Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.
| Вид материала | Статья |
- Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
- Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
- Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
- Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
- Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
- Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
- Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
- Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
- Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
- Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.
Реквизиты документов, получаемых Клиринговой организацией от Участников клиринга, Расчетного депозитария, Расчетной организации и Организатора торговли
01. Перечень документов, форматы и категории электронных документов.
| Наименование | Тип документа | Категория документов | Реквизиты документа | Формат файла |
| Документы, получаемые от Участников клиринга: | | | | |
| Заявление на передачу документов в электронной форме | Бумажный документ | | 02.01. | |
| Заявление о принятии на клиринговое обслуживание | Бумажный документ | | 02.02. | |
| Заявление о вступлении на расчетное обслуживание | Бумажный документ | | 02.03. | |
| Заявление о прекращении расчетного обслуживания | Бумажный документ | | 02.04. | |
| Заявление на принудительную ликвидацию позиций Торгового Участника | Бумажный документ | | 02.05. | |
| Уведомление об условиях поставки по фьючерсам на облигации федеральных займов (форма FOU01 _GB) | Электронный документ | "Г" | 02.06. | Текстовый формат (ASCII) |
| Заявление на перевод позиций | Бумажный документ | | 02.07. | |
| Уведомление, содержащее информацию о денежных средствах, зачисленных на счет поставки Клирингового Участника в целях исполнения им обязательств по оплате базового актива по поставочным фьючерсным контрактам (форма FOU01 _SSF) | Электронный документ | "Г" | 02.08. | Текстовый формат (ASCII) |
| Доверенность на право составления и подписания поручений депо к разделам поставки (Представляется в 2-х экз. в Расчетный депозитарий) | Бумажный документ | | 02.09. | |
| Заявление на изменение категории Участника клиринга | Бумажный документ | | 02.10. | |
| Документы, получаемые от Расчетной организации: | | | | |
| Уведомления об открытии/закрытии счетов Участников клиринга | Бумажный документ | | 03.01. | |
| Отчет об исполнении распоряжения на проведение расчетов по результатам торгов и гарантийному обеспечению | Электронный документ | "Г" | 03.02. | Текстовый формат (ASCII) |
| Отчет о денежных средствах на Торговых счетах Участников клиринга | Электронный документ | "Г" | 03.03. | Текстовый формат (ASCII) |
| Документы, получаемые от Расчетного депозитария: | | | | |
| Уведомления об открытии/закрытии разделов поставки Участников клиринга | Электронный документ | "Г" | 04.01. | Текстовый формат (Windows-1251) |
| Отчет об исполнении поручений на осуществление переводов ценных бумаг по разделам поставки | Электронный документ | "Г" | 04.02. | Текстовый формат (Windows-1251) |
| Документы, получаемые от Организатора торговли: | | | | |
| Уведомление о приеме организации в члены Секции срочного рынка (стандартные контракты) ММВБ / включении организации в состав Участников торгов на Срочном рынке ФБ ММВБ, о прекращении его членства в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ММВБ / исключении его из состава Участников торгов на Срочном рынке ФБ ММВБ | Бумажный документ | | 05.01. | |
| Реестр Сделок | Электронный документ | "В" | 05.02. | Текстовый формат (ASCII) |
02. Реквизиты документов, получаемых от Участников клиринга
02.01. Образец заявления на передачу документов в электронной форме
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
на передачу электронных документов
Прошу предоставить возможность получения и предоставления документов в форме электронных документов в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными уполномоченным органом ЗАО ММВБ,
Участнику клиринга _________________________________________________
(Наименование Участника клиринга)
Выражаю согласие с тем, что документы, предоставляемые Участнику клиринга в форме электронного документа, в бумажной форме не предоставляются.
____________________________
(должность)
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
02.02. Образец заявления о принятии на клиринговое обслуживание
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
о принятии на клиринговое обслуживание по срочным сделкам
Прошу принять Участника торгов ____________________________________________________________________,
(наименование Участника торгов)
на клиринговое обслуживание по срочным сделкам, заключаемым в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ЗАО ММВБ / на Срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ» с категорией _____________________________________________.
(Общий Клиринговый участник/Индивидуальный Клиринговый участник/Торговый Участник)
____________________________
(должность)
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
02.03. Образец заявления о вступлении на расчетное обслуживание
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
о вступлении на расчетное обслуживание
Прошу Вас принять решение о вступлении на расчетное обслуживание по срочным сделкам, заключаемым в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ЗАО ММВБ / на Срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ»:
Торгового Участника ______________________________________________
___________________________________________________________________
Общим Клиринговым Участником __________________________________ ___________________________________________________________________
Торговый Участник
_____________________________
(должность)
______________/______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"__________________20___г.
М.П.
Общий Клиринговый Участник
_____________________________
(должность)
______________/______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"__________________20___г.
М.П.
02.04. Образец заявления о прекращении расчетного обслуживания
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
о прекращении расчетного обслуживания
Прошу Вас принять решение о прекращении расчетного обслуживания по срочным сделкам, заключаемым в Секции срочного рынка (стандартные контракты) ЗАО ММВБ / на Срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ»:
Торгового Участника ______________________________________________
___________________________________________________________________
Общим Клиринговым Участником __________________________________ ___________________________________________________________________
Участник клиринга _______________________________________________________
____________________________
(должность)
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"__________________20__г.
М.П.
02.05. Образец заявления на принудительную ликвидацию позиций Торгового Участника
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
на принудительную ликвидацию позиций
Торгового Участника
Уведомляю о невыполнении Торговым Участником _______________________________________________________________
(наименование Торгового Участника)
своих обязательств по результатам торгов перед Общим Клиринговым Участником _________________________________________ в соответствии с
(наименование Общего Клирингового Участника)
заключенными между указанными Участниками клиринга двусторонними соглашениями.
Указанным Торговым Участником были нарушены следующие обязанности по договору:
______________________________________________________________________________________________________________________________________
(изложение обстоятельств нарушения условий договора)
В связи с вышеизложенным прошу осуществить принудительную ликвидацию позиций указанного Торгового Участника в соответствии с внутренними документами ЗАО ММВБ, устанавливающими требования к порядку проведения операций, связанных с осуществлением клиринга и обращения срочных контрактов.
____________________________
(должность)
______________/_______________/
(подпись) (Фамилия И.О.)
"____"________________20___г.
М.П.
02.06. Уведомление об условиях поставки по фьючерсам на облигации федеральных займов (форма FOU01 _GB)
1. Документ направляется Участником клиринга в адрес Клиринговой организации. Документ состоит из заголовка и буфера повторяющихся последовательностей (тела документа).
2. Заголовок документа содержит дату формирования, идентификатор Участника клиринга, номер и идентификатор типа документа. В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
3. Информация в заголовке приводится в следующем порядке и форматах:
-
№ п/п
Параметр
Описание формата параметра
1
Дата формирования
ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год (в качестве разделителя либо “/” либо “.” )
2
Идентификатор Участника клиринга
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
3
Номер документа
До 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
4
Идентификатор типа документа
«УСЛПОСТАВКИ»
4. Тело документа – последовательность строк, содержащих указанные ниже параметры:
-
№ п/п
Параметр
Описание формата параметра
1
Регистрационный код Дилера
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
2
Идентификатор денежной позиции на рынке ГЦБ
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
3
Идентификатор позиции «депо» на рынке ГЦБ
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
4
Идентификатор серии фьючерса
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
5
Позиционный счет, на котором учитываются позиции
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
6
Код облигации на рынке ГЦБ*
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
7
Количество (кратно 100 облигациям)
Не более 6 цифровых символов (без пробелов)
* - для Держателя длинных позиций указывается символ «B» без кавычек.
5. При получении более одного Уведомления от Участника клиринга Клиринговая организация использует информацию, содержащуюся в Уведомлении, поступившем последним.
02.07. Образец заявления на перевод позиций
Президенту ЗАО ММВБ
А.И.Потемкину
ЗАЯВЛЕНИЕ
на перевод позиций
Прошу осуществить перевод указанных ниже позиций Участника клиринга _________________________________________________________________________,
(наименование Участника клиринга)
с позиционного счета №______________________,
на позиционный счет №______________________,
| Наименование серии инструмента | Направленность позиций (B/S) | Количество позиций | Количество позиций (прописью) |
| | | | |
| | | | |
| Участник клиринга | |
| ________________________________ (Должность) ________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) "____"____________________200___г. М.П. | |
| Клиент | |
| ________________________________ (Должность) ________________/_______________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) "____"____________________200__г. М.П. | |
02.08. Уведомление, содержащее информацию о денежных средствах, зачисленных на счет поставки Клирингового Участника в целях исполнения им обязательств по оплате базового актива по поставочным фьючерсным контрактам (форма FOU01 _SSF)
1. Документ направляется Клиринговым участником в адрес Клиринговой организации. Документ состоит из заголовка и буфера повторяющихся последовательностей (тела документа).
2. Заголовок документа содержит дату формирования, идентификатор Участника клиринга, номер и идентификатор типа документа. В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
3. Документ формируется и направляется в адрес Клиринговой организации Участником клиринга только в случае наличия чистых длинных позиций в разрезе по группам счетов у данного Участника клиринга.
4. Информация в заголовке приводится в следующем порядке и форматах:
-
№ п/п
Параметр
Описание формата параметра
1
Дата формирования
ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год (в качестве разделителя либо “/” либо “.” )
2
Номер документа
До 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
3
Идентификатор Клирингового участника
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
4
Идентификатор типа документа
«ДЕНПОЗИЦИИ»
5. Тело документа – последовательность строк, содержащих указанные ниже параметры:
-
№ п/п
Параметр
Описание формата параметра
1
Идентификатор Участника клиринга
12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов)
2
Код группы счетов
Не более 3 алфавитных символов (без пробелов)
Код
Значение
«MA»
Основной счет Клирингового Участника с открытыми к нему дополнительными позиционными счетами
«CA»
Совокупность клиентских счетов Клирингового Участника с открытыми к ним дополнительными позиционными счетами
«TMA»
Основной счет Торгового Участника с открытыми к нему дополнительными позиционными счетами
«TCA»
Совокупность клиентских счетов Торгового Участника с открытыми к ним дополнительными позиционными счетами
3
Сумма денежных средств на поставочном счете
Не более 10 цифровых символов (без пробелов)
4
Код серии поставочного фьючерса на акции
Код серии поставочного фьючерса на акции, для осуществления оплаты поставки по которому средства зачислены на счет поставки.
6. При получении более одного Уведомления от Участника клиринга Клиринговая организация использует информацию, содержащуюся в Уведомлении, поступившем последним.