса также осуществляется в соответствии с п. 4.3. статьи 4 Положения о Правлении ОАО «Энел ОГК-5» и Кодексом Этики ОАО «Энел ОГК-5».
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)
|
Не соблюдается
|
Уставом и внутренними документами не предусмотрены указанные критерии
|
|
Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п. 30 п. 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров Общества относится рассмотрение отчетов Генерального директора о деятельности Общества, в том числе о выполнении им своих должностных обязанностей.
В соответствии с п. 20.2. Генеральный директор и Правление Общества подотчетны Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества.
|
|
Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации
|
Соблюдается
|
|
Секретарь общества
|
|
Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» утверждено Положение о Корпоративном секретаре и Секретариате Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5» (Протокол №5 от 30.03.2006г.).
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества
|
Соблюдается
|
Ст. 15.2.24 Устава Общества определен Порядок избрания Корпоративного секретаря. Процедура назначения детализирована также в статье 3 Положения о Корпоративном секретаре и Секретариате Совета директоров Общества
|
|
Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества
|
Не
соблюдается
|
Данное положение Уставом Общества не предусмотрено
|
Существенные корпоративные действия
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с пунктом 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой 10 ФЗ «Об акционерных обществах».
|
|
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п. 31 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится утверждение кандидатуры независимого оценщика для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах», Уставом Общества, а также отдельными решениями Совета директоров Общества.
|
|
Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)
|
Не соблюдается
|
Данные положения не закреплены в Уставе и других внутренних документах Общества
|
|
Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п. 31 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится утверждение кандидатуры независимого оценщика для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах», Уставом Общества, а также отдельными решениями Совета директоров Общества.
|
|
Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении
|
Соблюдается
|
|
|
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации
|
Частично
соблюдается
|
В соответствии с п.п. 31 пункта 15.2. статьи 15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относится утверждение кандидатуры независимого оценщика для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах», Уставом Общества, а также отдельными решениями Совета директоров Общества.
|
Ра Раскрытие информации
|
|
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)
|
Соблюдается
|
Советом директоров Общества утверждено и действует Положение об информационной политике ОАО «ОГК-5» (Протокол заседания Совета директоров №14 от 23.09.2005г.).
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества
|
Частично
соблюдается
|
Раскрытие данной информации осуществляется в соответствии с Положением об инсайдерской информации Общества, а также требованиями законодательства РФ.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.п. 4.4.2. п. 4.4. статьи 4 Положения об информационной политике ОАО «ОГК-5» перечень информации, документов и материалов, подлежащих предоставлению акционерам при подготовке Общих собраний акционеров, утверждается Советом директоров при принятии решения о созыве Общего собрания акционеров. А в п.п. 4.4.3. п. 4.4. статьи 4 указанного Положения определяется примерный перечень информации (материалов) подлежащей предоставлению к годовому Общему Собранию акционеров.
|
|
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте
|
Соблюдается
|
ОАО «Энел ОГК-5» осуществляет оперативное и регулярное раскрытие информации на корпоративном веб-сайте Общества в сети Интернет: ссылка скрыта
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.п. 4.7.1. п. 4.7. статьи 4 Положения об информационной политике ОАО «ОГК-5» указанная информация дополнительно раскрывается Обществом в составе ежеквартального отчета эмитента.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.п. 4.7.1. п. 4.7. статьи 4 Положения об информационной политике ОАО «ОГК-5» Общество в составе ежеквартального отчета эмитента дополнительно раскрывает всю существенную информацию, которая может оказать важное влияние на оценку Общества акционерами и потенциальными инвесторами.
|
|
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества
|
Соблюдается
|
Советом директоров Общества утверждено Положение об инсайдерской информации ОАО «ОГК-5» (Протокол №14 от 23.09.2005г.)
|
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
|
|
Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» утверждены и действуют ряд внутренних документов, регламентирующих процедуру внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества. К таким внутренним документам Общества относятся: Положение о системе внутреннего контроля; Положение о Комитете по аудиту; Положение о Ревизионной комиссии; Регламент взаимодействия Подразделения внутреннего аудита с Комитетом по аудиту, Ревизионной комиссией; а также Положение о Дирекции по внутреннему аудиту.
|
|
Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)
|
Соблюдается
|
В ОАО «Энел ОГК-5» создана и действует Дирекция по внутреннему аудиту.
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров
|
Не соблюдается
|
В соответствии с п. 9.1. и п. 9.2. статьи 9 Положения о дирекции по внутреннему аудиту Дирекция по внутреннему аудиту административно подчиняется Генеральному директору Общества и подотчетно Комитету по аудиту Совета директоров Общества. Директор по аудиту назначается и освобождается от занимаемой должности Генеральным директором Общества с учетом рекомендаций Комитета по аудиту Совета директоров Общества.
Организационная структура и штат Подразделения внутреннего аудита утверждаются Генеральным директором Обществом с учетом рекомендаций Комитета по аудиту Совета директоров.
|
|
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
Таких лиц нет
|
|
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
Таких лиц нет
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок
|
Не
соблюдается
|
Указанные положения не закреплены во внутренних документах Общества
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.10.8. статьи 10 Положения о Дирекции по внутреннему аудиту Общества Дирекция по внутреннему аудиту предоставляет Комитету по аудиту Совета директоров Общества отчетность о результатах аудитов на ежеквартальной основе.
|
|
Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)
|
Не соблюдается
|
Указанное положение не закреплено в Уставе Общества
|
|
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров
|
Не соблюдается
|
Указанные положения не закреплены во внутренних документах Общества
|
|
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией
|
Частично
соблюдается
|
В 2005 году Общим собранием акционеров ОАО «ОГК-5» утверждено Положение о Ревизионной комиссии ОАО «ОГК-5»
|
|
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров
|
Соблюдается
|
В соответствии с п.п. 5 п. 3.1. ст. 3 Положения о комитете по аудиту Совета директоров ОАО «Энел ОГК-5» Комитет по аудиту осуществляет оценку заключения аудитора.
|
Дивиденды
|
|
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)
|
Соблюдается
|
Советом директоров ОАО «ОГК-5» утвержден Стандарт дивидендной политики ОАО «ОГК-5» (Протокол заседания Совета директоров №2 от 27.02.2006г.).
|
|
Наличие в Положении о дивидендной политике, порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества
|
Соблюдается
|
Указанные положения закреплены в Порядке расчетов дивидендов ОАО «ОГК-5» (приложение 1 к Методическим указаниям по расчеты дивидендов ОАО «ОГК-5»).
За период своей деятельности с момента государственной регистрации по 31.12.2010г. Общество не осуществляло эмиссию привилегированных акций. В связи с чем, внутренние документы Общества не содержат положений о привилегированных акциях, в том числе в Уставе Общества не определен размер дивидендов по таким акциям.
|
|
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет
|
Частично
соблюдается
|
Сведения о дивидендной политике и дивидендной истории Общества публикуются на корпоративном веб-сайте Общества в сети Интернет: ссылка скрыта
|
