Практикум по рынку ценных бумаг Санкт-Петербург "Питер Пресс"
| Вид материала | Практикум |
СодержаниеГлава 3. Участники рынка ценных бумаг 3.1. Основные группы участников рынка Практическое занятие по теме "Основные группы участников рынка" |
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6270.23kb.
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6269.66kb.
- Базовый курс по рынку ценных бумаг, 6270.25kb.
- Воропаева блок1 вопрос18 Понятие портфеля ценных бумаг. Виды ценных бумаг, являющиеся, 152.5kb.
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001, 13.3kb.
- Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
- Государственная комиссия по рынку ценных бумаг, 2357.79kb.
- В ред. Постановления фкцб РФ от 11., 670.85kb.
- Н. И. Лобачевского юридический факультет кафедра предпринимательского права практикум, 284.97kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
Глава 3. Участники рынка ценных бумаг
3.1. Основные группы участников рынка
Участники рынка ценных бумаг - это физические и юридические лица, которые вступают между собой в определенные экономические отношения по поводу обращения ценных бумаг.
Рассмотрим основные группы участников рынка ценных бумаг.
Главным государственным органом регулирования и контроля в Российской Федерации является Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР).
Эмитенты - это юридические лица, группа юридических лиц, связанных между собой договором, или органы государственной власти и органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед инвесторами ценных бумаг по осуществлению прав, удостоверенных ценной бумагой.
Инвесторы - лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. В зависимости от выбранной стратегии, тактика действий инвесторов может быть различной - от консервативной до агрессивной.
В общем, различают спекулятивных и стратегических инвесторов. Целью деятельности спекулятивных инвесторов является извлечение прибыли от перепродажи акций в течение короткого периода времени. Стратегические инвесторы, напротив, приобретают ценные бумаги на длительный срок, их целями могут быть формирование портфеля, рассчитанного на получение дивидендов, приобретение контрольного пакета акций и т. п.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Саморегулируемые организации создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и условиями их совмещения, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Практическое занятие по теме "Основные группы участников рынка"
Тест 3.1
1. Управление государственным долгом РФ в форме ценных бумаг осуществляет:
┌─────┬────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│ А │Банк России │ │
├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│ Б │Федеральная служба по финансовым рынкам │ │
├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│ В │Правительство Российской Федерации │ │
└─────┴────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
2. Деятельность в качестве инвестора на рынке ценных бумаг лицензированию:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Не подлежит │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Подлежит │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
3. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может выполнять функции:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Инвестора │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Профессионального участника рынка ценных бумаг │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ В │Организатора торговли на рынке ценных бумаг │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Г │Эмитента │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
4. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным инвесторам возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │После приобретения ценных бумаг │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │В момент приобретения ценных бумаг │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ В │До приобретения ценных бумаг │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
5. До регистрации проспекта эмиссии проводить рекламную кампанию ценных бумаг эмитенты право:
┌─────┬────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│ А │Имеют │ │
├─────┼────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│ Б │Не имеют │ │
└─────┴────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘
6. В задачу государственного регистрирующего органа установление достоверности информации, содержащейся в проспекте эмиссии:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Входит │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Не входит │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
7. При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме, эмитент принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарий право:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Имеет │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Не имеет │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
8. Российские эмитенты обязаны завершить размещение выпускаемых ценных бумаг в течение:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │6 месяцев от даты начала эмиссии │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Неограниченного срока │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ В │1 года от даты начала эмиссии │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
9. Разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, эмитент право:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Не имеет │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Имеет │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘
10. Федеральная служба по финансовым рынкам на рынке ценных бумаг может выступать в качестве:
┌─────┬───────────────────────────────────────────────────────┬─────────┐
│ А │Эмитента │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Б │Регулирующего органа │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ В │Инвестора │ │
├─────┼───────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤
│ Г │Лицензирующего органа │ │
└─────┴───────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘