Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.
| Вид материала | Статья |
- Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
- Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
- Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
- Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
- Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
- Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
- Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
- Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
- Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
- Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.
02. 09. Доверенность на право составления и подписания поручений депо к разделам поставки
На бланке организации
Доверенность № ____
г. ________________ «__»________200_г.
_________________________________________________________________________
(полное наименование Участника клиринга)
(далее – Участник клиринга) в лице _________________________________________, действующего на основании _________________, уполномочивает ЗАО ММВБ составлять, подписывать и подавать поручения депо на списание/зачисление ценных бумаг с разделов/на разделы открытых в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» счетов депо Участника клиринга, предназначенные для осуществления и приема Участником клиринга поставки ценных бумаг в качестве базового актива по поставочным срочным контрактам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» на срочном рынке (далее – Правила клиринга), а также включать эти поручения депо в состав сводного поручения депо, составляемого ЗАО ММВБ в соответствии с Правилами клиринга.
Настоящая Доверенность действует до «___»______________г.
Должность руководителя
Участника клиринга <подпись> < И. О. Фамилия>
м.п.
02.10. Образец заявления об изменении категории Участника клиринга
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
об изменении категории Участника клиринга
Прошу изменить категорию клирингового обслуживания по срочным сделкам, заключаемым в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ЗАО ММВБ / на Срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ» Участника клиринга _________________________________________________________________________
(наименование Участника клиринга)
с _______________________________ на _________________________________
в соответствии с внутренними документами ЗАО ММВБ, устанавливающими требования к порядку проведения операций, связанных с осуществлением клиринга и обращения срочных контрактов.
____________________________
(должность)
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
03. Реквизиты документов, получаемых от Расчетной организации
03.01. Образец заявления на передачу документов в электронной форме
Московская Межбанковская Валютная Биржа
Управление рынка стандартных контрактов
Уведомление об открытии/закрытии счета
Настоящим уведомляем Вас об открытии закрытии в Расчетной палате ММВБ счетов для проведения расчетов в Секторе следующими Клиринговыми Участниками:
| № п/п | Наименование Клирингового Участника | Код | Тип счета1 | Номер счета |
| | | | | |
| | | | | |
Директор РП ММВБ ______________ ФИО
Главный бухгалтер РП ММВБ ______________ ФИО
03.02. Отчет об исполнении распоряжения на проведение расчетов по результатам торгов и гарантийному обеспечению
Заголовок сообщения:
{ГГГГММДД MIRP URSK/NTB FO 0045 XXXXXXXXXX YYYYYYYYYY 2 OK/NO TO_MICEX_0045_ XXXXXXXXXX},
где YYYYYYYYYY – системный идентификатор Шага 0035.
Формат буфера данных повторяющихся последовательностей:
| Имя поля | Длина | Пояснение |
| DOCNM_REF | 016 | YYYY – год; MM – месяц; DD – день с ведущим 0. <номер повторяющейся последовательности> означает номер повторяющейся последовательности в символьном формате с ведущими 0, длиной 5 |
| PRIORITY | 002 | Очередность (приоритет) платежа. По умолчанию – «06» |
| SBANKCODE | 012 | Код Клирингового Участника или «@00000» |
| C_ACC_DEB | 035 | Номер Торгового счета или номер Клирингового счета |
| RBANKCODE | 012 | «@00000» или Код Клирингового Участника |
| C_ACC_CRED | 035 | Номер Клирингового счета или номер Торгового счета |
| PAY_DATE | 008 | Дата платежа: «DD.MM.YY», где DD – день, MM – месяц, YY – год |
| CURR_CODE | 003 | Код валюты. Всегда «RUB» |
| SUM_DEB | 022 | Абсолютное значение нетто-обязательства (нетто-требования) в копейках |
| SUM_NDS | 022 | «000» (ноль) |
| SPECIF_1 | 098 | «расчеты на ОРЦБ: <назначение проводки>»* |
| IMP_RESULT | 003 | Результат исполнения: «ОК!» или код ошибки |
* указывается одно из назначений проводки:
возврат ДМ;
внесение ДМ.
03.03. Сведения о денежных средствах, зарезервированных на Торговых счетах
Заголовок сообщения:
{ГГГГММДД MIRP URSK/NTB FO 0020 XXXXXXXXXX YYYYYYYY N OK/NO TO_MICEX_0020 _XXXXXXXXXX}
где YYYYYYYYYY – системный идентификатор Шага 0010.
Формат данных буфера повторяющихся последовательностей
| Имя поля | Длина | Пояснение |
| CURR_CODE | 003 | Код валюты. Всегда указывается «RUB» |
| ACCOUNT | 035 | Номер Торгового счета |
| REMAINDER | 022 | Сумма зарезервированных денежных средств в копейках. |
| IMP_RESULT | 003 | «ОК!» или код ошибки |
04. Реквизиты документов, получаемых от Расчетного депозитария
04.01. Уведомление об открытии/закрытии разделов поставки Участников клиринга “Информация о состоянии разделов поставки ”
| Наименование реквизита | Пояснения | Формат |
| Заголовок | ||
| Тип взаимодействия | NDC_MICEX | 9 |
| Тип сообщения | Р | 1 |
| Номер | Исходящий номер НДЦ | 18 |
| Дата | Дата составления | DD/MM/YYYY |
| Время | Время составления | HH:MM:SS |
| Код ММВБ | Код ММВБ по кодификации НДЦ (MICEX_FUTUR) | 12 |
| Количество повторяющихся последовательностей | Количество повторяющихся последовательностей по всему файлу | N |
| Содержание (повторяющиеся последовательности данных) | ||
| Код депозитария | Код НДЦ | 12 |
| Номер счета депо | Номер счета депо в НДЦ | 12 |
| Тип счета депо | Владельца - S, междепозитарный - L | 1 |
| Признак проведения операции | “O” - ничего не менялось, “N” - новый раздел, “M” - произведены изменения, “D” - раздел поставки закрыт, Признак заполняется по отношению к прошлому переданному полному файлу | 1 |
| Код Депонента | Код Депонента НДЦ | 12 |
| Признак резидента | Резидент - Y или нерезидент – N | 1 |
| Тип юридического лица | Заполняется из соответствующего поля в “Анкете юридического лица” | 2 |
| Код Участника клиринга | Код Участника клиринга | 12 |
| Тип торгово-клирингового счета | Первый символ – всегда “F”. Второй символ определяет возможные операции: с разделом: "0, 1, 2, 6" – ММВБ не вправе составлять поручения к разделу; "3" - ММВБ вправе составлять поручения к разделу | 2 |
| Тип раздела | Тип раздела счета депо | 2 |
| Раздел | Код Раздела | 17 |
| Идентификатор раздела счета депо | Внутренний уникальный учетный идентификатор (ID) раздела в депозитарном программном комплексе, используемом НДЦ | N |
04.02. Отчет об исполнении сводного поручения депо
| Наименование реквизита | Пояснения | Формат |
| Заголовок | ||
| Тип взаимодействия | NDC_MICEX | 9 |
| Тип сообщения | A | 1 |
| Номер | Исходящий номер НДЦ | 18 |
| Номер файла сообщений D | Номер электронного документа D | 18 |
| Дата | Дата составления | DD/MM/YYYY |
| Время | Время составления | HH:MM:SS |
| Код ММВБ | Код ММВБ по кодификации НДЦ (MICEX_FUTUR) | 12 |
| Количество повторяющихся последовательностей | Количество повторяющихся последовательностей по всему файлу | N |
| Содержание (повторяющиеся последовательности данных) | ||
| Идентификатор раздела счета депо | Внутренний уникальный учетный идентификатор (ID) раздела в депозитарном программном комплексе, используемом НДЦ | N |
| Код ценной бумаги | Код ценной бумаги в кодировке ММВБ | 12 |
| Количество ценных бумаг | Изменения в количестве ценных бумаг данного выпуска (в штуках, +/-). | N |
| Результат | «0» – исполнено | 1 |
| Идентификатор раздела клирингового счета депо | Внутренний уникальный учетный идентификатор (ID) раздела клирингового счета депо в депозитарном программном комплексе, используемом НДЦ | N |
05. Реквизиты документов, получаемых от Организатора торговли
05.01. Образец Уведомления о приеме организации в члены Секции срочного рынка (стандартные контракты) ММВБ / включении организации в состав Участников торгов на Срочном рынке ФБ ММВБ, о прекращении его членства в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ММВБ / исключении его из состава Участников торгов на Срочном рынке ФБ ММВБ
Президенту ЗАО ММВБ
А.И. Потемкину
Уведомление
Уведомляю о _______________________________________________________
(предмет уведомления)
по следующим организациям:
| №п.п. | Наименование организации | Дата |
| | | |
| | | |
| | | |
____________________________
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
05.02. Реестр Сделок
1. Реестр Сделок содержит информацию о Сделках, заключенных в день формирования данного отчетного документа (далее – день Т).
2. Информация о Сделках в отчете сгруппирована по сериям срочных контрактов, в отношении которых заключены эти Сделки.
3. Информация по каждой серии срочных контрактов представлена в виде таблицы. Каждая строка таблицы соответствует одной Сделке, заключенной в отношении срочных контрактов данной серии, и содержит следующую информацию по данной Сделке:
-
Позиция в образце отчета
Содержание
1
Идентификационный номер Сделки
2
Код, указывающий на направленность Сделки
3
Время регистрации Сделки
4
Идентификационный номер заявки, на основании которой заключена Сделка
5
Номер позиционного счета, на котором открыты позиции по Сделке
6
Цена одного лота срочного контракта
7
Количество срочных контрактов
8
Сумма Сделки
9
Величина биржевого сбора, уплачиваемого по Сделке
10
Наименование Участника клиринга
11
Наименование Участника клиринга - контрагента (в случае внесистемной Сделки)
12
Ссылка
13
Код, указывающий на тип Сделки
Код
Значение
"N"
безадресная Сделка
"G"
внесистемная Сделка
4. Образец отчета:
ПРИЛОЖЕНИЕ 05
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Образец договора
о клиринговом обслуживании
ДОГОВОР №__________
об осуществлении клирингового обслуживания
по срочным СДЕЛКАМ, СОВЕРШАЕМЫМ В СЕКЦИИ СРОЧНОГО РЫНКА (СТАНДАРТНЫЕ КОНТРАКТЫ) ЗАО ммвб И НА СРОЧНОМ РЫНКЕ ЗАО «ФБ ММВБ»
г. Москва “ ” 200 г.
ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа" (ММВБ), именуемое в дальнейшем "КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ", в лице ____________________________________, действующего на основании _________________________________________, с одной стороны, и___________________________________________________, именуемый в дальнейшем "УЧАСТНИК КЛИРИНГА", в лице ________________________________________________, действующего на основании _____________________________________________, с другой стороны, далее вместе именуемые "Стороны", заключили настоящий Договор на осуществление клирингового обслуживания по срочным сделкам, совершаемым в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ЗАО ММВБ и на срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – "Договор"), о нижеследующем:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
В целях настоящего Договора термины и определения используются в значениях, установленных Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» на срочном рынке (далее – Правила осуществления клиринговой деятельности), а также законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.